DB32-T 4180-2021 行政規(guī)范性文件合法性審核規(guī)范

03.160CCS

A

00DB32

32/T

4180—2021行政規(guī)范性文件合法性審核規(guī)范Specification

legality

examination

of

normative

0江蘇省市場監(jiān)督管理局 發(fā)

布DB32/T

4180—2021 前言

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II1

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12 規(guī)范性引用文件

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13 術(shù)語和定義

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14 基本要求

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15 審核范圍

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16 審核機(jī)構(gòu)

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27 審核內(nèi)容

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28 審核程序

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49 審核意見

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510 檔案管理

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6參考文獻(xiàn)

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7DB32/T

4180—2021 本文件按照GB/T

1.1―《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則

第1草。本文件由江蘇省司法廳提出并歸口。本文件起草單位：江蘇省司法廳、江蘇博事達(dá)律師事務(wù)所、江蘇省質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院。本文件主要起草人：韓震龍、周連勇、陳震、范富強(qiáng)、鐘麗、吳睿、徐維蔚、黃蓉、張書、王維、沈健威。IIDB32/T

4180—20211 范圍檔案管理要求。政規(guī)范性文件合法性審核工作。2 規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1行政規(guī)范性文件

normative

document權(quán)利義務(wù)，具有普遍約束力，在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的公文。4總體要求4.1 明確行政規(guī)范性文件合法性審核的范圍、主體、程序等，建立健全程序完備、權(quán)責(zé)一致、相互銜接、運(yùn)行高效的合法性審核機(jī)制。4.2 明確工作部門或者設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)合法性審核工作，配備合法性審核人員。省、市、縣承擔(dān)法制審核職能的部門宜按照不低于

5

3

人、1

人的標(biāo)準(zhǔn)配備審核專門人員。4.3 各地應(yīng)將行政規(guī)范性文件合法性審核機(jī)制建設(shè)情況納入法治政府建設(shè)督查內(nèi)容，將行政規(guī)范性文件合法性審核工作納入法治政府建設(shè)考評指標(biāo)體系。4.4 確保所有行政規(guī)范性文件均經(jīng)過合法性審核，未經(jīng)合法性審核或者經(jīng)合法性審核不合法的文件，不應(yīng)提交集體審議。不應(yīng)以征求意見、會簽、參加審議等方式代替合法性審核。5 審核范圍5.1 建立行政規(guī)范性文件識別程序，凡涉及公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)的行政規(guī)范性文件，均要納入合法性審核范圍，確保實(shí)現(xiàn)全覆蓋，做到應(yīng)審必審。DB32/T

4180—20215.2 行政機(jī)關(guān)內(nèi)部執(zhí)行的文件不納入行政規(guī)范性文件合法性審核范圍，包括但不限于管理規(guī)范、工作制度、機(jī)構(gòu)編制、會議紀(jì)要、工作方案、請示報(bào)告及表彰獎懲、人事任免等文件。6 審核機(jī)構(gòu)6.1 行政規(guī)范性文件合法性審核實(shí)行分級負(fù)責(zé)制，各級人民政府及所屬工作部門應(yīng)明確具體承擔(dān)行政規(guī)范性文件合法性審核工作的部門或者機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱審核機(jī)構(gòu)），包括以下情形：件由基層司法所負(fù)責(zé)合法性審核；起草部門審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，再由政府審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核。6.2行政規(guī)范性文件起草部門以及其他相關(guān)單位應(yīng)配合審核機(jī)構(gòu)做好行政規(guī)范性文件的合法性審核工作。7 審核內(nèi)容7.1 制定主體合法性7.1.1 地方各級人民政府、縣級以上地方人民政府所屬工作部門、縣級以上地方人民政府依法設(shè)立的性文件。政府非常設(shè)機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、下設(shè)機(jī)構(gòu)，不應(yīng)制定行政規(guī)范性文件。7.1.2 應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章、“三定”方案等，對是否超越行政機(jī)關(guān)法定職權(quán)進(jìn)行審核。7.2 文件形式合法性7.2.1 名稱7.2.1.1 行政規(guī)范性文件可根據(jù)需要使用“決定”

“辦法”

“規(guī)定”

“細(xì)則”

“意見”

“通告”等名稱，不應(yīng)使用“條例”“批復(fù)”“報(bào)告”等名稱。7.2.1.2 應(yīng)只標(biāo)明主辦機(jī)關(guān)文號。7.2.2體例行政規(guī)范性文件可以采取條目式或者段落式。除內(nèi)容復(fù)雜情形外，行政規(guī)范性文件不宜分章、節(jié)。7.3 制定內(nèi)容合法性7.3.1 是否與憲法、法律、法規(guī)、規(guī)章和國家政策相抵觸；是否與黨中央的重大決策部署不相符或者與國家重大改革決定不一致；是否與上級行政規(guī)范性文件不一致或者其他相關(guān)行政規(guī)范性文件不協(xié)調(diào)。7.3.2 是否存在違法設(shè)立行政許可事項(xiàng)，包括但不限于：——將禁止事項(xiàng)轉(zhuǎn)變?yōu)樾姓S可；——自行增設(shè)或者縮減許可條件；——以審批、批準(zhǔn)、登記、同意、要求備案等名目變相設(shè)立行政許可；——變更行政許可主體、程序、期限；DB32/T

4180—2021——擴(kuò)大或者縮小法定的行政許可事項(xiàng)范圍；——在其他實(shí)施主體實(shí)施的行政許可事項(xiàng)中增加前置許可或者程序環(huán)節(jié)。7.3.3 是否存在違法設(shè)立行政處罰事項(xiàng)，包括但不限于：——自行設(shè)立、變更或者取消行政處罰；——擴(kuò)大或者縮小行政處罰的范圍、幅度；——上位法未設(shè)立行政處罰的情況下，冠以“依法”二字變相設(shè)立行政處罰事項(xiàng)。7.3.4是否存在違法設(shè)立行政強(qiáng)制事項(xiàng)，包括但不限于：——自行設(shè)立行政強(qiáng)制措施；——自行變更行政強(qiáng)制程序；——擴(kuò)大或者縮小行政強(qiáng)制范圍、幅度；——自行延長或者縮短行政強(qiáng)制期限。7.3.5 是否存在違法設(shè)立行政收費(fèi)事項(xiàng)，包括但不限于：——自行設(shè)定、變更、取消或者暫停收費(fèi)項(xiàng)目；——提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；——擴(kuò)大收費(fèi)范圍、對象；——延長收費(fèi)期限；——違法違規(guī)減少、免除或者延緩收費(fèi)。7.3.6 是否存在無法律、法規(guī)依據(jù)作出減損公民、法人和其他組織合法權(quán)益、增加其義務(wù)的情形，包括但不限于：——違法設(shè)立行政征收、征用事項(xiàng)；——增加禁止事項(xiàng)、變更禁止行為種類、轉(zhuǎn)換表述變相縮減范圍；——侵犯公民人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、人格權(quán)、勞動權(quán)、休息權(quán)等基本權(quán)利；——超越職權(quán)規(guī)定應(yīng)由市場調(diào)節(jié)、企業(yè)和社會自律、公民自我管理的事項(xiàng)。7.3.7 是否存在無法律、法規(guī)依據(jù)作出增加本機(jī)關(guān)行政權(quán)力事項(xiàng)或者減少本機(jī)關(guān)法定職責(zé)的情形。7.3.8 是否存在無法律、法規(guī)、國務(wù)院決定依據(jù)設(shè)立證明事項(xiàng)，要求出具循環(huán)證明、重復(fù)證明、無謂證明等情形。7.3.9 是否違反公平競爭規(guī)定，包括但不限于：——含有排除或者限制公平競爭內(nèi)容的措施；——違法干預(yù)或者影響市場主體正常生產(chǎn)經(jīng)營活動，違法設(shè)置市場準(zhǔn)入和退出條件。7.3.10 是否存在明顯違反客觀規(guī)律、顯失公平，或者與社會主義核心價值觀明顯不相適應(yīng)的情形。7.3.11 重復(fù)規(guī)定；上級行政規(guī)范性文件已經(jīng)明確規(guī)定的內(nèi)容，下級行政規(guī)范性文件也不宜作重復(fù)規(guī)定。7.3.12 相互協(xié)同、深化“放管服”改革、優(yōu)化營商環(huán)境、消除行政壁壘等要求。7.3.13 依法需要審核的其他內(nèi)容。7.4 制定程序合法性7.4.1 制定計(jì)劃7.4.1.1 通過書面審核等方式審核制定計(jì)劃程序合法性、完備性，行政規(guī)范性文件制定計(jì)劃申報(bào)材料宜包含以下內(nèi)容：——項(xiàng)目名稱；——起草部門；DB32/T

4180—2021——制定必要性和可行性論證；——制定的相關(guān)依據(jù)；——需解決的主要問題、擬規(guī)定的有關(guān)制度和措施等。7.4.2 評估論證7.4.2.1 通過書面審核等方式，對于制定單位或者起草部門是否依法開展評估論證及其程序完備性進(jìn)行審核。7.4.2.2 制定單位或者起草部門應(yīng)對有關(guān)行政措施的預(yù)期效果和可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行評估，對該行政求等進(jìn)行把關(guān)。7.4.2.3 對專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的行政規(guī)范性文件，應(yīng)組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行論證。評估論證結(jié)論應(yīng)在文件起草說明中寫明，作為制定行政規(guī)范性文件的重要依據(jù)。7.4.3 征求意見7.4.3.1 通過書面審核等方式，對于制定單位或者起草部門是否依法開展征求意見及其程序完備性進(jìn)行審核。7.4.3.2 起草行政規(guī)范性文件，應(yīng)廣泛征求相關(guān)部門、公民和其他組織的意見。聽取意見可采取書面征求意見和座談會、論證會、聽證會等多種形式。7.4.3.3 除依法需要保密外，對涉及群眾切身利益或者對公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)有重大影響

7

見的期限一般不少于

30

7.4.3.4 制定單位或者起草部門在制定行政規(guī)范性文件過程中，對企業(yè)切身利益或者權(quán)利義務(wù)有重大影響的，應(yīng)充分征求有代表性的企業(yè)和行業(yè)協(xié)會商會的意見。7.4.4 合法性審核7.4.4.1 通過書面審核等方式，對于制定單位或者起草部門是否依法開展合法性審核及其程序完備性進(jìn)行審核。7.4.4.2 制定單位與起草部門非同一主體的，應(yīng)由起草部門審核機(jī)構(gòu)對行政規(guī)范性文件草案送審稿進(jìn)行初步審核，并出具審核意見。7.4.4.3 制定單位的審核機(jī)構(gòu)應(yīng)對行政規(guī)范性文件草案送審稿的制定主體、文件形式、制定內(nèi)容、制定程序的合法性、適當(dāng)性等進(jìn)行審核。7.4.5 集體審議7.4.5.1 在合法性審核意見中通過后續(xù)法定程序提示方式，對于集體審議程序作出提示告知。7.4.5.2 地方各級人民政府制定的行政規(guī)范性文件應(yīng)經(jīng)本級政府常務(wù)會議或者全體會議審議決定，政府所屬工作部門制定的行政規(guī)范性文件應(yīng)經(jīng)本部門辦公會議審議決定。7.4.5.3 集體審議應(yīng)充分發(fā)揚(yáng)民主，確保參會人員充分發(fā)表意見，集體討論情況和決定應(yīng)如實(shí)記錄，不同意見應(yīng)如實(shí)載明。7.4.6 公開發(fā)布7.4.6.1 在合法性審核意見中通過后續(xù)法定程序提示方式，對于公開發(fā)布程序作出提示告知。DB32/T

4180—20217.4.6.2 行政規(guī)范性文件應(yīng)及時通過政府公報(bào)、政府網(wǎng)站、政務(wù)新媒體、報(bào)刊、廣播、電視、公示欄7.4.6.3 行政規(guī)范性文件應(yīng)明確施行日期。施行日期與公布日期的間隔期限，參照國務(wù)院《規(guī)章制定程序條例》第三十二條執(zhí)行。8 審核程序8.1 提交材料起草部門報(bào)送的審核材料包括但不限于：——行政規(guī)范性文件草案送審稿；——行政規(guī)范性文件制定說明，包括制定的必要性、擬規(guī)定的主要制度和措施等內(nèi)容；——行政規(guī)范性文件的制定依據(jù)對照表；——征求意見、意見采納、協(xié)調(diào)分歧及評估論證、公平競爭審查等有關(guān)材料；——起草部門審核機(jī)構(gòu)出具的合法性審核意見。8.2 初步審核8.2.1 起草部門將合法性審核材料報(bào)送制定單位辦公機(jī)構(gòu)的，制定單位辦公機(jī)構(gòu)應(yīng)對材料的完備性、

8.1

明情況。8.2.2屬于合法性審核范圍的，進(jìn)入合法性審核程序；不屬于合法性審核范圍的，退回報(bào)送材料，并書面說明不予審核的理由。8.3 審核方式8.3.1 審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行合法性審核，根據(jù)實(shí)際需要，可采取下列工作方式：——書面審核；——要求起草部門、承辦部門進(jìn)行說明；——通過實(shí)地考察、召開座談會等方式組織開展調(diào)研論證；——組織有關(guān)行業(yè)專家進(jìn)行咨詢或者論證；——組織法律顧問、公職律師進(jìn)行法律咨詢或者論證。8.3.2 有關(guān)行政機(jī)關(guān)對行政規(guī)范性文件草案送審稿有不同意見的，由審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)調(diào)；經(jīng)協(xié)調(diào)，不能達(dá)成一致意見的，審核機(jī)構(gòu)應(yīng)將協(xié)調(diào)的有關(guān)情況和處理意見，報(bào)制定單位決定。8.3.3 涉及長三角一體化建設(shè)發(fā)展的政策文件，應(yīng)注重推動審核方式創(chuàng)新，建立專家協(xié)審機(jī)制，發(fā)揮法律顧問、公職律師和有關(guān)專家作用等方式，加強(qiáng)審核能力建設(shè)、促進(jìn)政策協(xié)同。8.4 審核期限范性文件外，行政規(guī)范性文件合法性審核時間不宜少于5個工作日，最長不超過15個工作日，審核過程中的征求意見、專家論證等時間不計(jì)算在內(nèi)。DB32/T

4180—20219 審核意見9.1 審核機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)不同情形提出合法、不合法、應(yīng)予以修改的審核意見，審核工作完畢后，在規(guī)定時限內(nèi)形成合法性審核意見書。9.2 行政規(guī)范性文件合法性審核意見書宜包含以下內(nèi)容：——起草部門