律師的職業(yè)道德執(zhí)業(yè)規(guī)范與執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范

省司法廳律師管理處張良慶

律師的職業(yè)道德執(zhí)業(yè)規(guī)范與執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范2021/5/91律師的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，是指律師在執(zhí)業(yè)過程中因執(zhí)業(yè)原因承擔(dān)的各種法律責(zé)任和后果?！獛灼鹨虿槐M職盡責(zé)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的案件——一起因太“盡職盡責(zé)”導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的案件1、民事風(fēng)險(xiǎn)。2、刑事風(fēng)險(xiǎn)。3、行政風(fēng)險(xiǎn)。4、人身安全等其他風(fēng)險(xiǎn)。2021/5/92律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因是多方面，但最主要的還是缺乏風(fēng)險(xiǎn)防范意識，不能嚴(yán)格遵守職業(yè)道德執(zhí)業(yè)紀(jì)律執(zhí)業(yè)規(guī)范。

律師的主要風(fēng)險(xiǎn)來源：

1、公權(quán)機(jī)構(gòu)

2、委托人

3、自己真正的風(fēng)險(xiǎn)還是來源于自己2021/5/93一、律師職業(yè)道德執(zhí)業(yè)紀(jì)律執(zhí)業(yè)規(guī)范的主要內(nèi)容2021/5/941993年12月司法部發(fā)布實(shí)施《律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范》。1996年10月全國律協(xié)通過《律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范》。2004年3月全國律協(xié)頒布《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范(試行）》。

2011年11月全國律協(xié)頒布《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》，正式施行。2014年6月，全國律協(xié)頒布《律師職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》。2021/5/95律師違法違規(guī)違紀(jì)最主要的八種行為：1、私自接受委托、收取費(fèi)用，接受委托人的財(cái)物或者其他利益；2、利用提供法律服務(wù)的便利謀取當(dāng)事人爭議的權(quán)益；3、接受對方當(dāng)事人的財(cái)物或者其他利益，與對方當(dāng)事人或者第三人惡意串通，侵害委托人的權(quán)益；4、違反規(guī)定會見法官、檢察官、仲裁員以及其他有關(guān)工作人員；2021/5/965、向法官、檢察官、仲裁員以及其他有關(guān)工作人員行賄，介紹賄賂或者指使、誘導(dǎo)當(dāng)事人行賄，或者以其他不正當(dāng)方式影響法官、檢察官、仲裁員以及其他工作人員依法辦理案件；6、故意提供虛假證據(jù)或者威脅、利誘他人提供虛假證據(jù)，妨礙對方當(dāng)事人合法取得證據(jù)；7、煽動、教唆當(dāng)事人采取擾亂公共秩序、危害公共安全等非法手段解決爭議；8、擾亂法庭、仲裁庭秩序，干擾訴訟、仲裁活動的正常進(jìn)行。2021/5/97

二、當(dāng)前律師違反職業(yè)道德執(zhí)業(yè)紀(jì)律執(zhí)業(yè)規(guī)范的主要問題

2021/5/98——在收案收費(fèi)方面存在的問題主要表現(xiàn)為私自收案和私自收費(fèi)。只要未經(jīng)律師事務(wù)所主管人員審批并統(tǒng)一辦理相關(guān)手續(xù)而代理案件，均認(rèn)定為私自收案。律師的收費(fèi)項(xiàng)目包括服務(wù)費(fèi)、代委托人支付費(fèi)用和異地辦案差旅費(fèi)三項(xiàng)，收取的主體是律師事務(wù)所而不是承辦律師。2021/5/99——不盡職盡責(zé)服務(wù)方面存在的問題1、自我吹噓、虛假承諾。2、收案前熱情過度，收案后工作消極。3、辦案簡單應(yīng)付，不恪盡職守。4、辦案“偷工減料”。

營銷學(xué)數(shù)據(jù)：當(dāng)事人對服務(wù)滿意，會轉(zhuǎn)告7個朋友；不滿意，會轉(zhuǎn)告26個朋友。金杯銀杯不如口碑。2021/5/910——在不正當(dāng)競爭方面存在的問題1、低價競爭。

——律師反映強(qiáng)烈的問題，損害了整個行業(yè)的利益，沒有獲利者。2、提供回扣。

——律師法第四十九條第二項(xiàng)規(guī)定：向法官、檢察官、仲裁員及其他有關(guān)工作人員行賄、介紹賄賂或者指使當(dāng)事人行賄的，情節(jié)嚴(yán)重（未受刑事處罰），可吊銷執(zhí)業(yè)證。

2021/5/911——在辦理刑事案件中存在的問題刑辯律師六個方面的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)來源：一是來自刑事訴訟的專門機(jī)關(guān)和工作人員的風(fēng)險(xiǎn)，其中特別是來自偵查人員和檢察人員的風(fēng)險(xiǎn)；二是來自被害人以及家屬的風(fēng)險(xiǎn)；三是來自犯罪嫌疑人、被告人家屬的風(fēng)險(xiǎn)；四是來自自己當(dāng)事人的風(fēng)險(xiǎn)；五是來自證人的風(fēng)險(xiǎn)；六是來自社會公眾的風(fēng)險(xiǎn)。2021/5/912刑事案件防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的

“三大紀(jì)律”、“八項(xiàng)注意”2021/5/913

“三大紀(jì)律”

1、不能私下收費(fèi)。2、不能承諾公關(guān)。3、不能承諾結(jié)果。2021/5/914“八項(xiàng)注意”

1、注意規(guī)范收費(fèi)。2、注意防范嫌疑人、被告人家屬可能影響證人。3、注意調(diào)查取證的方式方法。4、注意與司法人員的交流方式。5、注意閱卷情況對家屬保密。6、注意與共犯的辯護(hù)律師的關(guān)系。7、注意與嫌疑人、被告人制定辯護(hù)策略時的溝通。8、注意和媒體的關(guān)系。2021/5/915不規(guī)范的主要問題有：1、超越辯護(hù)人職責(zé)范圍，做一些不該做的或者非常錯誤甚至是犯罪的事情。

辯護(hù)人法定職責(zé)：“律師擔(dān)任辯護(hù)人的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)事實(shí)和法律，提出犯罪嫌疑人、被告人無罪、罪輕或者減輕、免除其刑事責(zé)任的材料和意見，維護(hù)犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益?！保蓭煼ǖ谌粭l）2021/5/9162、調(diào)查取證中存在的問題一是調(diào)查取證一人進(jìn)行。二是代替證人寫證言。三是對被告人、證人或者其它相關(guān)人員做過分的暗示或誘導(dǎo)。四是與犯罪嫌疑人、被告人或者其家屬、相關(guān)人員串通制作偽證。五是會見時違反有關(guān)規(guī)定。六是在看卷方面存在的問題。2021/5/9173、辦理重大刑事案件方面的問題4、代理窮人刑事案件特別是可能判死刑案件方面的問題

5、代理富人刑事案件方面的問題2021/5/918——風(fēng)險(xiǎn)代理方面存在的問題1、簽訂風(fēng)險(xiǎn)代理合同有前置程序2、某些案件不得進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)代理3、收費(fèi)不能超過30%紅線4、不要輕易墊付訟訴等費(fèi)用5、防范委托人過河拆橋、卸磨殺驢6、規(guī)范執(zhí)業(yè)，不“勾兌”司法人員2021/5/919

——房地產(chǎn)案件方面存在的問題

律師為拆遷單位服務(wù)時的風(fēng)險(xiǎn)防范：不要參與到當(dāng)事人的具體糾紛中，不能引火燒身。

律師為被拆遷人服務(wù)時的風(fēng)險(xiǎn)防范：不能鼓動當(dāng)事人通過非正常手段、渠道解決問題。2021/5/920三、遵守職業(yè)道德，防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的十大對策

（一）慎重處理與委托人、當(dāng)事人的關(guān)系。

《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第四章共用七節(jié)24個條文論述律師與委托人或當(dāng)事人的關(guān)系規(guī)范，足見其重要性。

一方面要有信任關(guān)系，另一方面要有獨(dú)立性，底線是不能迎合與滿足其非分、非法要求，不能成為委托人、當(dāng)事人利用的工具。2021/5/921三、遵守職業(yè)道德，防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的十大對策

（二）害人之心不可有，防人之心不可無。

要把某些客戶作為可能的敵人來提防

要注意保持完整的工作記錄

怎樣保持完整的工作記錄

2021/5/922三、遵守職業(yè)道德，防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的十大對策

（三）認(rèn)真參加律師管理機(jī)關(guān)組織的活動、認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)律師管理文件、講話。

作為一名律師，要避免或者減少執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，要熟悉有關(guān)管理方面的文件、要求。2021/5/923三、遵守職業(yè)道德，防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的十大對策

（四）不過分炒作特別是不通過互聯(lián)網(wǎng)過分炒作案件。

利用合法手段追求案件勝訴無可非議，包括恰當(dāng)利用媒體力量，但不能過分。

《南方周末》輿論戰(zhàn)背后的律師言論邊界

——“你們的崗位在法庭”文章提到“在英國，律師在案件未決階段進(jìn)行的偏向性宣傳將被判蔑視法庭罪”。2021/5/924三、遵守職業(yè)道德，防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的十大對策

（五）進(jìn)行訴訟風(fēng)險(xiǎn)告知、加強(qiáng)于當(dāng)事人的溝通。

風(fēng)險(xiǎn)告知書要讓委托人、當(dāng)事人簽字、留存，或者是讓其簽收風(fēng)險(xiǎn)告知書回執(zhí)。2021/5/925三、遵守職業(yè)道德，防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的十大對策

（六）審慎處理好同學(xué)關(guān)系。

底線是嚴(yán)格遵紀(jì)守法，嚴(yán)格按照職業(yè)道德執(zhí)業(yè)紀(jì)律執(zhí)業(yè)規(guī)范操作。

2021/5/926三、遵守職業(yè)道德，防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的十大對策

（七）既要花錢買平安，又要得理不饒人。

對于自己規(guī)范執(zhí)業(yè)，沒有如何瑕疵的案件，如果當(dāng)事人無理取鬧，不做無原則的退讓。2021/5/927三、遵守職業(yè)道德，防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的十大對策

（八）避免在交接法律文書、證據(jù)原件時出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。

《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第三十九條：“律師應(yīng)謹(jǐn)慎保管委托人或當(dāng)事人提供的證據(jù)原件、原物、音像資料底版以及其他材料?！?/p>

重要證據(jù)交接要制作清單，有書面手續(xù)。2021/5/928三、遵守職業(yè)道德，防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的十大對策

（九）避免因雙方代理造成不必要的風(fēng)險(xiǎn)。

一是律師人數(shù)較多特別是兼職律師較多的所注意的問題。

二是縣域律師事務(wù)所注意的問題。2021/5/929三、遵守職業(yè)道德，防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的十大