證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試題型資料

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試題型資料

單選題（共50題）1、我國(guó)《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A.70％B.50％C.60％D.90％【答案】D2、以下（）不是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。A.期限不同B.資金的性質(zhì)不同C.投資者的地位不同D.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同【答案】A3、（）是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。A.公司型基金B(yǎng).股票基金C.私募基金D.契約型基金【答案】A4、（2018年真題）金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、關(guān)于債券的到期期限，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間C.各種債券的償還期限都是相同的D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券之分【答案】C6、下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任B.我國(guó)對(duì)基金管理公司實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理C.基金管理人是基金的組織者和管理者D.基金持有人是基金運(yùn)營(yíng)的核心【答案】D7、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C8、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合：長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)人凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A9、風(fēng)險(xiǎn)限額管理包括（）等環(huán)節(jié)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C10、首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，公開發(fā)行股票后總股本在4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】B11、下面關(guān)于證券登記結(jié)算公司的職能，表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專門用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履行擔(dān)保作用B.在無(wú)紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存人證券登記結(jié)算系統(tǒng)，以電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為C.證券交易所上市證券完成自己的清算和交收，再交由證券登記結(jié)算公司存檔備案D.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益【答案】C12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過內(nèi)部基金監(jiān)管部門具體實(shí)施的監(jiān)管包括()。A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B13、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A14、我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的種類有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B15、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A16、下列關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.波動(dòng)率與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系B.到期期限與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系C.標(biāo)的證券價(jià)格與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)關(guān)系D.市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率與認(rèn)沽期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)購(gòu)期權(quán)為負(fù)相關(guān)關(guān)系【答案】D17、下列關(guān)于無(wú)記名股票的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C18、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B19、下列關(guān)于理事會(huì)理事長(zhǎng)的描述錯(cuò)誤的是（）。A.召集和主持理事會(huì)會(huì)議B.主持會(huì)員大會(huì)C.是證券交易所的法定代表人D.兼任證券交易所的總經(jīng)理【答案】D20、下列各項(xiàng)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、下列關(guān)于債券按付息方式分類，說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D22、金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種，是以（）為對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。A.金融資產(chǎn)B.金融負(fù)債C.股票D.債券【答案】A23、依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說(shuō)法，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A24、（2019年真題）可以參與發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)決策的是（）。A.債券持有人B.股票持有人C.期權(quán)持有人D.基金持有人【答案】B25、（2019年真題）證券公司為與特定交易對(duì)手在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場(chǎng)所或平臺(tái)的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】B26、證券公司分類結(jié)果主要供（）使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)資產(chǎn)管理委員會(huì)【答案】C27、股票價(jià)格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A28、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測(cè)試結(jié)果，制定有效的（），確保公司可以應(yīng)對(duì)緊急情況下的流動(dòng)性需求。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)限額C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃【答案】D29、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票不需滿足的條件的是（）。A.最近兩年按照上市公司章程的規(guī)定實(shí)施現(xiàn)金分紅B.最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告C.最近一期末資產(chǎn)負(fù)債率高于50%D.上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)?；蛘哔Y金被上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)或者其他方式占用的情形【答案】C30、政府債券的特征是（）。A.①②B.③④C.②④D.①②③④【答案】C31、某客戶經(jīng)理在向客戶推薦某基金時(shí)，聲稱該產(chǎn)品屬于量化對(duì)沖產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)于銀行存款，幾乎無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，但收益較銀行存款高幾倍，每年預(yù)期收益10％以上。該過程中，客戶經(jīng)理在宣傳基金業(yè)績(jī)時(shí)的不當(dāng)活動(dòng)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C32、下列不屬于存托憑證對(duì)發(fā)行人優(yōu)點(diǎn)的是（）A.市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)B.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低C.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算D.吸引投資者關(guān)注，增強(qiáng)上市公司曝光率，擴(kuò)大股東基礎(chǔ)，增加股票流動(dòng)性【答案】C33、下面對(duì)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B34、下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國(guó)式”招標(biāo)方式的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、（2019年真題）國(guó)際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C36、下列屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】D37、下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.廣義的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了四大風(fēng)險(xiǎn)因子，包括股票價(jià)格、利率、商品價(jià)格、匯率B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特征，但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價(jià)補(bǔ)償是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要工具和技術(shù)【答案】B38、在對(duì)影響股價(jià)變動(dòng)的行業(yè)因素進(jìn)行分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，手機(jī)的普遍采用終結(jié)了早期作為移動(dòng)通信主要方式的傳呼機(jī)，這對(duì)應(yīng)行業(yè)因素中的（）。A.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.行業(yè)估值水平【答案】B39、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)設(shè)注冊(cè)委員會(huì)，注冊(cè)委員會(huì)通過注冊(cè)會(huì)議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊(cè)委員會(huì)說(shuō)法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B40、以下不屬于基金的主要當(dāng)事人的是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】A41、（2020年真題）下列關(guān)于債券收益率的說(shuō)法。正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、根據(jù)馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)投資組合中的資產(chǎn)種類數(shù)目趨近于無(wú)窮大，組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將趨于零。因此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關(guān)系數(shù)（）的資產(chǎn)組合，在不影響收益率的情況下盡可能地降低風(fēng)險(xiǎn)。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】B43、填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫（）。A.證券賬號(hào)B.交割日期C.數(shù)量D.品種【答案】D44、證券市場(chǎng)的形成得益于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B45、參與人在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)開通（）。A.推薦類B.創(chuàng)設(shè)類C.代理交易類D.投資類【答案】D46、下列關(guān)于新中國(guó)成立以來(lái)金融市場(chǎng)發(fā)展中一些事件的表述中，錯(cuò)誤的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C47、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備的條件不包括下列（）。A.實(shí)行貸款五級(jí)分類B.最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為C.核心資本充足率不低于4％D.貸款損失