計(jì)算機(jī)審計(jì)實(shí)務(wù)公告第3號(hào)說(shuō)明

審計(jì)發(fā)〔2006〕57號(hào)審計(jì)署關(guān)于印發(fā)《審計(jì)管理系統(tǒng)》（地方版）規(guī)格說(shuō)明書(shū)——計(jì)算機(jī)審計(jì)實(shí)務(wù)公告第3號(hào)的通知各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)審計(jì)廳（局），署機(jī)關(guān)各單位、各特派員辦事處、各派出審計(jì)局：《審計(jì)管理系統(tǒng)》（地方版）規(guī)格說(shuō)明書(shū)計(jì)算機(jī)審計(jì)實(shí)務(wù)公告第3號(hào)經(jīng)署領(lǐng)導(dǎo)同意，現(xiàn)予印發(fā)，供審計(jì)機(jī)關(guān)和審計(jì)人員實(shí)施信息化建設(shè)、開(kāi)展計(jì)算機(jī)審計(jì)參考。二○○六年十月二十五日《審計(jì)管理系統(tǒng)》（地方版）規(guī)格說(shuō)明書(shū)——計(jì)算機(jī)審計(jì)實(shí)務(wù)公告第3號(hào)目錄第一章概述第二章適用范圍第三章名詞定義第四章軟硬件環(huán)境第五章網(wǎng)絡(luò)環(huán)境及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備第六章安全環(huán)境第七章系統(tǒng)結(jié)構(gòu)第八章采用技術(shù)第九章應(yīng)用模塊構(gòu)成及角色設(shè)置第十章部署實(shí)施第十一章超出適用范圍的特殊配置第十二章系統(tǒng)的維護(hù)及服務(wù)第十三章附則第一章概述第一條《審計(jì)管理系統(tǒng)》（地方版）（以下簡(jiǎn)稱本系統(tǒng)）是審計(jì)署為適應(yīng)地方審計(jì)機(jī)關(guān)，特別是省級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)，加強(qiáng)審計(jì)管理、提高信息技術(shù)應(yīng)用水平、節(jié)省信息化建設(shè)資金的需要，在金審工程（一期）投資所建《審計(jì)管理系統(tǒng)》的基礎(chǔ)上建設(shè)的應(yīng)用系統(tǒng)，是金審工程（一期）應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)的一項(xiàng)重要成果。第二條本系統(tǒng)依托國(guó)家電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、公共通信網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)或局域網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，在單一的硬件平臺(tái)上部署系統(tǒng)，提供給審計(jì)機(jī)關(guān)及同城或異地的事業(yè)單位、派出機(jī)構(gòu)使用。第三條本系統(tǒng)是一個(gè)為審計(jì)機(jī)關(guān)提供公文流轉(zhuǎn)辦理、審計(jì)業(yè)務(wù)管理、信息資源共享、機(jī)關(guān)事務(wù)處理等功能于一體的協(xié)同工作平臺(tái)，用以加強(qiáng)審計(jì)業(yè)務(wù)工作的決策、組織、指導(dǎo)和管理，并構(gòu)建用于支撐審計(jì)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)資源數(shù)據(jù)庫(kù)。還可以實(shí)現(xiàn)審計(jì)機(jī)關(guān)之間、審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)與機(jī)關(guān)之間、審計(jì)機(jī)關(guān)與政府其他部門(mén)之間的信息交互、信息共享。第二章適用范圍第四條本系統(tǒng)適用于省級(jí)、地市級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)。本系統(tǒng)支持省級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)在同城或異地設(shè)有事業(yè)單位、派出機(jī)構(gòu)的情況。第五條本系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)配置下支持用戶總數(shù)為400人以內(nèi)。第六條第三章名詞定義第七條本規(guī)格說(shuō)明書(shū)的名詞定義如下：（一）《審計(jì)管理系統(tǒng)》：原稱機(jī)關(guān)輔助辦公系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱OA），是一個(gè)為審計(jì)機(jī)關(guān)提供領(lǐng)導(dǎo)決策支持、公文流轉(zhuǎn)辦理、審計(jì)業(yè)務(wù)管理、信息資源共享、機(jī)關(guān)事務(wù)處理等功能的協(xié)同工作平臺(tái)。（二）《現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)實(shí)施系統(tǒng)》：(亦稱審計(jì)師辦公室，英文名稱AuditOffice，簡(jiǎn)稱AO）是一個(gè)用于現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)環(huán)境下，審計(jì)人員利用電子數(shù)據(jù)進(jìn)行審計(jì)、對(duì)審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行管理的實(shí)施作業(yè)平臺(tái)。（三）《審計(jì)管理系統(tǒng)》（一拖N版）：在《審計(jì)管理系統(tǒng)》基礎(chǔ)上擴(kuò)展建設(shè)而成的協(xié)同工作平臺(tái)，獨(dú)立部署在地市級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)，供該審計(jì)機(jī)關(guān)和所轄區(qū)縣審計(jì)機(jī)關(guān)共同使用。（四）金審平臺(tái)：按照金審工程審計(jì)軟件開(kāi)發(fā)指南要求，遵循高內(nèi)聚、低耦合原則，采用符合J2EE標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)框架開(kāi)發(fā)的審計(jì)管理系統(tǒng)基礎(chǔ)應(yīng)用支撐及整合平臺(tái)。它為實(shí)現(xiàn)審計(jì)管理系統(tǒng)各個(gè)應(yīng)用的整合，提供了統(tǒng)一組織、人員、權(quán)限管理，統(tǒng)一模塊、應(yīng)用管理，統(tǒng)一日志、行為審核管理，統(tǒng)一應(yīng)用參數(shù)配置，單點(diǎn)登陸等通用功能。（五）國(guó)家電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)：國(guó)家（含地方政府）自行建設(shè)或依托電信運(yùn)營(yíng)商提供的線路構(gòu)建的聯(lián)通上下級(jí)政府及其相關(guān)部門(mén)的專用網(wǎng)絡(luò)，帶寬通常在2M以上。（六）公共通信網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)：中國(guó)電信、中國(guó)網(wǎng)通等電信運(yùn)營(yíng)商提供給公眾使用的通信線路構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)，建議本系統(tǒng)的線路資源采用SDH（新的數(shù)字傳輸體制，SynchronousDigitalHierarchy）。（七）涉密：僅指涉及國(guó)家秘密。不包括被審計(jì)單位的商業(yè)秘密和審計(jì)工作秘密。（八）審計(jì)專網(wǎng)：國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)構(gòu)建的用于處理非涉密信息的虛擬專用網(wǎng)絡(luò)。（九）審計(jì)內(nèi)網(wǎng)：國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)構(gòu)建的用于處理涉密信息、非涉密信息的虛擬專用網(wǎng)絡(luò)。第四章軟硬件環(huán)境第八條本系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)配置下，所需要的服務(wù)器設(shè)備數(shù)量及其配置指標(biāo)是：PC服務(wù)器6臺(tái)。單臺(tái)服務(wù)器處理器2顆（主頻3.0G以上），內(nèi)存4GB。應(yīng)用、消息傳輸、域控制服務(wù)器硬盤(pán)有效容量73G以上，數(shù)據(jù)庫(kù)、課件服務(wù)器硬盤(pán)有效容量200G以上。第九條本系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)配置下，客戶端個(gè)人計(jì)算機(jī)的硬件配置指標(biāo)是：（一）處理器。最低PⅡ500，推薦PⅢ800以上。（二）內(nèi)存。當(dāng)操作系統(tǒng)為Windows98、WindowsME時(shí)，內(nèi)存最低為64MB推薦128MB；當(dāng)操作系統(tǒng)為Windows2000、WindowsXP、Windows2003時(shí)，內(nèi)存最低為128MB推薦256MB。（三）顯示器和顯示卡。應(yīng)支持本系統(tǒng)推薦的最佳分辨率（1024×768）。（四）網(wǎng)卡。10/100M以太網(wǎng)卡。（五）聲卡。第十條本系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)配置下，服務(wù)器端所需要的軟件數(shù)量及配置是：（一）服務(wù)器操作系統(tǒng)。Windows2003Server標(biāo)準(zhǔn)版6套。（二）系統(tǒng)軟件。J2EE應(yīng)用服務(wù)器軟件IBMWebsphereND5.0版，4CPU；數(shù)據(jù)庫(kù)管理軟件IBMDB2V8企業(yè)版，4CPU；消息傳輸中間件IBMMQ5.3版，2CPU。（三）《審計(jì)管理系統(tǒng)》（地方版）。（四）服務(wù)器版反病毒軟件。第十一條本系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)配置下，客戶端個(gè)人計(jì)算機(jī)所需要的軟件配置是：（一）操作系統(tǒng)軟件。Windows98/ME/2000/XP/2003簡(jiǎn)體中文版。（二）瀏覽器軟件。IE6.0以上。（三）辦公套件。MSOffice97/2000/XP。（四）媒體播放器。RealPlay10和MSMediaPlayer9。（五）反病毒軟件。與服務(wù)器端相配套的反病毒軟件客戶端。第五章網(wǎng)絡(luò)環(huán)境及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備第十二條本系統(tǒng)運(yùn)行于機(jī)關(guān)內(nèi)部局域網(wǎng)，支持同城或異地事業(yè)單位、派出機(jī)構(gòu)通過(guò)城域或廣域網(wǎng)絡(luò)使用。第十三條本機(jī)關(guān)與同城或異地事業(yè)單位、派出機(jī)構(gòu)，若采用公共通信線路方式聯(lián)通，兩端均需購(gòu)置路由器、防火墻、交換機(jī)等網(wǎng)絡(luò)設(shè)備；若利用國(guó)家電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)聯(lián)通，所需設(shè)備視其情況增減。第十四條客戶端所在的局域網(wǎng)應(yīng)提供至少百兆的連接速度到桌面。局域網(wǎng)布線建議采用超5類線。第十五條審計(jì)機(jī)關(guān)與同城或異地事業(yè)單位、派出機(jī)構(gòu)的聯(lián)通，依方式的不同，進(jìn)行IP地址規(guī)劃和域名解析。（一）采用公共通信線路方式聯(lián)通的，可以自行規(guī)劃IP地址。（二）利用國(guó)家電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)聯(lián)通的，需要與網(wǎng)絡(luò)提供單位協(xié)商，確定IP地址，獲得域名解析服務(wù)。（三）如出現(xiàn)以上兩種網(wǎng)絡(luò)混合的情況，則視實(shí)際情況確定IP地址規(guī)劃和域名解析方案。第六章安全環(huán)境第十六條本系統(tǒng)定義為非涉密系統(tǒng)，在審計(jì)專網(wǎng)上運(yùn)行，應(yīng)與涉密網(wǎng)物理隔離。第十七條本系統(tǒng)中用戶權(quán)限的安全通過(guò)用戶名/口令方式保證，用戶口令采用非可逆加密方式?？诹铋L(zhǎng)度不小于8位字符。連續(xù)輸入10次錯(cuò)誤口令時(shí)，客戶端計(jì)算機(jī)IP即被鎖定，用戶權(quán)限失效。第十八條本系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)安全通過(guò)防火墻設(shè)置保證，病毒防護(hù)通過(guò)服務(wù)器版反病毒軟件保證。第七章系統(tǒng)結(jié)構(gòu)第十九條第二十條本系統(tǒng)可與《現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)實(shí)施系統(tǒng)》（AO）進(jìn)行計(jì)劃項(xiàng)目信息、人員信息、現(xiàn)場(chǎng)閱讀包、臺(tái)賬、檔案包、被審計(jì)單位資料包、審計(jì)經(jīng)驗(yàn)包的交互。第二十一條獨(dú)立部署的本系統(tǒng)之間，通過(guò)MQ、POP3、HTTP、FTP方式，提供公文交換、電子郵件、網(wǎng)頁(yè)瀏覽、文件傳輸?shù)刃问降幕ヂ?lián)。第二十二條本系統(tǒng)拓?fù)鋱D如下：第八章采用技術(shù)第二十三條本系統(tǒng)采用Java和Delphi兩種語(yǔ)言開(kāi)發(fā)。第二十四條本系統(tǒng)采用J2EE架構(gòu)，應(yīng)用服務(wù)器軟件為IBMWebsphereND5.0版，數(shù)據(jù)庫(kù)管理軟件為IBMDB2V8企業(yè)版。第二十五條本系統(tǒng)使用金審平臺(tái)進(jìn)行應(yīng)用集成，整合了《審計(jì)管理系統(tǒng)》的各個(gè)應(yīng)用軟件，還可整合地市級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)原有的應(yīng)用軟件及本系統(tǒng)建成之后另行新開(kāi)發(fā)的應(yīng)用軟件。第二十六條本系統(tǒng)采用工作流設(shè)計(jì)器實(shí)現(xiàn)公文流轉(zhuǎn)簽批。第二十七條本系統(tǒng)的主要功能以B/S（Browser/Server，瀏覽器/服務(wù)器）結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)，部分功能是通過(guò)掛接了C/S（Client/Server，客戶端/服務(wù)器）結(jié)構(gòu)軟件實(shí)現(xiàn)。第九章應(yīng)用模塊構(gòu)成及角色設(shè)置第二十八條本系統(tǒng)包含13個(gè)軟件，分別是：金審平臺(tái)、人事管理軟件、統(tǒng)計(jì)管理軟件、檔案管理軟件、公文管理軟件、計(jì)劃項(xiàng)目管理軟件、通知和公告、OA信使、電子郵件、網(wǎng)上培訓(xùn)軟件、被審計(jì)單位資料庫(kù)、審計(jì)專家經(jīng)驗(yàn)庫(kù)及審計(jì)文獻(xiàn)資料庫(kù)。第二十九條在本系統(tǒng)中，13個(gè)軟件的各個(gè)功能模塊按審計(jì)人員思維習(xí)慣分別裝入個(gè)人辦公區(qū)、待辦工作區(qū)、信息資源區(qū)和應(yīng)用設(shè)置區(qū)。第三十條個(gè)人辦公區(qū)的應(yīng)用模塊包括：（一）公文辦理。包括待閱公文、已閱公文、待辦公文、已辦公文、起草公文、公文瀏覽查詢、公文流轉(zhuǎn)狀態(tài)、已辦結(jié)公文、個(gè)人文件夾等子模塊。（二）機(jī)關(guān)文書(shū)管理。包括公文入庫(kù)、外部來(lái)文分發(fā)、內(nèi)部成文分發(fā)、閱文權(quán)限設(shè)定、公文流轉(zhuǎn)狀態(tài)、已辦結(jié)公文、發(fā)文登記簿、分發(fā)目標(biāo)分組、兩網(wǎng)交換、統(tǒng)計(jì)、全文檢索管理等子模塊。（三）部門(mén)文書(shū)管理。包括公文登記、公文分發(fā)、公文流轉(zhuǎn)狀態(tài)、已辦結(jié)公文、統(tǒng)計(jì)、分發(fā)目標(biāo)分組等子模塊。（四）計(jì)劃項(xiàng)目管理。包括計(jì)劃維護(hù)、制定項(xiàng)目（機(jī)關(guān)）、制定項(xiàng)目（部門(mén)）、項(xiàng)目審核、機(jī)關(guān)閱權(quán)授予、部門(mén)閱權(quán)授予、項(xiàng)目交互等子模塊。（五）項(xiàng)目執(zhí)行。包括本人參與項(xiàng)目、本人察看項(xiàng)目、項(xiàng)目復(fù)核、項(xiàng)目復(fù)核委托辦理等子模塊。（六）被審計(jì)單位資料。包括維護(hù)所屬被審計(jì)單位、維護(hù)被審計(jì)關(guān)系、維護(hù)歸口關(guān)系等子模塊。（七）專家經(jīng)驗(yàn)。包括審計(jì)師經(jīng)驗(yàn)管理、生成AO包、專家經(jīng)驗(yàn)管理、法規(guī)條目管理、典型案例管理等子模塊。（八）檔案資料。包括文檔生成、數(shù)據(jù)歸檔、編研資料等子模塊。（九）培訓(xùn)學(xué)習(xí)。包括課程學(xué)習(xí)、選課、學(xué)習(xí)情況、課程分類維護(hù)、課件管理、課程開(kāi)課配置、學(xué)習(xí)情況統(tǒng)計(jì)、課程被學(xué)習(xí)情況等子模塊。（十）機(jī)關(guān)事務(wù)。包括通知、公告、電子郵件、OA信使信息管理等子模塊。第三十一條待辦工作區(qū)的應(yīng)用模塊包括個(gè)人參與項(xiàng)目、待閱公文、待辦公文、公告、OA信使消息等子模塊。第三十二條信息資源區(qū)的應(yīng)用模塊包括：（一）公文閱覽。包括公文查詢、個(gè)人文件夾等子模塊。（二）專家經(jīng)驗(yàn)。包括經(jīng)驗(yàn)察看、經(jīng)驗(yàn)檢索、案例檢索等子模塊。（三）檔案資料。包括審計(jì)檔案、文書(shū)檔案、查詢文檔、基建檔案、音像檔案、會(huì)計(jì)檔案、資料檔案、檔案借閱、借閱查看等子模塊。（四）被審計(jì)單位資料庫(kù)。包括按所轄被審計(jì)單位查詢、按歸口被審計(jì)單位查詢、綜合查詢、按地域查詢、條件查詢、按信息簡(jiǎn)表查詢等子模塊。（五）審計(jì)文獻(xiàn)。包括初級(jí)檢索、高級(jí)檢索等子模塊。第三十三條應(yīng)用設(shè)置區(qū)的應(yīng)用模塊包括：（一）公文辦理設(shè)置。包括個(gè)人文件夾、委托辦理、慣用語(yǔ)等子模塊。（二）公文基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理。包括管理類別、發(fā)文字號(hào)、文種分類、要素取值、主題詞、處理單管理、公文模板、組織機(jī)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)分組、組織代字。（三）公文權(quán)限。職級(jí)權(quán)限分?jǐn)?shù)設(shè)定、公文權(quán)限設(shè)置明細(xì)列表等子模塊。（四）計(jì)劃項(xiàng)目管理。包括項(xiàng)目基礎(chǔ)數(shù)據(jù)維護(hù)、項(xiàng)目進(jìn)度配置管理等子模塊。（五）專家經(jīng)驗(yàn)。包括經(jīng)驗(yàn)分類維護(hù)、使用情況、經(jīng)驗(yàn)類型維護(hù)、重建索引等子模塊。（六）網(wǎng)上培訓(xùn)。包括課程分類維護(hù)、字典信息維護(hù)等子模塊。（七）個(gè)人設(shè)置。包括修改密碼、個(gè)性化設(shè)置、誰(shuí)與我同在、回到默認(rèn)設(shè)置等子模塊。（八）郵件系統(tǒng)設(shè)置：個(gè)人郵箱設(shè)置、機(jī)關(guān)郵箱維護(hù)。第三十四本系統(tǒng)掛接了C/S結(jié)構(gòu)的人事管理軟件。人事管理軟件的應(yīng)用模塊包括：（一）系統(tǒng)維護(hù)。包括系統(tǒng)構(gòu)建、代碼管理、用戶管理、日志管理、機(jī)構(gòu)管理、人員管理等子模塊。（二）日常工作。包括機(jī)關(guān)內(nèi)調(diào)轉(zhuǎn)、調(diào)入、退休、調(diào)出、辭職、辭退、開(kāi)除等子模塊。（三）報(bào)表管理。包括登記表管理和繪制、花名冊(cè)管理和繪制、統(tǒng)計(jì)表管理和繪制、人事統(tǒng)計(jì)、管理器、統(tǒng)計(jì)表生成等子模塊。第三十五條本系統(tǒng)掛接了C/S結(jié)構(gòu)的檔案管理軟件。其生成的檔案數(shù)據(jù)可以在信息資源區(qū)-檔案信息應(yīng)用中進(jìn)行查詢，并能夠查看某個(gè)檔案的具體內(nèi)容。檔案管理軟件的應(yīng)用模塊包括：（一）檔案日常管理。包括檔案創(chuàng)建、檔案整理、檔案移交、檔案鑒定、檔案借閱等子模塊。（二）檔案統(tǒng)計(jì)。包括編目統(tǒng)計(jì)、歸檔統(tǒng)計(jì)、年報(bào)錄入、年報(bào)查詢、年報(bào)匯總、年報(bào)導(dǎo)出等子模塊。（三）檔案實(shí)體管理。包括輔助實(shí)體管理和手工實(shí)體管理等子模塊。（四）系統(tǒng)維護(hù)。包括功能模塊維護(hù)、權(quán)限角色維護(hù)、輔助詞典維護(hù)、FTP服務(wù)器信息、主題詞維護(hù)、日志管理、類目維護(hù)、模板維護(hù)、機(jī)構(gòu)維護(hù)、數(shù)據(jù)恢復(fù)與備份等子模塊。第三十六條本系統(tǒng)掛接了C/S結(jié)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)管理軟件。統(tǒng)計(jì)管理軟件的應(yīng)用模塊包括：（一）系統(tǒng)功能。包括審計(jì)機(jī)關(guān)信息初始化、相關(guān)人員信息初始化、相關(guān)項(xiàng)目信息初始化、權(quán)限管理、打印機(jī)管理等子模塊。（二）數(shù)據(jù)管理。包括臺(tái)賬管理、報(bào)表管理、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換等子模塊。（三）統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系管理。包括統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系的版本化、統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的維護(hù)等子模塊。（四）模板管理。包括臺(tái)賬模板管理、報(bào)表模板管理、臺(tái)賬通報(bào)模板管理、編輯臺(tái)賬通報(bào)模板等子模塊。第三十七條負(fù)責(zé)本系統(tǒng)運(yùn)行管理的角色設(shè)置及職責(zé)建議如下：角色名稱是否必須角色職責(zé)1系統(tǒng)管理員是2應(yīng)用系統(tǒng)管理員是負(fù)責(zé)應(yīng)用系統(tǒng)中子系統(tǒng)設(shè)置、應(yīng)用、模塊管理；人員賬號(hào)及權(quán)限管理；交換配置管理。3機(jī)關(guān)文書(shū)是負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)收文、登文、發(fā)文。4部門(mén)文書(shū)否負(fù)責(zé)部門(mén)收文和發(fā)文。5機(jī)關(guān)計(jì)劃項(xiàng)目管理員是負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)計(jì)劃、項(xiàng)目的制定、維護(hù)及審批。6部門(mén)項(xiàng)目管理員否負(fù)責(zé)部門(mén)項(xiàng)目制定及維護(hù)。7機(jī)關(guān)統(tǒng)計(jì)員是負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)的臺(tái)賬、報(bào)表的整理編制；8部門(mén)統(tǒng)計(jì)員否負(fù)責(zé)部門(mén)的臺(tái)賬、報(bào)表的整理編制；并將報(bào)表報(bào)給機(jī)關(guān)統(tǒng)計(jì)員。9機(jī)關(guān)檔案管理員是負(fù)責(zé)收集部門(mén)上報(bào)的檔案；負(fù)責(zé)檔案借閱審批。10部門(mén)檔案管理員否負(fù)責(zé)部門(mén)檔案的管理。11是負(fù)責(zé)被審計(jì)單位的所轄、歸口設(shè)置。12人事管理員是負(fù)責(zé)人事軟件的基礎(chǔ)信息維護(hù)及人事信息管理。13專家經(jīng)驗(yàn)管理員是。14培訓(xùn)管理員是負(fù)責(zé)培訓(xùn)課件的制作、加載及開(kāi)課。15機(jī)關(guān)事務(wù)管理員是第十章部署實(shí)施第三十八條本系統(tǒng)為審計(jì)署金審工程一期建設(shè)項(xiàng)目投資開(kāi)發(fā)，軟件所有權(quán)為中華人民共和國(guó)審計(jì)署。擬使用本系統(tǒng)的省級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)和地市級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)可以按照審計(jì)署《審計(jì)署辦公廳關(guān)于做好〈審計(jì)管理系統(tǒng)地方版〉部署應(yīng)用準(zhǔn)備工作有關(guān)問(wèn)題的通知（審辦計(jì)發(fā)〔2005〕155號(hào)文）》規(guī)定的程序，提出申請(qǐng)，在本機(jī)關(guān)內(nèi)部免費(fèi)使用。第三十九條本系統(tǒng)的安裝部署由審計(jì)署金審工程應(yīng)用系統(tǒng)集成商或該集成商認(rèn)定的合作伙伴實(shí)施（以下簡(jiǎn)稱安裝部署服務(wù)商）。有能力的審計(jì)機(jī)關(guān)也可自行組織實(shí)施。第四十條本系統(tǒng)安裝部署費(fèi)用由地方審計(jì)機(jī)關(guān)承擔(dān)。第四十一條本系統(tǒng)的安裝部署由審計(jì)機(jī)關(guān)主導(dǎo)，部署本系統(tǒng)的審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)負(fù)責(zé)如下工作：（一）在與機(jī)關(guān)各部門(mén)進(jìn)行溝通、調(diào)研，分析可行性的基礎(chǔ)上，做出安裝部署實(shí)施本系統(tǒng)的決策。（二）按照審計(jì)署文件要求的程序提出部署申請(qǐng)，提供符合要求的網(wǎng)絡(luò)及硬件環(huán)境。（三）參照審計(jì)署提供的合同模板，與安裝部署服務(wù)商簽訂部署合同。（四）指定主管領(lǐng)導(dǎo)以及辦公、法制、人事、業(yè)務(wù)、信息化等部門(mén)相關(guān)人員，組建安裝部署實(shí)施配合小組（以下簡(jiǎn)稱配合小組），并要求配合小組全程跟蹤全部部署流程，組織提供部署系統(tǒng)所需要的基礎(chǔ)資料，及時(shí)解答安裝部署服務(wù)商提出的疑問(wèn)，指導(dǎo)安裝部署服務(wù)商實(shí)現(xiàn)審計(jì)機(jī)關(guān)提出的部署目標(biāo)。（五）指定信息化主管部門(mén)及其相關(guān)的技術(shù)人員負(fù)責(zé)本系統(tǒng)建成之后的日常運(yùn)行維護(hù)工作。第四十二條本系統(tǒng)安裝部署的實(shí)施分以下五個(gè)階段進(jìn)行：（一）前期調(diào)查。安裝部署服務(wù)商在審計(jì)機(jī)關(guān)的配合下進(jìn)行如下工作：1．收集本機(jī)關(guān)組織機(jī)構(gòu)信息、人員職務(wù)信息、人員角色權(quán)限的對(duì)應(yīng)關(guān)系、公文流程等。2．與配合小組建立工作聯(lián)系。3．了解已經(jīng)具備的軟硬件環(huán)境及配置，提交需要采購(gòu)的軟硬件清單。（二）提交實(shí)施計(jì)劃方案。安裝部署服務(wù)商在前期調(diào)查的基礎(chǔ)上，提出實(shí)施計(jì)劃方案，與配合小組進(jìn)行溝通協(xié)商。（三）現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施?，F(xiàn)場(chǎng)實(shí)施主要由安裝部署服務(wù)商執(zhí)行，配合小組有義務(wù)全程跟蹤學(xué)習(xí)了解安裝部署涉及的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、中間件的相關(guān)知識(shí)，記錄相關(guān)配置數(shù)據(jù)參數(shù)，以利于系統(tǒng)建成后的日常運(yùn)行維護(hù)。安裝部署服務(wù)商應(yīng)當(dāng)完成的工作有：1．機(jī)架式服務(wù)器上架。2．安裝、配置各操作系統(tǒng)以及系統(tǒng)軟件。3．安裝金審平臺(tái)，根據(jù)前期調(diào)查獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行組織結(jié)構(gòu)初始化，與配合小組一起將人員信息錄入到系統(tǒng)，同時(shí)生成賬號(hào)和初始密碼。4．安裝調(diào)試本系統(tǒng)的其他應(yīng)用軟件，進(jìn)行子系統(tǒng)、模塊和用戶權(quán)限設(shè)置，配置機(jī)關(guān)公文流程。5．指導(dǎo)客戶端計(jì)算機(jī)所使用的操作系統(tǒng)、系統(tǒng)軟件的整理、安裝。6．完成系統(tǒng)數(shù)據(jù)初始化，完成機(jī)關(guān)局域網(wǎng)的互聯(lián)調(diào)試，進(jìn)行整體系統(tǒng)配置測(cè)試和系統(tǒng)性能調(diào)優(yōu)。（四）系統(tǒng)培訓(xùn)。在審計(jì)機(jī)關(guān)的統(tǒng)一組織下，安裝部署服務(wù)商分別對(duì)領(lǐng)導(dǎo)、全體審計(jì)人員、負(fù)責(zé)本系統(tǒng)運(yùn)行管理角色的特殊崗位管理人員進(jìn)行分類培訓(xùn)。（五）系統(tǒng)試運(yùn)行。系統(tǒng)培訓(xùn)結(jié)束后，審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)安排至少兩周時(shí)間的系統(tǒng)試運(yùn)行。試運(yùn)行期間，各角色均應(yīng)加載數(shù)據(jù)實(shí)際運(yùn)行。安裝部署服務(wù)商提供現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)，密切監(jiān)視系統(tǒng)的穩(wěn)定性、可用性，以及流程設(shè)計(jì)、功能配置的合理性、權(quán)限設(shè)置的正確性，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)解決。第四十三條審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)協(xié)助安裝部署服務(wù)商，向?yàn)楸鞠到y(tǒng)提供設(shè)備供貨廠商提出要求，妥善解決如下事項(xiàng)：（一）要求路由器提供商：提供路由器安裝調(diào)試技術(shù)支持，并按照審計(jì)署的統(tǒng)一規(guī)劃提出路由策略解決方案。（二）要求防火墻提供商：提供防火墻安裝調(diào)試技術(shù)支持，并按照審計(jì)署的統(tǒng)一規(guī)劃提出防火墻策略解決方案。第四十四條本系統(tǒng)試用過(guò)程中，要按照審計(jì)署的要求，編寫(xiě)《部署測(cè)試報(bào)告》，經(jīng)審計(jì)機(jī)關(guān)確認(rèn)并加蓋本機(jī)關(guān)公章，提交給審計(jì)署信息辦和安裝部署服務(wù)商。第十一章超出適用范圍的特殊配置第四十五條本系統(tǒng)如定義為涉密系統(tǒng)，應(yīng)在審計(jì)