《證券投資學(xué)》作業(yè)考核50題

1/12《證券投資學(xué)》作業(yè)考核50題一.單選題1.下列情況下，最不可能出現(xiàn)股價(jià)上漲(繼續(xù)上漲)情況的是（）..A.低位價(jià)漲量增B.高位價(jià)平量增C.高位價(jià)漲量減D.高位價(jià)漲量平2.下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是（）A.對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)B.如客戶(hù)資金不足，向客戶(hù)提供融資C.認(rèn)真與客戶(hù)簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議D.對(duì)委托人的委托買(mǎi)賣(mài)內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄3.證券組合管理的具體內(nèi)容包括（）..A.計(jì)劃、選擇、執(zhí)行、監(jiān)督B.計(jì)劃、分析、選擇、監(jiān)督、評(píng)價(jià)C.計(jì)劃、分析、選擇時(shí)機(jī)、修正、評(píng)價(jià)D.計(jì)劃、選擇時(shí)機(jī)、選擇證券、監(jiān)督4.波浪理論的最核心的內(nèi)容是以____為基礎(chǔ)的。（）..A.K線理論B.指標(biāo)C.切線D.周期5.對(duì)于B股交易說(shuō)法不正確的是（）A.上海證券交易所以1000股為一個(gè)交易單位B.深圳證券交易所以100股為一個(gè)交易單位C.上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元D.B股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度6.一張債券的票面價(jià)值為100元，票面利率10%，不記復(fù)利，期限5年，到期一次還本付息，目前市場(chǎng)上的必要收益率是8%，按復(fù)利計(jì)算，這張債券的價(jià)格是多少？（）..A.100元B.93、18元C.107、14元D.102、09元7.我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（）A.當(dāng)日B.次日C.第三日D.第四日8.貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是（）..A.到期收益率等于票面利率B.到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D.無(wú)法比較9.關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶(hù)和股票賬戶(hù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.開(kāi)立B股資金賬戶(hù)的最低金額為等值1000美元B.境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證C.憑B股資金賬戶(hù)到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股股票賬戶(hù)D.境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓10.投資者一般由______代為辦理清算交割、交收。（）A.證券交易所B.證券結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券經(jīng)紀(jì)商D.上市公司11.在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在____下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書(shū)。（）A.T+0日B.T+1日C.T+2日D.T+3日12.對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)正確的說(shuō)法是（）A.柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較集中B.交易手續(xù)較煩瑣C.僅為債券買(mǎi)賣(mài)D.交易量較大13.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的（）A.債權(quán)憑證B.可轉(zhuǎn)讓?xiě){證C.所有權(quán)憑證D.股權(quán)憑證14.構(gòu)建證券組合的原因是（）..A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.增加系統(tǒng)性收益D.增加非系統(tǒng)性收益15.下面指標(biāo)中，根據(jù)其計(jì)算方法，理論上所給出買(mǎi)、賣(mài)信號(hào)最可靠的是（）..A.MAB.MACDC.WR%D.KDJ16.關(guān)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.股票100股為一手B.基金100單位為一手C.債券1000元面值為一手D.基金1000股為一手17.外盤(pán)大于內(nèi)盤(pán)，通常股價(jià)會(huì)（）..A.上漲B.下跌C.盤(pán)整D.無(wú)法判斷18.上海證券交易所資金的清算和交收以_______為明細(xì)核算單位。（）A.會(huì)員公司在該所取得的交易席位B.會(huì)員公司的賬戶(hù)C.會(huì)員公司的客戶(hù)D.證券公司的保證金賬戶(hù)19.有關(guān)委托方式，說(shuō)法不正確的是（）A.可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托B.柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)C.電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托D.口頭委托是較為普遍的委托方式20.證券交易的特征主要表現(xiàn)為（）A.流動(dòng)性、安全性和收益性B.流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性D.收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性21.關(guān)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.股票100股為一手B.基金100單位為一手C.債券1000元面值為一手D.基金1000股為一手22.上海證券交易所在開(kāi)業(yè)初期實(shí)行的交易過(guò)戶(hù)規(guī)則是（）A.雙向過(guò)戶(hù)B.T+0交收C.T+1交收D.單向過(guò)戶(hù)23.我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行（）A.會(huì)員制B.公司制C.契約制D.合同制24.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.以代理人的身份從事證券交易B.收入來(lái)源為收取的傭金C.不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.收入來(lái)源為買(mǎi)賣(mài)價(jià)差25.在下列指標(biāo)的計(jì)算中，唯一沒(méi)有用到收盤(pán)價(jià)的是（）..A.MACDB.BIASC.RSID.PSY26.集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是（）A.價(jià)格優(yōu)先原則B.時(shí)間優(yōu)先原則C.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則D.最大成交量原則27.一般情況下，公司股票價(jià)格變化與盈利變化的關(guān)系是（）..A.股價(jià)變化領(lǐng)先于贏利變化B.股價(jià)變化滯后于贏利變化C.股價(jià)變化同步于贏利變化D.股價(jià)變化與贏利變化無(wú)直接關(guān)系28.特約日交割是指雙方達(dá)成交易后（）A.30日以?xún)?nèi)交割B.15日以?xún)?nèi)交割C.三日以?xún)?nèi)交割D.任意日交割29.某股上升行情中，KD指標(biāo)的快線傾斜度趨于平緩，出現(xiàn)這種情況，則股價(jià)（）..A.需要調(diào)整B.是短期轉(zhuǎn)勢(shì)的警告訊號(hào)C.要看慢線的位置D.不說(shuō)明問(wèn)題30.金融期貨交易是指以__________為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)（）A.金融產(chǎn)品B.金融期貨C.金融衍生工具D.金融期貨合約二.多選題31.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是（）A.是代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)B.證券公司不墊付資金C.收入來(lái)源為傭金收入D.可分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和交易所代理買(mǎi)賣(mài)E.我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易32.下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是（）A.參加會(huì)員大會(huì)B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C.有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)D.參加證券交易所組織的證券交易E.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督33.證券交易的特征表現(xiàn)為（）A.流動(dòng)性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.安全性E.公平性34.按目前上市證券品種和證券賬戶(hù)用途，證券賬戶(hù)主要分為（）A.股票賬戶(hù)B.債券賬戶(hù)C.股票價(jià)格指數(shù)賬戶(hù)D.基金賬戶(hù)E.優(yōu)先股賬戶(hù)35.公司經(jīng)營(yíng)管理能力分析包括（）..A.公司管理人員的素質(zhì)和能力分析B.公司管理風(fēng)格及經(jīng)營(yíng)理念分析C.公司業(yè)務(wù)人員素質(zhì)和創(chuàng)新能力分析D.公司管理人員的管理知識(shí)水平分析E.公司業(yè)務(wù)人員的業(yè)務(wù)能力分析36.對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）A.證券公司自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%B.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20%C.證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%D.證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10E.流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%37.反映公司償債能力的指標(biāo)有（）..A.流動(dòng)比率B.股東權(quán)益比率C.速動(dòng)比率D.主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率E.利息支付倍數(shù)38.內(nèi)慕交易包括的行為有（）A.內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買(mǎi)賣(mài)證券B.內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券C.內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息D.非內(nèi)慕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息E.不公平交易39.對(duì)公司的分析可以分為（）..A.基本分析B.財(cái)務(wù)分析C.市場(chǎng)分析D.行業(yè)分析E.投資項(xiàng)目分析40.證券交易的種類(lèi)包括（）A.股票交易B.認(rèn)股權(quán)證交易C.可轉(zhuǎn)換債券交易D.金融期貨交易E.基金交易三.判斷題41.證券公司代理業(yè)務(wù)因其無(wú)需提供資金，故沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。（）..A.錯(cuò)誤B.正確42.存貨周轉(zhuǎn)率是反映公司償債能力的指標(biāo)。（）..A.錯(cuò)誤B.正確43.證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。（）A.錯(cuò)誤B.正確44.本幣貶值，資本從本國(guó)流出，從而使股票市場(chǎng)價(jià)格下跌。（）..A.錯(cuò)誤B.正確45.證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是由于證券市場(chǎng)不可預(yù)見(jiàn)的、客觀因素的變化變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。（）..A.錯(cuò)誤B.正確46.證券服務(wù)部不