產(chǎn)業(yè)組織一理論演變

產(chǎn)業(yè)組織一理論演變第一頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六產(chǎn)業(yè)組織考察的是同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，即處于同一商品市場(chǎng)的企業(yè)之間的關(guān)系。這里所指的商品同一性，主要指企業(yè)之間或同一企業(yè)生產(chǎn)的商品的主要性能基本相同，商品之間具有高度的替代關(guān)系。產(chǎn)業(yè)組織理論中的產(chǎn)業(yè)，通常是指以同一商品市場(chǎng)為單位劃分的狹義的產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)組織第二頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六一、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與演變理論淵源傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論新興產(chǎn)業(yè)組織理論第三頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六長(zhǎng)期以來(lái)，競(jìng)爭(zhēng)一直被看作是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最佳組織形式，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動(dòng)因。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家政策體系中的重要內(nèi)容是保護(hù)與促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。亞當(dāng)·斯密(AdamSmith)在《國(guó)富論》(1776)中“看不見(jiàn)的手”能夠創(chuàng)造出一個(gè)最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)。從資源分配過(guò)多、價(jià)格下跌的產(chǎn)業(yè)向資源分配不足、價(jià)格上漲的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；經(jīng)營(yíng)不善、效率低的生產(chǎn)者向效率更高的生產(chǎn)者轉(zhuǎn)移。1.產(chǎn)業(yè)組織理論淵源1.1競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與資源配置第四頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六只要市場(chǎng)接近完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，就能自然而然地達(dá)到資源在產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的合理分配，實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置和經(jīng)濟(jì)福利的最大化。完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)是指：經(jīng)營(yíng)者的數(shù)量：市場(chǎng)上存在大量的具有合理經(jīng)濟(jì)行為的賣者和買者產(chǎn)品：是同質(zhì)的，可互相替代而無(wú)差別化生產(chǎn)要素：在產(chǎn)業(yè)部門間可自由流動(dòng)，不存在進(jìn)入或退出障礙賣者和買者對(duì)市場(chǎng)都不具有某種支配力或特權(quán)賣者和買者間不存在合謀賣者和買者具有充分掌握市場(chǎng)信息的能力和條件，不存在不確定性第五頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六現(xiàn)代大型制造業(yè)在美國(guó)興起當(dāng)時(shí)美國(guó)發(fā)生了大量的企業(yè)兼并很多產(chǎn)業(yè)不再是自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)19世紀(jì)末20世紀(jì)初出現(xiàn)近乎壟斷的格局理論上如何回答這些問(wèn)題？政策上如何應(yīng)對(duì)這種局面？第六頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六首次把產(chǎn)業(yè)組織概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾（A.

Marshall

1842-1924英國(guó)劍橋大學(xué)教授）。馬歇爾在與其夫人共著的《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》(1879年)一書(shū)中，第一次把產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)定義為產(chǎn)業(yè)組織。1.產(chǎn)業(yè)組織理論淵源1.2馬歇爾的貢獻(xiàn)第七頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六其后，在Marshall的名著《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中論及生產(chǎn)要素問(wèn)題時(shí)，在薩伊的生產(chǎn)三要素（勞動(dòng)、資本和土地）基礎(chǔ)上，提出“組織是第四生產(chǎn)要素”。并專門設(shè)章分析了分工的利益、產(chǎn)業(yè)向特定區(qū)域集中的利益，大規(guī)模生產(chǎn)的利益、經(jīng)營(yíng)管理專業(yè)化的利益、“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”與“外部經(jīng)濟(jì)”、收益遞減與收益遞增等現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織的主要概念與內(nèi)容。“有效的組織具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)：包括外部經(jīng)濟(jì)和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)?！蓖獠拷?jīng)濟(jì)是生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)間有效分工；內(nèi)部經(jīng)濟(jì)是個(gè)別企業(yè)的資源、組織和經(jīng)營(yíng)效率的經(jīng)濟(jì)。因此企業(yè)的大規(guī)模生產(chǎn)會(huì)為企業(yè)帶來(lái)收益遞增。第八頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六“馬歇爾沖突”大規(guī)模生產(chǎn)能力給企業(yè)帶來(lái)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場(chǎng)占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷加強(qiáng)。壟斷的形成又必然阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在資源合理配置中的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)。第九頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六1926年，劍橋大學(xué)斯拉法P.

Sraffa《競(jìng)爭(zhēng)條件下的收益規(guī)律》1933年，美國(guó)哈佛大學(xué)教授張伯倫Chamberlin

《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》1933年，英國(guó)劍橋大學(xué)教授瓊羅賓遜夫人J.

Robinson

《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》“有效競(jìng)爭(zhēng)”概念的提出：即有利于競(jìng)爭(zhēng)，又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局。1.3其他學(xué)者的貢獻(xiàn)1.產(chǎn)業(yè)組織理論淵源馬歇爾之后，隨著壟斷因素的不斷加強(qiáng)，越來(lái)越多的學(xué)者意識(shí)到完全競(jìng)爭(zhēng)，與完全壟斷一樣是特例，經(jīng)濟(jì)生活中的“一般現(xiàn)象”是介于二者之間的“中間地帶”第十頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六提出了壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論否認(rèn)了要么壟斷，要么競(jìng)爭(zhēng)這種極端又相互對(duì)立的觀點(diǎn)認(rèn)為在人們生活的現(xiàn)實(shí)生活中，通常是各種形式的不同程度的壟斷和不同程度的競(jìng)爭(zhēng)交織并存。但是對(duì)不同狀態(tài)形成的機(jī)理缺少深入地分析。奠定了產(chǎn)業(yè)組織理論研究的基礎(chǔ)第十一頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六一、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與演變理論淵源傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論新興產(chǎn)業(yè)組織理論哈佛學(xué)派芝加哥學(xué)派第十二頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六比較完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系在20世紀(jì)30年代以后在美國(guó)以哈佛大學(xué)為中心形成的。

1938年，梅森(Mason)在哈佛大學(xué)建立了一個(gè)產(chǎn)業(yè)組織研究小組－梅森聯(lián)誼會(huì)。研究?jī)?nèi)容從以前偏重于壟斷和反壟斷擴(kuò)大到整個(gè)市場(chǎng)和企業(yè)行為的分析。2.1哈佛學(xué)派的產(chǎn)生2.傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論第十三頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六1959年，梅森的學(xué)生貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書(shū).(J.S.Bain.IndustrialOrganization.NewYork,JohnWiley.1959.)完整地提出了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)－市場(chǎng)行為－市場(chǎng)績(jī)效理論分析框架。1970年,謝勒(Scherer,F.M)《產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，進(jìn)一步提出產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本條件對(duì)SCP的影響以及反饋效應(yīng)。2.傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論第十四頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六不良的市場(chǎng)績(jī)效（資源配置的低效率）不良的市場(chǎng)行為（壟斷行為）不良的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（壟斷）哈佛學(xué)派在政策上傾向于由政府干預(yù)來(lái)改變不良的市場(chǎng)績(jī)效從形成和維持有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)入手哈佛學(xué)派的主要觀點(diǎn)第十五頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六貝恩最大貢獻(xiàn)提出了SCP分析范式市場(chǎng)結(jié)構(gòu)S企業(yè)行為C市場(chǎng)績(jī)效P對(duì)市場(chǎng)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)程度和價(jià)格產(chǎn)生重要影響的因素分析市場(chǎng)集中度進(jìn)入（退出）障礙產(chǎn)品差別程度企業(yè)在供求條件及相關(guān)條件下所做出的決策行為定價(jià)行為產(chǎn)品行為競(jìng)爭(zhēng)行為研發(fā)行為一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)行為下市場(chǎng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)效果資源配置利潤(rùn)率增長(zhǎng)潛力完全競(jìng)爭(zhēng)完全壟斷?第十六頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的四種類型完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)完全壟斷市場(chǎng)壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)寡頭壟斷市場(chǎng)第十七頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六結(jié)構(gòu)S行為C績(jī)效P政府政策管制反壟斷政策稅收與補(bǔ)貼投資激勵(lì)進(jìn)入壁壘宏觀經(jīng)濟(jì)政策

基本條件需求增長(zhǎng)率需求彈性替代品購(gòu)買方式生產(chǎn)技術(shù)原材料規(guī)模經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，最重要的是通過(guò)公共政策來(lái)調(diào)整和改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)第十八頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六之一：實(shí)證和經(jīng)驗(yàn)性研究為主，缺乏堅(jiān)實(shí)可信的理論基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)現(xiàn)象的分析做出解釋，基于歷史和現(xiàn)實(shí)的描述。跨部門經(jīng)驗(yàn)性研究在數(shù)據(jù)采集和模型設(shè)計(jì)方面存在缺陷。哈佛學(xué)派強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)性的產(chǎn)業(yè)研究，經(jīng)常用回歸分析找出各個(gè)變量之間關(guān)系。雖然有助于對(duì)變量間相互關(guān)系的了解，但最大的缺陷是對(duì)回歸結(jié)果缺乏因果關(guān)系的邏輯解釋。20世紀(jì)60年代以后，SCP范式遭到批評(píng)：變量之間擁有良好的計(jì)量統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，并不意味著這些變量之間就具有因果關(guān)系。一些毫不相關(guān)的變量之間可能會(huì)有很強(qiáng)的相關(guān)性。第十九頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六Bain對(duì)美國(guó)制造業(yè)集中度與利潤(rùn)率

的研究結(jié)果（部分）產(chǎn)業(yè)CR8>70%利潤(rùn)率產(chǎn)業(yè)CR8<70%利潤(rùn)率香煙9914.4地毯68.24.7汽車94.216.3石油精煉58.96.8輪胎90.48.2印刷機(jī)械47.42.2人造絲90.212.1水泥44.75.4石膏86.410.1面粉37.07.6制鐵85.69.1皮革34.30.8照相機(jī)84.912.9鞋30.87.5洗衣機(jī)79.714.0紙制品23.712.4飛機(jī)72.820.8糕點(diǎn)19.917貝恩.產(chǎn)業(yè)集中度與利潤(rùn)率的關(guān)系.經(jīng)濟(jì)季刊，1951年8月。隨著集中度提高，利潤(rùn)率也有所提高，但集中度與利潤(rùn)率之間的相關(guān)關(guān)系并不明顯（0.28）。第二十頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六之二：過(guò)于強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)行為的決定作用，無(wú)法解釋企業(yè)之間的策略性行為。

20世紀(jì)60年代以后，SCP范式遭到批評(píng)：將完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷作為兩極，將現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)置于兩極之間進(jìn)行分析。將市場(chǎng)中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對(duì)效率及其改善程度的判定標(biāo)準(zhǔn)。認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)量的增加和向完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的接近，經(jīng)濟(jì)基本上就能實(shí)現(xiàn)較為理想的資源配置效率。第二十一頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六之三：政策實(shí)施效果受到質(zhì)疑。20世紀(jì)60年代以后，SCP范式遭到批評(píng)：哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)主義觀點(diǎn)對(duì)戰(zhàn)后美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家制定反壟斷政策以及強(qiáng)化政府管制產(chǎn)生過(guò)重大影響。在1970年前后，美國(guó)司法部針對(duì)一批大型反托拉斯案相繼提起訴訟，涉及IBM公司、施樂(lè)公司、埃克森公司等。歐共體委員會(huì)《羅馬條約》中“禁止具有支配市場(chǎng)地位的企業(yè)濫用其支配權(quán)力”第二十二頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六美國(guó)一些優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)受到日本和亞洲一些國(guó)家沖擊，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷下降。美國(guó)實(shí)施了最嚴(yán)厲的反壟斷政策，后來(lái)被認(rèn)為是削弱美國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力原因之一。大型反托拉斯案件帶來(lái)了巨額的訴訟費(fèi)用，如IBM公司前后訴訟13年，花費(fèi)了IBM公司10億美元。反托拉斯的目的？促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序。如果壟斷的結(jié)果是提高資源配置的效率？第二十三頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六自20世紀(jì)60年代以來(lái),ＳＣＰ分析范式成為理論界批評(píng)討論的熱點(diǎn)。主要是芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家,包括施蒂格勒(Ｊ.Stigler)、德姆塞茲(Ｈ.Demsetz)、波斯納(Ｒ.Posner)等人,1968年，施蒂格勒《產(chǎn)業(yè)組織》一書(shū)的問(wèn)世，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派在理論上的成熟。芝加哥學(xué)派特別注重判斷市場(chǎng)集中及企業(yè)定價(jià)結(jié)果是否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競(jìng)爭(zhēng)（效率主義者）。沒(méi)有完整和嚴(yán)密的邏輯體系，所提供的多是一些分析問(wèn)題的方法及對(duì)某些問(wèn)題的觀點(diǎn)。但更多地是從企業(yè)行為出發(fā)，提出獨(dú)到的見(jiàn)解。2.2芝加哥學(xué)派2.傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論第二十四頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六芝加哥學(xué)派的主要觀點(diǎn)市場(chǎng)的作用壟斷和集中度大企業(yè)與生產(chǎn)效率政府的作用SCP的邏輯關(guān)系第二十五頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六兩派之爭(zhēng)的背景：20世紀(jì)50至60年代，正是西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的黃金時(shí)代。以大企業(yè)（集團(tuán)）為代表的生產(chǎn)方式是制造業(yè)產(chǎn)業(yè)組織的主導(dǎo)力量。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的急劇變化需要新的理論對(duì)其加以解釋。20世紀(jì)70年代以后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了大量的財(cái)政赤字和貿(mào)易赤字，一些重要的產(chǎn)業(yè)向國(guó)外轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象。實(shí)施過(guò)于嚴(yán)格的反壟斷政策是美國(guó)經(jīng)濟(jì)喪失活力的原因。1980年代，里根政府執(zhí)政的8年中，基本上采用了“自由放任”的芝加哥學(xué)派的主張，在反托拉斯方面采取了放松和緩和的政策。波斯納(Ｒ.Posner)曾被任命為聯(lián)邦法院的法官。第二十六頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六爭(zhēng)論的結(jié)果：各得其所。哈佛學(xué)派最具開(kāi)創(chuàng)性的意義是創(chuàng)立了SCP分析框架，成為產(chǎn)業(yè)組織的核心問(wèn)題；芝加哥學(xué)派推動(dòng)三要素間研究的復(fù)雜化和深入化。為新產(chǎn)業(yè)組織理論的出現(xiàn)建立了深厚和廣闊的基礎(chǔ)。第二十七頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六一、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與演變理論淵源傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論新興產(chǎn)業(yè)組織理論第二十八頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六新產(chǎn)業(yè)組織理論NIO：20世紀(jì)70年代之后，產(chǎn)業(yè)組織理論出現(xiàn)了新的變化。認(rèn)為企業(yè)不是被動(dòng)地對(duì)給定的外部條件作出反應(yīng)，而是試圖以策略行為去改變市場(chǎng)環(huán)境，影響競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的預(yù)期，從而排擠對(duì)手或遏制新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。明確了策略性行為在產(chǎn)業(yè)組織理論中的核心地位。主要研究方法：博弈論、信息論、交易成本論、戰(zhàn)略管理論第二十九頁(yè)，共三十一頁(yè)，編輯于2023年，星期六傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論存在多個(gè)不同學(xué)派的爭(zhēng)論新