數(shù)據(jù)管控體系設計

數(shù)據(jù)管控體系設計大綱管控體系設計數(shù)據(jù)管控機制設計數(shù)據(jù)質量管理體系元數(shù)據(jù)管理體系數(shù)據(jù)標準管理體系數(shù)據(jù)生命周期管理體系22021/5/9管控支撐技術規(guī)范實施辦法支撐平臺管控流程流程目標流程任務流程分級管控組織管控架構管控層次管控職責管控機制管控政策規(guī)章制度管控辦法考核機制數(shù)據(jù)生命周期生命周期判定原則生命周期階段管理存儲分級管理數(shù)據(jù)質量數(shù)據(jù)質量提升數(shù)據(jù)質量監(jiān)控與優(yōu)化數(shù)據(jù)質量主動保證元數(shù)據(jù)業(yè)務元數(shù)據(jù)技術元數(shù)據(jù)操作元數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)標準數(shù)據(jù)標準業(yè)務指標管控手段提供標準和規(guī)范的管理手段完善標準強化元數(shù)據(jù)完善與落地保障與規(guī)范數(shù)據(jù)管控模塊組成32021/5/9管控組織管控工具管控流程管控政策數(shù)據(jù)生命周期數(shù)據(jù)標準元數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)質量管控手段管控機制管控機制：數(shù)據(jù)管控實現(xiàn)的關鍵要素管控手段：數(shù)據(jù)管控關注的重點領域企業(yè)數(shù)據(jù)模型實體屬性（L3）實體及關鍵屬性實體（L2）實體及關系數(shù)據(jù)主題（L1）對數(shù)據(jù)的分類增強數(shù)據(jù)模型的驅動力數(shù)據(jù)架構保證數(shù)據(jù)架構的實現(xiàn)管控機制和管控手段形成數(shù)據(jù)管控矩陣，能有序高效地提升數(shù)據(jù)架構各個層次的管控及協(xié)作能力，增強企業(yè)級數(shù)據(jù)模型驅動力，使其有序開展及持續(xù)優(yōu)化數(shù)據(jù)模型描述了管控手段的信息內容數(shù)據(jù)架構是管控手段的落地表現(xiàn)管控機制為模型和架構提供了保障機制42021/5/9數(shù)據(jù)管控各組成部分意義：管控機制定義數(shù)據(jù)管控各個領域的工作方法和步驟明確各個相關部門在數(shù)據(jù)管控各個領域中的分工和協(xié)作關系管控流程通過政策和規(guī)范的方式發(fā)布數(shù)據(jù)管控各個相關部門的責任明確數(shù)據(jù)管控各領域的政策、規(guī)范和實施辦法確保數(shù)據(jù)管控的管理原則和執(zhí)行是一致地貫穿全行改變或規(guī)范各個部門數(shù)據(jù)管控人員的行為管控政策提供一套數(shù)據(jù)管理的支撐系統(tǒng)支撐數(shù)據(jù)質量的規(guī)則，問題的集中管理支撐數(shù)據(jù)標準的發(fā)布，查詢，變更等流程管控工具建立明確的數(shù)據(jù)管控組織架構與人員角色定義明確某類數(shù)據(jù)的責任人定義不同數(shù)據(jù)責任人的職責，對某一特定數(shù)據(jù)范圍內的信息的正確性，一致性和及時性負責管控組織52021/5/9一致和準確的數(shù)據(jù)是業(yè)務運營與決策分析的基礎良好的、高質量的數(shù)據(jù)可以有效降低系統(tǒng)建設成本外部的監(jiān)管和規(guī)范，如反洗錢、BaselII、SO等，對數(shù)據(jù)的質量提出了越來越高的要求數(shù)據(jù)質量管理減低成本、簡化管理（控制存儲需求、軟硬件以及人力成本等）提高效率（提升系統(tǒng)性能，合理利用人力、流程、技術提高信息服務效率）控制風險，有效合規(guī)（提高對審計的控制、遵守政府和行業(yè)規(guī)范等）數(shù)據(jù)生命周期管理業(yè)務術語、標準等的統(tǒng)一定義、管理、引用各式數(shù)據(jù)流（像文件交換、點對點直連、企業(yè)數(shù)據(jù)總線等）的管理數(shù)據(jù)的創(chuàng)建／引用／關聯(lián)、血緣的分析對其它數(shù)據(jù)管理領域，像數(shù)據(jù)質量、數(shù)據(jù)生命周期的支撐元數(shù)據(jù)管理加強業(yè)務的標準化工作，規(guī)范重點業(yè)務內容，強化業(yè)務管理加強現(xiàn)有數(shù)據(jù)的交互性，支撐統(tǒng)一的業(yè)務管理推動主數(shù)據(jù)系統(tǒng)的建設，完成重點數(shù)據(jù)的統(tǒng)一管理，完全共享數(shù)據(jù)標準管理數(shù)據(jù)管控各組成部分意義：管控手段62021/5/9制定數(shù)據(jù)管控政策是將最高管理層對數(shù)據(jù)管控的期待變成思想和策略，通過制度的制定和始終如一的執(zhí)行來樹立全行的數(shù)據(jù)管控理念，確保數(shù)據(jù)管控組織圍繞管控制度來進行工作目標的定義和實踐政策的主要目標是：明確數(shù)據(jù)管控各個相關部門的責任確保數(shù)據(jù)管控的管理原則和執(zhí)行是一致地貫穿全行將高級管理層的目標和行為期待作為一致性的訊息提供給機構改變或規(guī)范各個部門數(shù)據(jù)管控人員的行為數(shù)據(jù)管控政策是管控的中心思想和執(zhí)行策略72021/5/9數(shù)據(jù)管控管理辦法與細則管理辦法實施細則數(shù)據(jù)標準管理辦法數(shù)據(jù)質量管理辦法數(shù)據(jù)標準實施細則數(shù)據(jù)質量實施細則數(shù)據(jù)質量管理的政策性文件數(shù)據(jù)標準管理的政策性文件數(shù)據(jù)質量管理的具體操作方法和流程數(shù)據(jù)標準的具體操作方法和流程數(shù)據(jù)生命周期管理辦法數(shù)據(jù)生命周期管理的政策性文件數(shù)據(jù)生命周期實施細則數(shù)據(jù)生命周期管理的具體操作方法和流程客戶數(shù)據(jù)管控政策建議元數(shù)據(jù)管理辦法元數(shù)據(jù)管理的政策性文件元數(shù)據(jù)的具體操作方法和流程元數(shù)據(jù)實施細則82021/5/9管理領域管理規(guī)范或實施辦法描述數(shù)據(jù)管控管理數(shù)據(jù)質量管理辦法指明數(shù)據(jù)質量管理工作方向與工作思路明確數(shù)據(jù)質量管理工作參與部門以及各部門在數(shù)據(jù)質量管理工作中承擔的角色與職責提出數(shù)據(jù)質量問題識別、評估與處理的框架性要求生命周期管理辦法明確數(shù)據(jù)生命周期管理的對象與范疇制定數(shù)據(jù)生命周期的判定原則和管理方法提出數(shù)據(jù)生命周期管理的評估體系數(shù)據(jù)標準管理辦法指明數(shù)據(jù)標準管理工作方向與工作思路明確數(shù)據(jù)標準管理工作參與部門以及各部門在數(shù)據(jù)標準管理工作中承擔的角色與職責元數(shù)據(jù)管理辦法指明元數(shù)據(jù)管理策略模式明確元數(shù)據(jù)管理評審的評審點與評審依據(jù)客戶數(shù)據(jù)管控管理辦法和實施細則建議（1/2）92021/5/9管理領域管理規(guī)范或實施辦法描述數(shù)據(jù)管控管理數(shù)據(jù)質量實施細則數(shù)據(jù)質量檢查規(guī)則管理辦法，明確數(shù)據(jù)質量檢查規(guī)則管理（包括收集、更新、終止）工作參與部門以及具體流程，提出數(shù)據(jù)質量檢查規(guī)則規(guī)范要求明確參與數(shù)據(jù)質量清理的工作部門，明示各部門參與數(shù)據(jù)質量清理的工作環(huán)節(jié)及實施辦法生命周期實施細則明確數(shù)據(jù)生命周期周期與頻率，以及銷毀機制制定數(shù)據(jù)生命周期的評估體系評估指標制定數(shù)據(jù)生命周期的落地推廣方法數(shù)據(jù)標準實施細則制定管理辦法、審核管理辦法和發(fā)布管理辦法，明確參與數(shù)據(jù)標準制定的工作部門制定管理辦法、審核管理辦法和發(fā)布管理辦法，明示各個部門參與數(shù)據(jù)標準制定的工作環(huán)節(jié)和細則元數(shù)據(jù)實施細則明確元數(shù)據(jù)管理的架構和標準化流程制定元數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)需求模板、數(shù)據(jù)映射模板、數(shù)據(jù)字典模板、客戶數(shù)據(jù)管控管理規(guī)范和實施辦法（2/2）102021/5/9數(shù)據(jù)責任人總行分行1分行2分行…數(shù)據(jù)治理決策委員會總行領導數(shù)據(jù)治理委員會數(shù)據(jù)治理辦公室數(shù)據(jù)標準管理員數(shù)據(jù)架構主管數(shù)據(jù)治理經理數(shù)據(jù)安全主管數(shù)據(jù)質量主管個人金融部風險管理部公司業(yè)務部。。。業(yè)務線責任人區(qū)域數(shù)據(jù)架構管理員數(shù)據(jù)標準主管元數(shù)據(jù)管理員數(shù)據(jù)安全管理員數(shù)據(jù)質量管理員數(shù)據(jù)模型主管數(shù)據(jù)責任人數(shù)據(jù)錄入人員業(yè)務定義人員數(shù)據(jù)使用人員系統(tǒng)責任人核心系統(tǒng)信貸系統(tǒng)網銀系統(tǒng)ESB數(shù)據(jù)建模師元數(shù)據(jù)主管客戶管理數(shù)據(jù)倉庫資產負債...系統(tǒng)技術責任人系統(tǒng)專家數(shù)據(jù)維護人員系統(tǒng)業(yè)務責任人項目經理架構師開發(fā)測試人員業(yè)務分析人員建議建立數(shù)據(jù)模型的責任是信息技術部數(shù)據(jù)架構的責任主體是信息技術部治理框架的責任主體是全行，應該成立跨部門的組織客戶數(shù)據(jù)管控組織112021/5/9針對每個數(shù)據(jù)管控手段提出相應的管理流程，并在此基礎上形成客戶的數(shù)據(jù)管控流程數(shù)據(jù)質量事后管控數(shù)據(jù)質量事中監(jiān)控數(shù)據(jù)生命周期數(shù)據(jù)標準元數(shù)據(jù)標準申請標準設計審核與發(fā)布落地推廣審核與評估數(shù)據(jù)質量評估管理手段設計管理手段落地推廣數(shù)據(jù)質量事前防范元數(shù)據(jù)申請審批與發(fā)布推廣與使用管理與維護122021/5/9工作界面整合系統(tǒng)管理權限管理日志管理調度管理業(yè)務部門人員IT部門

人員數(shù)據(jù)管控

管理人員數(shù)據(jù)質量管理稽核引擎問題分析問題管理規(guī)則管理元數(shù)據(jù)管理規(guī)則數(shù)據(jù)標準數(shù)據(jù)指標數(shù)據(jù)知識數(shù)據(jù)職責數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)標準管理標準申請標準更新標準查詢標準監(jiān)控接口管理ETLEAI數(shù)據(jù)復制數(shù)據(jù)生命周期管理規(guī)則管理有效期申請審批有效期查詢有效期監(jiān)控管控工具支撐環(huán)境132021/5/9管控體系設計數(shù)據(jù)管控機制設計數(shù)據(jù)質量管理體系元數(shù)據(jù)管理體系數(shù)據(jù)標準管理體系數(shù)據(jù)生命周期管理體系大綱142021/5/9數(shù)據(jù)質量管理制度及規(guī)范數(shù)據(jù)質量管理組織架構數(shù)據(jù)質量事后治理數(shù)據(jù)質量事前防范數(shù)據(jù)質量事中監(jiān)控業(yè)務需求驅動問題解決驅動問題根源分析業(yè)務需求分析數(shù)據(jù)處理流程

優(yōu)化需求業(yè)務流程

優(yōu)化需求源系統(tǒng)改造需求設計與實施數(shù)據(jù)質量管理流程數(shù)據(jù)質量管理支撐工具數(shù)據(jù)質量穩(wěn)步提升銀行數(shù)據(jù)質量管理框架建議問題快速處理回顧總結狀態(tài)報告監(jiān)控檢核

方案制定監(jiān)控執(zhí)行問題分析與

風險評估數(shù)據(jù)問題收集152021/5/9數(shù)據(jù)質量管理支撐工具數(shù)據(jù)質量管理制度及規(guī)范數(shù)據(jù)質量管理組織架構數(shù)據(jù)質量事后治理數(shù)據(jù)質量事前防范數(shù)據(jù)質量事中監(jiān)控數(shù)據(jù)質量管理組織必須遵守的相關制度及規(guī)范，同時數(shù)據(jù)質量事后治理、事中監(jiān)控、事前防范三個環(huán)節(jié)必須以之為基準開展工作，并保證數(shù)據(jù)質量管理的實現(xiàn)。數(shù)據(jù)質量管理的日?；顒蛹皵?shù)據(jù)質量相關項目中積累的各類經驗，將有助于制度及規(guī)范的完善，增強管理保障的力度，進而更好地保證數(shù)據(jù)的總體質量。數(shù)據(jù)質量管理流程數(shù)據(jù)質量管理框架說明－數(shù)據(jù)質量管理制度162021/5/9數(shù)據(jù)質量管理支撐工具數(shù)據(jù)質量管理制度及規(guī)范數(shù)據(jù)質量管理組織架構數(shù)據(jù)質量事后治理數(shù)據(jù)質量事前防范數(shù)據(jù)質量事中監(jiān)控落實數(shù)據(jù)質量管理組織職責，明確崗位責任，推進數(shù)據(jù)質量事后治理、事中監(jiān)控、事前防范流程執(zhí)行。數(shù)據(jù)質量事后治理、事中監(jiān)控、事前防范等流程改進優(yōu)化，也會觸發(fā)數(shù)據(jù)質量管理組織職責合理調整。數(shù)據(jù)質量管理流程數(shù)據(jù)質量管理框架說明－數(shù)據(jù)質量管理組織172021/5/9數(shù)據(jù)質量管理支撐工具數(shù)據(jù)質量管理制度及規(guī)范數(shù)據(jù)質量管理組織架構數(shù)據(jù)質量事后治理數(shù)據(jù)質量事前防范數(shù)據(jù)質量事中監(jiān)控數(shù)據(jù)質量事后治理、事中監(jiān)控流程中都涉及到對數(shù)據(jù)的修改、清洗以解決質量問題，因此可以相互分享知識和經驗。數(shù)據(jù)質量事中監(jiān)控有助于發(fā)現(xiàn)事后治理的潛在需求。在數(shù)據(jù)質量事后治理、事中監(jiān)控流程中都會發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質量問題，對于影響重大或者發(fā)生頻繁的數(shù)據(jù)質量問題，針對這些問題需要采取主動事前防范保證措施，以降低未來對數(shù)據(jù)質量的負面影響。數(shù)據(jù)質量管理流程數(shù)據(jù)質量管理框架說明－數(shù)據(jù)質量管理流程182021/5/9數(shù)據(jù)質量管理支撐工具數(shù)據(jù)質量管理制度及規(guī)范數(shù)據(jù)質量管理組織架構數(shù)據(jù)質量事后治理數(shù)據(jù)質量事前防范數(shù)據(jù)質量事中監(jiān)控數(shù)據(jù)質量事后治理、事中監(jiān)控、事前防范在執(zhí)行過程中，將發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質量問題、數(shù)據(jù)質量問題解決經驗記錄在數(shù)據(jù)質量管理支撐工具中，為后續(xù)的數(shù)據(jù)質量治理提供依據(jù)和借鑒。數(shù)據(jù)質量管理支撐工具，通過數(shù)據(jù)質量檢查報告，分析數(shù)據(jù)質量問題熱點區(qū)域，為數(shù)據(jù)質量流程改進提供重要依據(jù)。數(shù)據(jù)質量規(guī)則管理是數(shù)據(jù)質量管理支撐工具的一個重要組成部分。數(shù)據(jù)質量管理流程數(shù)據(jù)質量管理框架說明－數(shù)據(jù)質量管理支撐工具192021/5/9數(shù)據(jù)質量管理基本制度及規(guī)范制度規(guī)范管理辦法技術規(guī)范與模板數(shù)據(jù)質量管理規(guī)范數(shù)據(jù)質量檢查規(guī)則管理辦法數(shù)據(jù)質量事后治理管理辦法數(shù)據(jù)質量清理提升方案審核數(shù)據(jù)質量提升方案復核數(shù)據(jù)質量事中監(jiān)控管理辦法自動監(jiān)控與手工監(jiān)控質量問題處理質量問題分析及報告質量狀態(tài)報告數(shù)據(jù)質量事前防范管理辦法數(shù)據(jù)庫改造需求評審源系統(tǒng)改造需求評審業(yè)務流程改造需求評審數(shù)據(jù)質量檢查規(guī)則模板數(shù)據(jù)質量事后治理方案模板數(shù)據(jù)質量事前防范方案模板注：數(shù)據(jù)質量管理制度及規(guī)范制定工作，需要各部門積極參與，并討論并達成一致，以確保規(guī)范及制度覆蓋數(shù)據(jù)質量管理工作的各個方面。數(shù)據(jù)質量考核辦法數(shù)據(jù)質量檢核計劃模板數(shù)據(jù)質量狀態(tài)報告模板銀行數(shù)據(jù)質量管理建議：數(shù)據(jù)質量管理制度及規(guī)范202021/5/9所有信息、屬性是否按照系統(tǒng)和業(yè)務規(guī)則完整填寫，是否有遺漏的情況。完整性是否準確地收集到相關信息，并如實在系統(tǒng)中進行錄入和處理。正確性不同系統(tǒng)、不同業(yè)務之間關聯(lián)的數(shù)據(jù)之間是否一致，包括一致的定義、含義、取值及操作規(guī)則等。一致性數(shù)據(jù)是否能夠及時地被獲取，是否能夠反應當前業(yè)務運營狀況，以滿足對數(shù)據(jù)進行加工、查詢和分析的業(yè)務需求。及時性數(shù)據(jù)是否被適當?shù)匕l(fā)布和使用，以確保數(shù)據(jù)被安全地使用適當性以業(yè)務的需求為導向，選取業(yè)務對數(shù)據(jù)質量要求最為緊迫的數(shù)據(jù)，設定相應的數(shù)據(jù)質量指標。以各機構/部門的實際能力為基礎，所選的指標目標值是各部門經過一定努力可以達到的。設定可量化的指標，并盡量選取可通過IT工具進行統(tǒng)計和計算的指標。示例數(shù)據(jù)質量管理制度及規(guī)范：數(shù)據(jù)質量考核辦法212021/5/9合約關鍵數(shù)據(jù)質量指標財務關鍵數(shù)據(jù)質量指標客戶關鍵數(shù)據(jù)質量指標產品關鍵數(shù)據(jù)質量指標渠道關鍵數(shù)據(jù)質量指標資產關鍵數(shù)據(jù)質量指標數(shù)據(jù)質量

考核指標客戶關鍵數(shù)據(jù)完整性客戶關鍵數(shù)據(jù)正確性客戶關鍵數(shù)據(jù)一致性客戶關鍵數(shù)據(jù)及時性客戶關鍵數(shù)據(jù)適當性考核的數(shù)據(jù)對象考核指標簡要說明借助數(shù)據(jù)質量管理支撐工具稽核ECIF、PCRM、

核心系統(tǒng)的客戶關鍵信息是否存在遺漏。采用抽樣核驗的方式，定期抽樣客戶的真實資料信息與ECIF、PCRM、核心系統(tǒng)、個貸等系統(tǒng)中的信息進行比對，驗證客戶關鍵數(shù)據(jù)是否屬實借助數(shù)據(jù)質量管理支撐工具核驗ECIF、核心系統(tǒng)、信貸系統(tǒng)等關鍵客戶數(shù)據(jù)的一致性采用抽樣核驗的方式，定期核驗ECIF、核心系統(tǒng)、PCRM中客戶關鍵數(shù)據(jù)的采集、維護的及時性（事后錄入）采用抽樣核驗的方式，定期、定性地考核客戶關鍵數(shù)據(jù)是否被適當?shù)匕l(fā)布和使用。說明：客戶數(shù)據(jù)作為銀行最為關注的業(yè)務數(shù)據(jù)之一，當前客戶數(shù)據(jù)質量的問題較為突出，建議將客戶數(shù)據(jù)質量作為數(shù)據(jù)質量考核的重點。機構關鍵數(shù)據(jù)質量指標員工關鍵數(shù)據(jù)質量指標事件關鍵數(shù)據(jù)質量指標數(shù)據(jù)質量管理制度及規(guī)范：數(shù)據(jù)質量考核示例示例222021/5/9銀行數(shù)據(jù)質量管理建議：數(shù)據(jù)質量管理組織數(shù)據(jù)責任人總行分行1分行2分行…數(shù)據(jù)治理決策委員會總行領導數(shù)據(jù)治理委員會數(shù)據(jù)治理辦公室數(shù)據(jù)標準管理員數(shù)據(jù)架構主管數(shù)據(jù)治理經理數(shù)據(jù)生命周期主管數(shù)據(jù)質量主管個人金融部資金管理部對公業(yè)務部。。。業(yè)務線責任人區(qū)域數(shù)據(jù)架構管理員數(shù)據(jù)標準主管元數(shù)據(jù)管理員數(shù)據(jù)生命周期管理員數(shù)據(jù)質量管理員數(shù)據(jù)模型主管數(shù)據(jù)責任人數(shù)據(jù)錄入人員業(yè)務定義人員數(shù)據(jù)使用人員系統(tǒng)責任人核心系統(tǒng)信貸系統(tǒng)網銀系統(tǒng)ESB客戶管理數(shù)據(jù)倉庫資產負債...數(shù)據(jù)建模師元數(shù)據(jù)主管系統(tǒng)技術責任人系統(tǒng)專家數(shù)據(jù)維護人員系統(tǒng)業(yè)務責任人項目經理架構師開發(fā)測試人員業(yè)務分析人員232021/5/9側重面向當前的數(shù)據(jù)，根據(jù)數(shù)據(jù)質量檢查規(guī)則和檢查規(guī)則，對數(shù)據(jù)質量進行持續(xù)的、周期性的監(jiān)測。側重面向未來的數(shù)據(jù)，防患于未然。通過業(yè)務流程優(yōu)化、源系統(tǒng)改造等方式保證未來數(shù)據(jù)質量。側重面向歷史的數(shù)據(jù)，按業(yè)務系統(tǒng)或者主題分批對數(shù)據(jù)進行剖析、清洗，提高既有數(shù)據(jù)的質量。歷史數(shù)據(jù)未來數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)質量事后治理數(shù)據(jù)質量事前防范數(shù)據(jù)質量事中監(jiān)控事前防范事中監(jiān)控事后治理當期數(shù)據(jù)銀行數(shù)據(jù)質量管理建議：數(shù)據(jù)質量管理流程242021/5/9清理發(fā)起規(guī)則制定問題根原因及

影響分析清理方案制定與

方案實施1.2評估與明細數(shù)據(jù)質量清理范圍1.3制定數(shù)據(jù)質量清理提升工作計劃1.4獲取相關資源1.5風險評估1.1識別已知數(shù)據(jù)問題及相關方2.3明確數(shù)據(jù)標準及

業(yè)務規(guī)則2.4驗證數(shù)據(jù)質量

檢查規(guī)則2.2識別關鍵數(shù)據(jù)項2.5轉換數(shù)據(jù)質量檢查規(guī)則為技術實現(xiàn)2.1了解目標數(shù)據(jù)

概況3.1基于數(shù)據(jù)質量檢查規(guī)則分析數(shù)據(jù)3.2使用數(shù)據(jù)質量檢查規(guī)則校驗數(shù)據(jù)3.3分析數(shù)據(jù)質量問題產生原因3.4數(shù)據(jù)質量問題影響分析4.1

制定數(shù)據(jù)質量問題清洗解決方案4.2搭建數(shù)據(jù)清理環(huán)境4.3

執(zhí)行整改方案4.4

評估整改方案執(zhí)行結果2.4匯總數(shù)據(jù)質量

檢查規(guī)則注：數(shù)據(jù)質量事后治理包括清洗、補錄、轉換、歸并等操作數(shù)據(jù)質量管理流程：數(shù)據(jù)質量事后治理252021/5/9監(jiān)控檢核

方案制定監(jiān)控執(zhí)行狀態(tài)報告回顧總結問題快速處理問題分析與

風險評估數(shù)據(jù)標準定義元數(shù)據(jù)的定義關鍵輸入數(shù)據(jù)質量狀態(tài)報告數(shù)據(jù)質量管理知識與經驗關鍵輸出數(shù)據(jù)質量事后治理數(shù)據(jù)質量事前防范數(shù)據(jù)問題收集數(shù)據(jù)質量管理流程：數(shù)據(jù)質量事中監(jiān)控262021/5/9業(yè)務需求驅動問題解決驅動問題根源及影響分析數(shù)據(jù)處理流程優(yōu)化需求業(yè)務流程

優(yōu)化需求源系統(tǒng)改造需求面向未來業(yè)務需求驅動和問題解決驅動下，采取事前防范措施，保證未來的數(shù)據(jù)質量。通過分析問題和業(yè)務需求，分析可能的事前防范措施：源系統(tǒng)改造、業(yè)務流程優(yōu)化、數(shù)據(jù)處理流程優(yōu)化。針對以上改造和優(yōu)化措施，也需要對管理制度、數(shù)據(jù)質量檢查規(guī)則進行相應優(yōu)化。方案實施明確業(yè)務環(huán)節(jié)及應用位置事前防范啟動問題分析方案設計方案實施制定范圍資源籌備數(shù)據(jù)處理流程優(yōu)化方案業(yè)務流程

優(yōu)化方案源系統(tǒng)改造方案數(shù)據(jù)質量管理流程：數(shù)據(jù)質量事前防范272021/5/9數(shù)據(jù)質量

問題管理數(shù)據(jù)質量

規(guī)則管理數(shù)據(jù)質量問題分析數(shù)據(jù)質量稽核引擎系統(tǒng)

管理數(shù)據(jù)質量檢查規(guī)則定義數(shù)據(jù)質量檢查規(guī)則查詢數(shù)據(jù)質量檢查規(guī)則更新數(shù)據(jù)質量問題登記數(shù)據(jù)質量問題查詢數(shù)據(jù)質量問題分發(fā)數(shù)據(jù)質量問題跟蹤元數(shù)據(jù)管理平臺數(shù)據(jù)質量

問題統(tǒng)計報告數(shù)據(jù)質量

問題測量評分卡數(shù)據(jù)質量

問題影響分析數(shù)據(jù)質量

知識管理數(shù)據(jù)質量知識

分類管理數(shù)據(jù)質量知識

內容錄入數(shù)據(jù)質量知識

內容查詢數(shù)據(jù)質量知識

內容更新業(yè)務部門系統(tǒng)開發(fā)維護部門數(shù)據(jù)管理部門接口管理日志管理權限管理核心系統(tǒng)信貸網銀……數(shù)據(jù)庫直連樣本文件獲取數(shù)據(jù)質量

分析清理數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)清理數(shù)據(jù)補錄調度管理數(shù)據(jù)標準銀行數(shù)據(jù)質量管理建議：建立全行統(tǒng)一的數(shù)據(jù)質量管理支撐工具282021/5/9大綱管控體系設計數(shù)據(jù)管控機制設計數(shù)據(jù)質量管理體系元數(shù)據(jù)管理體系數(shù)據(jù)標準管理體系數(shù)據(jù)生命周期管理體系292021/5/9此規(guī)范應作為制定元數(shù)據(jù)管理各個規(guī)范的指導原則，同時應說明在企業(yè)信息／數(shù)據(jù)管理的框架下，和其它模塊之間的關系整體管理辦法此規(guī)范是對元數(shù)據(jù)的管理、維護、考核、組織、流程等方面，做一個完整的要求和說明，以確保元數(shù)據(jù)的可管理性、可維護性、可用性系統(tǒng)管理辦法由于元數(shù)據(jù)管理對業(yè)務定義、技術規(guī)范、系統(tǒng)建設起到了指導作用，所以元數(shù)據(jù)系統(tǒng)自身的質量要求應該是最為嚴格。此規(guī)范是作為對元數(shù)據(jù)系統(tǒng)自身的質量要求質量管理辦法元數(shù)據(jù)雖然元數(shù)據(jù)是“數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)”，但是它本身仍然是一種數(shù)據(jù)，也有其生命周期，也應有其生命周期管理規(guī)范生命周期管理辦法此規(guī)范應作為元數(shù)據(jù)管理對于各個系統(tǒng)的設計、開發(fā)、測試、運行、維護的稽核及監(jiān)控規(guī)范對系統(tǒng)稽核及監(jiān)控管理辦法由于元數(shù)據(jù)的各個內容都是涉及到跨部門跨專業(yè)的，如何維持不同背景的人員對元數(shù)據(jù)的理解及相關的操作（如創(chuàng)建、維護等）能保持一致，有組織、有系統(tǒng)的培訓是達到此一要求的有效方法管理培訓辦法由于元數(shù)據(jù)管理具有強烈的規(guī)范性，對一般人員的作業(yè)習慣在初期會起到限制的作用，而元數(shù)據(jù)自身的完整、準確、一致、及時等因素，對各個方面的影響非常重大，所以如何對使用人員提供良好的服務，是元數(shù)據(jù)實施成敗的關鍵管理服務辦法元數(shù)據(jù)管理辦法302021/5/9數(shù)據(jù)責任人總行分行1分行2分行…數(shù)據(jù)治理決策委員會總行領導數(shù)據(jù)治理委員會數(shù)據(jù)治理辦公室數(shù)據(jù)標準管理員數(shù)據(jù)架構主管數(shù)據(jù)治理經理數(shù)據(jù)生命周期主管數(shù)據(jù)質量主管個人金融部資金管理部對公業(yè)務部。。。業(yè)務線責任人區(qū)域數(shù)據(jù)架構管理員數(shù)據(jù)標準主管元數(shù)據(jù)管理員數(shù)據(jù)生命周期管理員數(shù)據(jù)質量管理員數(shù)據(jù)模型主管數(shù)據(jù)責任人數(shù)據(jù)錄入人員業(yè)務定義人員數(shù)據(jù)使用人員系統(tǒng)責任人數(shù)據(jù)建模師核心系統(tǒng)信貸系統(tǒng)網銀系統(tǒng)ESB客戶管理數(shù)據(jù)倉庫資產負債...元數(shù)據(jù)主管系統(tǒng)技術責任人系統(tǒng)專家數(shù)據(jù)維護人員系統(tǒng)業(yè)務責任人項目經理架構師開發(fā)測試人員業(yè)務分析人員元數(shù)據(jù)管控組織312021/5/9元數(shù)據(jù)元數(shù)據(jù)申請審批與發(fā)布制定職責明確范圍元數(shù)據(jù)定義流程描述明確元數(shù)據(jù)管理相關人員職責和元數(shù)據(jù)范圍，對技術元數(shù)據(jù)、業(yè)務元數(shù)據(jù)進行定義，形成統(tǒng)一版本，提交元數(shù)據(jù)申請責任部門數(shù)據(jù)治理辦公室數(shù)據(jù)主責部門數(shù)據(jù)錄入部門業(yè)務定義部分數(shù)據(jù)使用部門主要工作內容明確元數(shù)據(jù)執(zhí)行的相關部門和角色，確定相應職責各責任人提出元數(shù)據(jù)新增、修改、刪除的申請確定元數(shù)據(jù)涉及的業(yè)務和系統(tǒng)范圍形成技術元數(shù)據(jù)、業(yè)務元數(shù)據(jù)的初步定義根據(jù)申請的相關性，提請不同級別的決策層審核提交申請元數(shù)據(jù)管控流程（1/4）推廣與使用管理與維護322021/5/9元數(shù)據(jù)元數(shù)據(jù)申請現(xiàn)狀分析元數(shù)據(jù)審核元數(shù)據(jù)發(fā)布流程描述根據(jù)銀行現(xiàn)狀，對申請內容進行審核，評審，確定元數(shù)據(jù)范圍，元數(shù)據(jù)定義責任部門數(shù)據(jù)治理辦公室數(shù)據(jù)主責部門數(shù)據(jù)錄入部門數(shù)據(jù)使用部門系統(tǒng)開發(fā)維護部門主要工作內容決策層對元數(shù)據(jù)申請進行審批對元數(shù)據(jù)進行分析，獲取數(shù)據(jù)的血緣關系等對行內元數(shù)據(jù)的各類申請進行審核和處理，確定元數(shù)據(jù)范圍確定元數(shù)據(jù)定義包括技術元數(shù)據(jù)、業(yè)務元數(shù)據(jù)等確定元數(shù)據(jù)管理人向全行發(fā)布元數(shù)據(jù)元數(shù)據(jù)管控流程（2/4）審批與發(fā)布推廣與使用管理與維護332021/5/9元數(shù)據(jù)元數(shù)據(jù)申請元數(shù)據(jù)培訓元數(shù)據(jù)實現(xiàn)元數(shù)據(jù)使用流程描述對銀行業(yè)務條線和技術條線進行元數(shù)據(jù)培訓、實現(xiàn)、使用。責任部門數(shù)據(jù)治理辦公室數(shù)據(jù)主責部門數(shù)據(jù)錄入部門數(shù)據(jù)使用部門系統(tǒng)開發(fā)維護部門主要工作內容治理辦公室進行元數(shù)據(jù)培訓將元數(shù)據(jù)錄入到元數(shù)據(jù)管理平臺發(fā)布元數(shù)據(jù)應用推廣全行各業(yè)務系統(tǒng)使用元數(shù)據(jù)元數(shù)據(jù)管控流程（3/4）審批與發(fā)布推廣與使用管理與維護342021/5/9元數(shù)據(jù)元數(shù)據(jù)申請元數(shù)據(jù)評估元數(shù)據(jù)變更元數(shù)據(jù)廢止流程描述對元數(shù)據(jù)使用進行評估，考察相關的實施結果，對相關情況進行總結，提出修改或注銷申請，最后形成有效的元數(shù)據(jù)管控閉環(huán)。責任部門數(shù)據(jù)治理辦公室數(shù)據(jù)主責部門數(shù)據(jù)錄入部門數(shù)據(jù)使用部門系統(tǒng)開發(fā)維護部門主要工作內容評估元數(shù)據(jù)使用情況，定期監(jiān)測元數(shù)據(jù)在系統(tǒng)中的使用情況，提交使用分析報告將問題返回元數(shù)據(jù)日常管理層或者專項管理層處理。定期對元數(shù)據(jù)標準管理工作的相關情況進行總結將需要修改或廢止的元數(shù)據(jù)申請返回給元數(shù)據(jù)管理層處理元數(shù)據(jù)管控流程（4/4）審批與發(fā)布推廣與使用管理與維護352021/5/9不同的展示工具不同的開發(fā)工具不同存儲數(shù)據(jù)庫不同的業(yè)務定義不同的建模工具不同的專家知識等元信息元數(shù)據(jù)(MetaData)泛指描述領域概念(DomainConcepts)、領域關系(DomainRoles)、領域規(guī)則(DomainRules)的數(shù)據(jù)元數(shù)據(jù)協(xié)助企業(yè)的規(guī)劃、設計、業(yè)務分析“落地”，為IT系統(tǒng)系統(tǒng)開發(fā)提供指導，從而促進企業(yè)統(tǒng)計口徑的一致，促進企業(yè)流程的規(guī)范化元數(shù)據(jù)定義362021/5/9元數(shù)據(jù)技術支撐（獲取、關聯(lián)、瀏覽/檢索、導出）元數(shù)據(jù)管理訪問技術人員業(yè)務人員項目管理人員項目管理支撐數(shù)據(jù)質量評估輔助信息地圖變更管理版本管理需求影響分析過程映射分析血緣分析實體關聯(lián)度（活力）分析實體差異分析數(shù)據(jù)熱點分析業(yè)務規(guī)則數(shù)據(jù)標準指標字典元數(shù)據(jù)管理功能框架建議372021/5/9數(shù)據(jù)庫OLAP工具ETLReport工具DM工具業(yè)務文檔……獲取轉換加載數(shù)據(jù)管控數(shù)據(jù)庫業(yè)務元數(shù)據(jù)技術元數(shù)據(jù)信息瀏覽信息查詢數(shù)據(jù)跟蹤影響分析定制報表變更管理技術用戶（開發(fā)維護人員）項目管理用戶業(yè)務用戶（數(shù)據(jù)與業(yè)務分析員）元數(shù)據(jù)管理支撐工具管理及維護橋接器元數(shù)據(jù)技術架構建議382021/5/9示例元數(shù)據(jù)應用舉例：影響性分析392021/5/9示例元數(shù)據(jù)應用舉例：血緣分析402021/5/9大綱管控體系設計數(shù)據(jù)管控機制設計數(shù)據(jù)質量管理體系元數(shù)據(jù)管理體系數(shù)據(jù)標準管理體系數(shù)據(jù)生命周期管理體系412021/5/9數(shù)據(jù)標準診斷需要形成企業(yè)數(shù)據(jù)標準體系，標準設計規(guī)范和方法，同時對標準的落地與實施形成建議。標準設計方法形成標準管理體系標準落地實施建議數(shù)據(jù)標準準備階段數(shù)據(jù)標準編提交物編寫階段明確數(shù)據(jù)標準的提交內容標準設計指引原則標準設計的內容標準的業(yè)務和技術建設數(shù)據(jù)標準體系建設指導書企業(yè)數(shù)據(jù)標準框架準備企業(yè)主數(shù)據(jù)設計原則業(yè)務、系統(tǒng)數(shù)據(jù)分布現(xiàn)狀數(shù)據(jù)標準藍圖框架企業(yè)級數(shù)據(jù)模型標準論證評估方法標準體系建設路徑建議數(shù)據(jù)標準管理組織數(shù)據(jù)標準管理流程數(shù)據(jù)標準管理組織流程管理標準調研方法標準執(zhí)行標準檢查標準計劃標準改進標準管理系統(tǒng)執(zhí)行框架引進業(yè)界數(shù)據(jù)標準實施最佳實踐，作為銀行完善數(shù)據(jù)標準體系的參考422021/5/9唯一性數(shù)據(jù)標準基本信息規(guī)范制定原則穩(wěn)定性前瞻性準確性可執(zhí)行性低風險性保證標準命名、編碼、業(yè)務解釋等內容的唯一性。1維持數(shù)據(jù)標準的權威性，加強它的穩(wěn)定性。2數(shù)據(jù)標準的調研、設計和執(zhí)行要具備前瞻性，保證它的可持續(xù)性發(fā)展3業(yè)務定義、業(yè)務名稱，業(yè)務口徑等要具有準確性。4尊重實際情況和將來的發(fā)展，使標準具有可執(zhí)行性。5充分考慮業(yè)務風險和技術實施風險，保證標準的順利執(zhí)行。6明確原則標準設計方法標準設計指引原則標準設計內容標準論證評估方法標準調研方法確定數(shù)據(jù)標準體系設計指導原則432021/5/9標準設計方法確定客戶訪談資料制定標準實施方法與制作辦法IT部門標準管理現(xiàn)狀調研業(yè)務部門標準管理現(xiàn)狀調研進行標準管理的差異分析評估并識別改進點分析標準梳理重點領域及優(yōu)先級獲取最佳實踐確定訪談目標目標拆解廠商Y國外實踐廠商Y國內實踐同業(yè)實踐大中型企業(yè)實踐系統(tǒng)屬性收集系統(tǒng)分類收集系統(tǒng)編碼收集系統(tǒng)命名收集與最佳實踐差異系統(tǒng)間差異業(yè)務與系統(tǒng)差異業(yè)務間差異業(yè)務定義收集業(yè)務流程收集業(yè)務口徑收集業(yè)務使用場景可信數(shù)據(jù)源可信業(yè)務定義可信業(yè)務口徑數(shù)據(jù)標準梳理主線其它業(yè)務系統(tǒng)實施方式數(shù)據(jù)標準的屬性優(yōu)先級數(shù)據(jù)標準的制作內容模板數(shù)據(jù)標準實施建議標準設計指引原則標準設計內容標準論證評估方法標準調研方法確定客戶數(shù)據(jù)標準體系設計調研的方法442021/5/9標準設計方法標準設計指引原則標準設計內容標準論證評估方法標準調研方法數(shù)據(jù)標準的主要內容：數(shù)據(jù)標準的定義數(shù)據(jù)標準的分類數(shù)據(jù)標準的編碼規(guī)范數(shù)據(jù)標準的命名規(guī)范數(shù)據(jù)標準的屬性規(guī)范數(shù)據(jù)標準的應用建議數(shù)據(jù)標準化是研究、制定和推廣應用統(tǒng)一的數(shù)據(jù)分類分級、記錄格式及其轉換、編碼等技術標準的過程。利于實現(xiàn)不同層次、不同部門信息系統(tǒng)間的信息共享和系統(tǒng)兼容。信息標準的制定要求適合一定時期經濟、社會和科學技術發(fā)展階段，并為社會所公認和用法令形式予以推行，容許周期性修訂和更新。數(shù)據(jù)標準規(guī)范標準描述標準關系標準定義標準隸屬關系標準屬性標準分類統(tǒng)一命名統(tǒng)一編碼數(shù)據(jù)標準應用數(shù)據(jù)標準目標數(shù)據(jù)標準內容數(shù)據(jù)標準內容邏輯關系數(shù)據(jù)標準體系的內容分類和相互關系452021/5/9標準設計方法標準設計指引原則標準設計內容標準論證評估方法標準調研方法確定企業(yè)級標準框架與分類描述確定標準的定義和屬性制定企業(yè)級分類體系編碼制定企業(yè)級通用數(shù)據(jù)字典確定數(shù)據(jù)標準應用場景企業(yè)數(shù)據(jù)標準內容(5)數(shù)據(jù)標準名稱(2)所屬業(yè)務領域(1)業(yè)務定義(2)使用場景(3)業(yè)務使用規(guī)則(3)取值范圍類型(3)允許值(6)數(shù)據(jù)字典(3)數(shù)據(jù)類型(3)數(shù)據(jù)長度(4)數(shù)據(jù)編碼規(guī)則(6)業(yè)務數(shù)據(jù)管控(6)數(shù)據(jù)標準管控(6)可信數(shù)據(jù)源標準確定過程標準內容歸類標準內容組成1.數(shù)據(jù)標準定義2.數(shù)據(jù)標準分類3.數(shù)據(jù)標準屬性4.數(shù)據(jù)標準編碼5.數(shù)據(jù)標準命名6.數(shù)據(jù)標準應用數(shù)據(jù)標準體系組成內容462021/5/9標準設計方法標準設計指引原則標準設計內容標準論證評估方法標準調研方法價值目標評估調研現(xiàn)狀評估內容評估原則制定標準定義標準分類標準屬性標準編碼標準命名標準應用策略執(zhí)行-數(shù)據(jù)標準的制定-評估不同標準內容項的準確性和可行性評估業(yè)務和系統(tǒng)中相關的標準內容項和目標的差距評估不同標準內容項和目標的實現(xiàn)程度和解決方案數(shù)據(jù)標準的論證評估方法472021/5/9數(shù)據(jù)責任人總行支行1支行2分行…數(shù)據(jù)治理決策委員會總行領導數(shù)據(jù)治理委員會數(shù)據(jù)治理辦公室數(shù)據(jù)標準管理員數(shù)據(jù)架構主管數(shù)據(jù)治理經理數(shù)據(jù)生命周期主管數(shù)據(jù)質量主管個人金融部資金管理部對公業(yè)務部。。。業(yè)務線責任人區(qū)域數(shù)據(jù)架構管理員數(shù)據(jù)標準主管元數(shù)據(jù)管理員數(shù)據(jù)生命周期管理員數(shù)據(jù)質量管理員數(shù)據(jù)模型主管數(shù)據(jù)責任人數(shù)據(jù)錄入人員業(yè)務定義人員數(shù)據(jù)使用人員系統(tǒng)責任人核心系統(tǒng)信貸系統(tǒng)網銀系統(tǒng)ESB客戶管理數(shù)據(jù)倉庫資產負債...數(shù)據(jù)建模師元數(shù)據(jù)主管系統(tǒng)技術責任人系統(tǒng)專家數(shù)據(jù)維護人員系統(tǒng)業(yè)務責任人項目經理架構師開發(fā)測試人員業(yè)務分析人員數(shù)據(jù)標準管控組織架構包括企業(yè)高層領導、戰(zhàn)略決策層、執(zhí)行層和操作層482021/5/9指明數(shù)據(jù)標準管理工作方向與工作思路明確數(shù)據(jù)標準管理工作參與部門以及各部門在數(shù)據(jù)標準管理工作中承擔的角色與職責管理規(guī)范明確參與數(shù)據(jù)標準制定的工作部門明示各部門參與數(shù)據(jù)標準制定的工作環(huán)節(jié)及工作細則數(shù)據(jù)標準制定管理辦法明確參與數(shù)據(jù)標準審核的工作部門明示各部門參與數(shù)據(jù)標準審核的工作環(huán)節(jié)及工作細則數(shù)據(jù)標準審核管理辦法數(shù)據(jù)標準明確參與數(shù)據(jù)標準發(fā)布的工作部門明示各部門參與數(shù)據(jù)標準發(fā)布的工作環(huán)節(jié)及工作細則數(shù)據(jù)標準發(fā)布管理辦法數(shù)據(jù)標準管控規(guī)范和管理辦法492021/5/9標準申請標準設計審核與發(fā)布落地推廣審核評估指定職責明確流程提出申請申請審核數(shù)據(jù)標準流程描述根據(jù)指示精神，參考管理框架，結合管理現(xiàn)狀，對所有分析使用者提出的問題和需求進行統(tǒng)一匯總，根據(jù)問題的相關性，提請審核。責任部門數(shù)據(jù)治理辦公室數(shù)據(jù)主責部門數(shù)據(jù)錄入部門數(shù)據(jù)使用部門系統(tǒng)開發(fā)維護部門主要工作內容制定并執(zhí)行年度或者中長期的數(shù)據(jù)標準體系管理的相關計劃明確數(shù)據(jù)標準執(zhí)行的相關部門和角色，確定相應職責記錄數(shù)據(jù)標準使用過程中的問題各責任人提出數(shù)據(jù)標準新增、修改、刪除的申請根據(jù)申請的相關性，提請不同級別的決策層審核數(shù)據(jù)標準管控流程（1/5）502021/5/9標準申請標準設計審核與發(fā)布落地推廣審核評估流程描述結合企業(yè)數(shù)據(jù)模型及現(xiàn)有的標準體系，對申請內容進行審核，評審通過后按照規(guī)范流程對標準體系進行更新，制定相關標準責任部門數(shù)據(jù)治理辦公室數(shù)據(jù)主責部門數(shù)據(jù)錄入部門數(shù)據(jù)使用部門系統(tǒng)開發(fā)維護部門主要工作內容決策層對數(shù)據(jù)標準體系制定和變更等重大問題進行審核數(shù)據(jù)管理層進行數(shù)據(jù)標準體系的調研、數(shù)據(jù)標準設計、數(shù)據(jù)標準建設執(zhí)行等工作制定出數(shù)據(jù)標準的初步文檔現(xiàn)狀分析標準范圍業(yè)務定義技術定義標準初稿數(shù)據(jù)標準數(shù)據(jù)標準管控流程（2/5）512021/5/9標準申請標準設計審核與發(fā)布落地推廣審核評估審核批復發(fā)布流程描述對數(shù)據(jù)標準體系進行審核，并按照流程向相關業(yè)務部門和開發(fā)部門進行標準內容的發(fā)布責任部門數(shù)據(jù)治理辦公室數(shù)據(jù)主責部門數(shù)據(jù)錄入部門數(shù)據(jù)使用部門系統(tǒng)開發(fā)維護部門主要工作內容數(shù)據(jù)標準體系制定并論證完畢后，報請行領導進行審核審核通過后，按照相關的流程進行發(fā)布對于數(shù)據(jù)標準體系的重大變更問題，報請數(shù)據(jù)管理決策小組進行審核數(shù)據(jù)標準數(shù)據(jù)標準管控流程（3/5）522021/5/9標準申請標準設計審核與發(fā)布落地推廣審核評估培訓解釋實施流程描述在業(yè)務條線和技術條線進行培訓、宣講、使用。責任部門數(shù)據(jù)治理辦公室數(shù)據(jù)主責部門數(shù)據(jù)錄入部門數(shù)據(jù)使用部門系統(tǒng)開發(fā)維護部門主要工作內容按照業(yè)務條線和技術條線，對相關人員進行數(shù)據(jù)標準體系的培訓對業(yè)務人員和技術人員進行相關業(yè)務和技術的宣講逐步在相關的業(yè)務和系統(tǒng)中運維和使用數(shù)據(jù)標準數(shù)據(jù)標準管控流程（4/5）532021/5/9標準申請標準設計審核與發(fā)布落地推廣審核評估數(shù)據(jù)審核標準評估標準變更標準廢止流程描述對數(shù)據(jù)標準相關要求進行評估，考察相關的實施結果，對相關情況進行總結，最后形成有效的管控。責任部門數(shù)據(jù)治理辦公室數(shù)據(jù)主責部門數(shù)據(jù)錄入部門數(shù)據(jù)使用部門系統(tǒng)開發(fā)維護部門主要工作內容評估數(shù)據(jù)標準體系相關的要求考察數(shù)據(jù)標準目標的實現(xiàn)結果對沒有實現(xiàn)問題返回數(shù)據(jù)標準體系日常管理層或者專項管理層處理。定期對數(shù)據(jù)標準體系管理工作的相關情況進行總結將相關的結果返回給數(shù)據(jù)標準體系的管理層處理數(shù)據(jù)標準數(shù)據(jù)標準管控流程（5/5）542021/5/9標準設計數(shù)據(jù)標準管理流程落地實施標準評估管控評估問題分析回顧回顧業(yè)務現(xiàn)狀差異評估數(shù)據(jù)現(xiàn)狀系統(tǒng)現(xiàn)狀標準申請數(shù)據(jù)治理支撐平臺－數(shù)據(jù)標準部分技術支撐

流程規(guī)范組織與人員政策與原則客戶數(shù)據(jù)治理政策標準藍圖框架評審和發(fā)布問題收集標準規(guī)劃系統(tǒng)梳理建設方案改造方案質量檢查執(zhí)行評估從規(guī)范、組織、流程和技術的角度細化數(shù)據(jù)標準執(zhí)行框架552021/5/9明確改造方案明確在全行范圍內進行數(shù)據(jù)標準實施的可能性方案，描述方案執(zhí)行的相關流程和可能出現(xiàn)的情況。完善管控方法形成數(shù)據(jù)標準執(zhí)行情況的檢查機制，從實施、評估、改進等多個角度形成管控，保證數(shù)據(jù)保準的執(zhí)行。給出演進路線數(shù)據(jù)標準的執(zhí)行和改造是一個復雜的過程，必須結合客戶的實際情況，給出相關的演進建議建議，分階段的進行實施。制定標準流程在項目實施前，針對數(shù)據(jù)標準的執(zhí)行、維護、評估等給出完成的處理流程，保證數(shù)據(jù)標準的順利執(zhí)行。確定負責部門由行領導牽頭確定數(shù)據(jù)標準的主責任部門。全行各業(yè)務線系統(tǒng)線應按照主責任部門的規(guī)范的要求統(tǒng)一行動，統(tǒng)一處理，服從責任部門的工作指派。數(shù)據(jù)標準執(zhí)行框架中的實施要點562021/5/9檢查執(zhí)行計劃改進

總體計劃：根據(jù)客戶企業(yè)信息化進程，確定數(shù)據(jù)標準的工作計劃，并逐步推動。收集問題：定期收集相關業(yè)務條線，系統(tǒng)條線的數(shù)據(jù)標準的問題，進行分類，找到解決辦法。整體決策：根據(jù)數(shù)據(jù)標準需求的任務，并根據(jù)問題的重要性，進行數(shù)據(jù)標準情況的匯總，提請不同級別的決策層審核。制定方案：制定數(shù)據(jù)標準的建設或者調整建議業(yè)務和技術方案。事前評估：進行業(yè)務和技術方案的整體評估，進行方案的調整和互動。業(yè)務執(zhí)行：按照數(shù)據(jù)標準的要求，在業(yè)務條線進行貫徹。系統(tǒng)執(zhí)行：系統(tǒng)線按照建設方案，進行逐步的演進。定期檢查：采用相關的技術手段對數(shù)據(jù)標準的執(zhí)行情況進行定期的檢查，給出檢查報告。事后評估：針對業(yè)務或者系統(tǒng)對于數(shù)據(jù)標準的執(zhí)行情況報告，進行細致的評估。改進方案：按照事后評估的執(zhí)行情況，提出數(shù)據(jù)標準執(zhí)行問題的改進方案。形成閉環(huán)：將各個步驟進行銜接，形成數(shù)據(jù)管理的閉環(huán)過程。按照客戶數(shù)據(jù)的實際情況，定制數(shù)據(jù)標準管控方法572021/5/9分析測量定義改進控制定義數(shù)據(jù)標準的質量管理目標。定義數(shù)據(jù)標準的質量管理需求。定義數(shù)據(jù)標準的質量管理范圍。定義數(shù)據(jù)標準的質量分析維度。定義數(shù)據(jù)標準的質量測量基準。分析數(shù)據(jù)標準的業(yè)務環(huán)境和技術環(huán)境制定數(shù)據(jù)標準質量測量規(guī)則數(shù)據(jù)標準質量檢查規(guī)則的分級準備數(shù)據(jù)標注質量的測量腳本測試數(shù)據(jù)標準的數(shù)據(jù)質量編制數(shù)據(jù)標準的質量報告選定數(shù)據(jù)標準的主要數(shù)據(jù)質量問題分析數(shù)據(jù)標準的質量原因制定數(shù)據(jù)標準的質量改進方案執(zhí)行數(shù)據(jù)標準的質量改進方案確認數(shù)據(jù)質量改進方案的有效性日常數(shù)據(jù)標準的數(shù)據(jù)質量監(jiān)控報告數(shù)據(jù)標準的質量狀態(tài)數(shù)據(jù)標準問題的過程性管理數(shù)據(jù)標準執(zhí)行的質量狀況582021/5/9數(shù)據(jù)標準執(zhí)行的差異性分析業(yè)務差異性技術差異性數(shù)據(jù)標準質量狀況分析數(shù)據(jù)標準執(zhí)行情況的成熟度評估持續(xù)優(yōu)化量化管理主動管理基本管理初始管理數(shù)據(jù)標準問題統(tǒng)一管理并定期審核，所有相關部門按角色參與數(shù)據(jù)標準問題發(fā)現(xiàn)和處理。實現(xiàn)數(shù)據(jù)標準問題的統(tǒng)一管理，問題處理方法完備，重點部門可以協(xié)調工作。開始實施數(shù)據(jù)標準問題統(tǒng)一管理，實現(xiàn)部分問題的自動檢查，定期召集相關部門討論。針對數(shù)據(jù)標準問題準備進行統(tǒng)一管理，但是驅動力不清晰，部門間溝通困難。面對數(shù)據(jù)標準問題進行常規(guī)處理，依照問題選擇溝通對象。業(yè)務名詞業(yè)務定義描述業(yè)務邏輯說明業(yè)務屬性說明業(yè)務屬性值說明業(yè)務場景業(yè)務使用其它情況數(shù)據(jù)項名稱數(shù)據(jù)項說明計算邏輯說明數(shù)據(jù)項屬性說明數(shù)據(jù)項屬性值說明數(shù)據(jù)字典應用使用其它情況數(shù)據(jù)標準執(zhí)行差異性分析報告數(shù)據(jù)標準執(zhí)行質量分析報告政策調整管理體制調整業(yè)務調整技術調整數(shù)據(jù)標準執(zhí)行確定數(shù)據(jù)標準執(zhí)行的評估體制，為數(shù)據(jù)標準的改進工作提供支持592021/5/9數(shù)據(jù)治理平臺生產型系統(tǒng)分析型系統(tǒng)數(shù)據(jù)質量子系統(tǒng)數(shù)據(jù)標準子系統(tǒng)元數(shù)據(jù)子系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全管理子系統(tǒng)其它子系統(tǒng)核心系統(tǒng)個貸系統(tǒng)網銀系統(tǒng)國結票據(jù)系統(tǒng)其它獲取層數(shù)據(jù)層應用層訪問層數(shù)據(jù)倉庫系統(tǒng)標準發(fā)布標準內容導入標準與源系統(tǒng)映射標準與源系統(tǒng)接口標準數(shù)據(jù)模型標準數(shù)據(jù)管控標準數(shù)據(jù)封裝標準數(shù)據(jù)服務組織標準數(shù)據(jù)管控標準數(shù)據(jù)存儲標準應用集成標準數(shù)據(jù)管控標準應用組件角色應用適配管控流程編排標準查詢系統(tǒng)管理標準執(zhí)行報告標準問題追蹤標準接入管理數(shù)據(jù)標準管理的整體功能架構建議602021/5/9標準發(fā)布標準查詢系統(tǒng)管理標準執(zhí)行報告標準問題追蹤標準接入管理內容查詢對比分析版本查詢數(shù)據(jù)治理平臺門戶數(shù)據(jù)標準子系統(tǒng)接入標準調研發(fā)布標準內容發(fā)布標準管理流程發(fā)布標準調研發(fā)布標準內容發(fā)布標準管理流程發(fā)布標準調研發(fā)布標準內容發(fā)布標準管理流程發(fā)布標準數(shù)據(jù)質量報告標準差異型報告角色管理用戶管理系統(tǒng)功能配置數(shù)據(jù)標準訪問層功能架構圖612021/5/9由客戶數(shù)據(jù)模型推導核心關鍵數(shù)據(jù)主題域分布和關系，總結各個主題域中的關鍵數(shù)據(jù)，進行數(shù)據(jù)標準框架的內容組織。從信息分類出發(fā)，分析客戶各主題域內的信息解析關系，以高階邏輯數(shù)據(jù)模型為參考，將相關的數(shù)據(jù)內容進行分類產品合約如產品合約、抵質押合約、員工雇傭合約賬戶如存款賬戶、信用卡賬戶理財賬戶、總賬賬戶參與方如客戶、員工、內部機構事件如申請、交易事件、評估事件、營銷活動渠道如柜面、ATM、網絡地理位置如區(qū)域和地址資源項如抵質押品、文檔、市場資訊信息財務管理銀行財務管理，如總賬、費用

成本、權益等內部機構管理產品內部機構銷售產品產品面對客戶市場細分客戶申請產品客戶觸發(fā)交易事件員工受理事件產品合約是產品實例客戶擁有產品合約員工有雇傭合約賬戶是銀行合約的主要表現(xiàn)形式申請針對產品營銷活動推廣產品交易事件是關于產品協(xié)議的服務遞送交易改變賬戶的余額和屬性合約通過渠道簽署和管理交易事件通過渠道進行位置描述當事人的聯(lián)系方式位置描述資源所在地位置描述產品的銷售區(qū)域客戶擁有資源項內部機構管理會計要素資源是合約的抵質押品ATM、網絡等資源用于渠道營銷計劃針對客戶市場細分賬務事件、報銷、采購客戶通過渠道辦理業(yè)務內部機構、財務人員事件記錄于文檔所有資源都在財務進行入賬管理賬戶是產品的明細實例賬戶數(shù)據(jù)組成財務數(shù)據(jù)622021/5/9產品渠道合約事件賬戶財務管理地理位置資源項參與人需要為產品主題域建立數(shù)據(jù)標準需要為渠道主題域建立數(shù)據(jù)標準需要為合約主題域建立數(shù)據(jù)標準事件主題中具有共性的是營銷、交易，其它如指令、投訴等不具備通用性特點，但是在某些業(yè)務條線可以對他們進行規(guī)范條件主題中很多已經形成了規(guī)則，作為產品、交易的等數(shù)據(jù)標準的屬性配置項?？梢詫ω攧展芾硇枰?shù)據(jù)標準區(qū)域，郵編，國家，電話等都已經是國家標準，可以作為公共標準；地址沒有形成統(tǒng)一的標準關系人中重點的數(shù)據(jù)項都需要進行標準化的工作，例如客戶，員工，機構等資源中很多的數(shù)據(jù)沒有公用性，如房屋、商品、土地、現(xiàn)金等，而且大部分都有相應的國標來規(guī)范機構標準類產品標準類渠道標準類合約標準類交易標準類公共標準類營銷標準類員工標準類客戶標準類賬戶標準類客戶數(shù)據(jù)標準體系框架基于高階邏輯數(shù)據(jù)模型，分析并總結各主題領域中需要進行數(shù)據(jù)標準指定的內容632021/5/9給出產品的定義、范圍和判定原則機構標準類產品標準類渠道標準類合約標準類交易標準類公共標準類營銷標準類員工標準類客戶標準類賬戶標準類數(shù)據(jù)標準體系框架產品數(shù)據(jù)標準框架內容機構數(shù)據(jù)標準的框架內容1.定義2.分類3.屬性4.編碼5.命名6.應用產品的分類層次主要包括產品線、產品組、產品管理分類、產品等反應產品的標準屬性，如產品描述，介質，利率等。還包括產品服務類屬性包括費用收取情況，產品成本情況等。尊重產品分類進行產品的統(tǒng)一編碼，對現(xiàn)有產品編碼規(guī)則，特別是重要系統(tǒng)編碼原則兼容梳理產品命名的原則，如怎樣反應產品分類和重要屬性。產品的管理機制，管理模型和管理流程。產品數(shù)據(jù)標準實施的步驟和路徑1.定義2.分類3.屬性4.編碼5.命名6.應用給出機構的定義，范圍和判定原則，對于特殊組織形成的處理方法。機構分類需要表達營業(yè)機構與內設部門，境內外機構，虛擬機構，組織團體之間的關系反應機構的各種屬性，如機構名稱，類別，狀態(tài)，位置，重點業(yè)務特征等信息尊重機構分類進行機構的統(tǒng)一編碼，對現(xiàn)有系統(tǒng)的機構產品編碼規(guī)則盡可能兼容結合國家組織機構標準，并結合金融許可證登記名稱和組織管理現(xiàn)狀提出命名標準。建立機構數(shù)據(jù)標準的管理機制，管理流程。給出機構數(shù)據(jù)標準的實施步驟和方法。銀行數(shù)據(jù)標準體系框架內容概覽（1）642021/5/9機構標準類產品標準類渠道標準類合約標準類交易標準類公共標準類營銷標準類員工標準類客戶標準類賬戶標準類數(shù)據(jù)標準體系框架客戶數(shù)據(jù)標準框架內容員工數(shù)據(jù)標準框架內容1.定義2.分類3.屬性4.編碼5.命名6.應用員工的定義，范圍和判定原則確定員工分類的主線，通常采用人力線和業(yè)務角色線混合的分類模式，但是業(yè)務線存在交叉，必須抓住一些核心的員工業(yè)務線，保證分類的合理和有效性人員的屬性眾多，由于用途不同，建議進行屬性類別的細分，如基本屬性，薪酬屬性，檔案信息，獎懲信息，管理信息等人員的編碼主要是保證唯一性，有無業(yè)務規(guī)則不重要。無命名規(guī)則要求以EHR系統(tǒng)的實施作為切入點，從統(tǒng)一分類方法入手進行應用實施1.定義2.分類3.屬性4.編碼5.命名6.應用需要按照分類去規(guī)范客戶的定義，范圍和判定原則?？蛻舻姆诸惪梢詮膫€人、對公、三農等角度進行數(shù)據(jù)標準的設計從客戶的基本屬性，金融屬性，管理屬性，分類專有屬性等角度梳理不同分類客戶的基本屬性尊重客戶分類進行客戶的統(tǒng)一編碼，盡最大努力兼容重要系統(tǒng)的客戶編碼現(xiàn)狀無命名規(guī)則要求結合客戶統(tǒng)一視圖，ECIF等系統(tǒng)的建設和改造，逐步落實客戶數(shù)據(jù)標準的實施和演進路徑數(shù)據(jù)標準體系框架內容概覽（2）652021/5/9機構標準類產品標準類渠道標準類合約標準類交易標準類公共標準類營銷標準類員工標準類客戶標準類賬戶標準類數(shù)據(jù)標準體系框架1.定義2.分類3.屬性4.編碼5.命名6.應用渠道的定義，范圍和判定原則渠道的分類比較通用，可以從網點，網絡，客服，代理，電信，廣播電視，印刷品等角度進行分類處理渠道的屬性包括基本屬性，管理屬性，成本屬性，運營屬性，專有屬性等組成。渠道的變化性相對較少，建議制定完善的統(tǒng)一編碼方式進行管理渠道的變化性相對較少，建議制定完善的統(tǒng)一命名方式進行管理建立渠道數(shù)據(jù)標準的實施步驟和管理方法，在一個和營銷相關的系統(tǒng)中進行切入試點，進行快速的完善工作。1.定義2.分類3.屬性4.編碼5.命名6.應用營銷的定義，范圍和判定原則。營銷的分類分為客戶保持類，客戶獲取類，交叉銷售類等。營銷的屬性包括基本規(guī)劃屬性，營銷事件屬性，市場調查屬性，市場促銷屬性和廣告媒體屬性等營銷的過程和結果具有很強的趨同性，可以參考類似的特性進行管理，應當按照分類的方法的統(tǒng)一編碼。營銷的過程和結果具有很強的趨同性，可以參考類似的特性進行管理，應當按照分類的方法的統(tǒng)一命名。營銷的實施步驟和管理流程是一個需要模板化的過程，可以迅速提升企業(yè)的競爭能力營銷數(shù)據(jù)標準核心框架內容渠道數(shù)據(jù)標準核心框架內容銀行數(shù)據(jù)標準體系框架內容概覽（3）662021/5/9機構標準類產品標準類渠道標準類合約標準類交易標準類公共標準類營銷標準類員工標準類客戶標準類賬戶標準類數(shù)據(jù)標準體系框架1.定義2.分類3.屬性4.編碼5.命名6.應用渠道的定義，范圍和判定原則客戶與客戶，內部機構，外部機構之間的契約關系，包括存款賬戶、貸款賬戶、信用卡賬戶、交易賬戶、投資賬戶、內部賬戶等賬戶的屬性包括基本屬性，賬戶的統(tǒng)計信息，賬戶的專有屬性等尊重賬戶分類進行賬戶的統(tǒng)一編碼，盡最大努力兼容重要系統(tǒng)的賬戶編碼現(xiàn)狀無命名規(guī)則要求賬戶需要更多的參考A系統(tǒng)中的各賬戶類型的設計現(xiàn)狀，給出實施的方法和管理措施。賬戶數(shù)據(jù)標準核心框架內容1.定義2.分類3.屬性4.編碼5.命名6.應用合約的定義，范圍和判定原則合約分為產品合約，擔保合約，雇傭合約，資產證券化合約，以資抵債合約，合作合約等合約的屬性包括基本屬性，合約的金融屬性，合約的管理屬性，合約的執(zhí)行屬性，合約專有屬性等尊重合約分類進行合約的統(tǒng)一編碼，兼容重要系統(tǒng)賬戶編碼現(xiàn)狀對合約的命名采用規(guī)范化的方法進行，能夠區(qū)分合約的種類和合約的重要性質制定合約的規(guī)范化管理流程，保證合約模式的增刪改查的管理機制的流程化合約數(shù)據(jù)標準核心框架內容銀行數(shù)據(jù)標準體系框架內容概覽（4）672021/5/9機構標準類產品標準類渠道標準類合約標準類交易標準類公共標準類營銷標準類員工標準類客戶標準類賬戶標準類數(shù)據(jù)標準體系框架1.定義2.分類3.屬性4.編碼5.命名6.應用找到各個業(yè)務中公共使用的代碼或者描述術語進行統(tǒng)一的定義和規(guī)范。為公用數(shù)據(jù)建立分類，按照國際標準，國家標準，金融標準，客戶標準的分類方式來進行。每個公用代碼的屬性值按照相應的標準并結合客戶的實際情況進行定制盡可能按照標準提供的編碼進行盡可能按照標準的命名方法進行公共數(shù)據(jù)標準建議和基本指標體系的維度一并進行，同時對于一些不能做維度處理的按照通用處理方法規(guī)范。公共數(shù)據(jù)標準框架內容1.定義2.分類3.屬性4.編碼5.命名6.應用交易的定義，范圍和判斷原則交易的分類從大類到小類逐層細化，大類包括金融交易類和非金融交易類，再向下可以參考產品的一些分類進行歸納，如支付，存款，貸款等交易的屬性包括基本屬性，柜員屬性，賬務屬性，渠道屬性等組成交易的編碼通常按照交易的分類進行規(guī)范，同時也要考慮關聯(lián)系統(tǒng)的交易流水的規(guī)范處理交易的名稱應當表現(xiàn)交易分類的名稱以某一個系統(tǒng)的實施落地為切入點，逐步落實客戶數(shù)據(jù)標準的實施和演進路徑交易數(shù)據(jù)標準核心框架內容銀行數(shù)據(jù)標準體系框架內容概覽（5）682021/5/91.數(shù)據(jù)標準制定申請書2.內部業(yè)務調研模板3.內部系統(tǒng)調研模板4.外部調研模板5.數(shù)據(jù)標準調研匯總模板6.數(shù)據(jù)標準內容模板7.數(shù)據(jù)標準內容評估模板1.數(shù)據(jù)標準實施方案建議2.數(shù)據(jù)標準實施演進路線3.數(shù)據(jù)標準數(shù)據(jù)質量檢驗報告4.數(shù)據(jù)標準執(zhí)行差異型報告5.數(shù)據(jù)標準日常問題收集模板1.數(shù)據(jù)標準管理崗位描述2.數(shù)據(jù)標準管理流程描述數(shù)據(jù)標準設計模板數(shù)據(jù)標準管理類模板數(shù)據(jù)標準實施類模板銀行數(shù)據(jù)標準模板體系692021/5/9數(shù)據(jù)標準管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)獲取層數(shù)據(jù)加工層應用整合層訪問接入層標準發(fā)布標準內容導入標準與源系統(tǒng)映射標準與源系統(tǒng)接口標準數(shù)據(jù)模型標準數(shù)據(jù)管控標準數(shù)據(jù)封裝標準數(shù)據(jù)服務組織標準數(shù)據(jù)管控標準數(shù)據(jù)存儲標準應用集成標準數(shù)據(jù)管控標準應用組件角色應用適配管控流程編排標準查詢系統(tǒng)管理標準執(zhí)行報告標準問題追蹤標準接入管理為數(shù)據(jù)標準模板定制內容導入工具利用ECEL等整理標準和源系統(tǒng)影射文檔按照映射文檔產生數(shù)據(jù)標準映射腳本對應數(shù)據(jù)質量檢查平臺功能進行標準檢查ETL工具、程序開發(fā)、編制文檔ERWIN建模工具，參考企業(yè)數(shù)據(jù)模型組件式開發(fā)數(shù)據(jù)標準封裝按照數(shù)據(jù)標準組織框架定制標準角色數(shù)據(jù)存儲規(guī)劃、方式確定ETL工具、ERWIN、程序開發(fā)、數(shù)據(jù)庫設計對應數(shù)據(jù)質量檢查平臺功能進行標準檢查ETL工具、程序開發(fā)、數(shù)據(jù)庫設計程序開發(fā)標準應用展示SOA組件標準應用業(yè)務邏輯SOA組件數(shù)據(jù)標準權限管理的組件數(shù)據(jù)標準工作流管理對應數(shù)據(jù)標準質量檢查平臺功能進行檢查數(shù)據(jù)標準應用展示數(shù)據(jù)標準應用管理數(shù)據(jù)標準功能架構對應的技術層次和實現(xiàn)方法702021/5/9推廣階段試點階段建議階段數(shù)據(jù)標準執(zhí)行建議試點主數(shù)據(jù)信息管理系統(tǒng)初步改造重點相關系統(tǒng)深化改造重點相關系統(tǒng)建設主數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)全面改造相關系統(tǒng)明確數(shù)據(jù)標準管控流程制定組織機構標準管理規(guī)范完善數(shù)據(jù)標準管理組織完善數(shù)據(jù)標準管理流程建立數(shù)據(jù)質量稽核機制完善數(shù)據(jù)質量管理體系建立業(yè)務線評估機制建立系統(tǒng)線評估機制建立影響性分析方法整理相關系統(tǒng)數(shù)據(jù)狀況標準組織管理標準質量管理標準評估管理標準執(zhí)行完善數(shù)據(jù)標準的執(zhí)行路徑712021/5/9大綱管控體系設計數(shù)據(jù)管控機制設計數(shù)據(jù)質量管理體系元數(shù)據(jù)管理體系數(shù)據(jù)標準管理體系數(shù)據(jù)生命周期管理體系722021/5/9數(shù)據(jù)治理規(guī)劃階段：業(yè)務規(guī)劃定義階段：業(yè)務規(guī)劃、業(yè)務標準設計應用設計實現(xiàn)階段：數(shù)據(jù)模型設計、應用設計實現(xiàn)、數(shù)據(jù)錄入數(shù)據(jù)生命周期管理階段數(shù)據(jù)創(chuàng)建數(shù)據(jù)使用數(shù)據(jù)歸檔數(shù)據(jù)銷毀數(shù)據(jù)治理規(guī)劃階段數(shù)據(jù)生命周期管理階段業(yè)務規(guī)劃業(yè)務標準設計數(shù)據(jù)模型設計應用設計實現(xiàn)業(yè)務規(guī)劃定義階段數(shù)據(jù)采集應用設計實現(xiàn)階段數(shù)據(jù)創(chuàng)建數(shù)據(jù)創(chuàng)建數(shù)據(jù)使用數(shù)據(jù)歸檔數(shù)據(jù)銷毀數(shù)據(jù)銷毀數(shù)據(jù)生命周期階段劃分732021/5/9業(yè)務規(guī)劃業(yè)務標準設計數(shù)據(jù)模型設計應用設計實現(xiàn)業(yè)務規(guī)劃定義階段數(shù)據(jù)采集應用設計實現(xiàn)階段數(shù)據(jù)治理規(guī)劃數(shù)據(jù)創(chuàng)建數(shù)據(jù)創(chuàng)建數(shù)據(jù)使用數(shù)據(jù)歸檔數(shù)據(jù)銷毀數(shù)據(jù)銷毀數(shù)據(jù)生命周期

制定數(shù)據(jù)編碼標準制定數(shù)據(jù)歸口標準完善業(yè)務指標體系定義制定數(shù)據(jù)質量衡量標準建立數(shù)據(jù)質量評估定義元數(shù)據(jù)管理規(guī)范增強業(yè)務部門對數(shù)據(jù)定義、數(shù)據(jù)標準認識，從業(yè)務定義階段就規(guī)劃好數(shù)據(jù)質量標準、數(shù)據(jù)有效期、數(shù)據(jù)重要程度等關鍵要素

定義數(shù)據(jù)屬主系統(tǒng)，確定數(shù)據(jù)唯一權威中心設計數(shù)據(jù)分布規(guī)劃，約束應用對數(shù)據(jù)的使用方式規(guī)范數(shù)據(jù)接口管理，提高數(shù)據(jù)流轉管理能力提高應用系統(tǒng)對數(shù)據(jù)質量管理支撐力，應用設計和實現(xiàn)必須遵循規(guī)范和標準約束，增強前端數(shù)據(jù)錄入約束，系統(tǒng)內部實現(xiàn)質量自身檢查銀行數(shù)據(jù)孕育期階段結合銀行現(xiàn)狀制定符合銀行的數(shù)據(jù)生命周期階段（1/2）742021/5/9結合銀行現(xiàn)狀制定符合銀行的數(shù)據(jù)生命周期階段（2/2）減少數(shù)據(jù)冗余，提高數(shù)據(jù)一致性減少存儲、硬件、運維等方面基礎設施投入提升應用系統(tǒng)性能，提高響應速度滿足業(yè)務操作和管理分析的需要滿足對歷史數(shù)據(jù)查詢相關政策和管理制度的要求滿足審計管理要求業(yè)務規(guī)劃業(yè)務標準設計數(shù)據(jù)模型設計應用設計實現(xiàn)業(yè)務規(guī)劃定義階段數(shù)據(jù)采集應用設計實現(xiàn)階段數(shù)據(jù)治理規(guī)劃數(shù)據(jù)創(chuàng)建數(shù)據(jù)使用數(shù)據(jù)歸檔數(shù)據(jù)銷毀數(shù)據(jù)生命周期數(shù)據(jù)創(chuàng)建數(shù)據(jù)銷毀數(shù)據(jù)創(chuàng)建利用數(shù)據(jù)模型保證數(shù)據(jù)完整執(zhí)行數(shù)據(jù)標準保證數(shù)據(jù)準確加入數(shù)據(jù)質量檢查創(chuàng)建準確保證數(shù)據(jù)在合理的系統(tǒng)生成銀行數(shù)據(jù)生命周期四階段重點關注數(shù)據(jù)使用利用元數(shù)據(jù)監(jiān)控數(shù)據(jù)使用利用數(shù)據(jù)標準保證數(shù)據(jù)準確利用數(shù)據(jù)質量檢查加工準確確保數(shù)據(jù)在合理的系統(tǒng)使用控制數(shù)據(jù)的派生數(shù)據(jù)歸檔利用評估手段保證歸檔時機分數(shù)據(jù)類型歸檔數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)銷毀利用評估手段保證銷毀時機分數(shù)據(jù)類型銷毀數(shù)據(jù)752021/5/9數(shù)據(jù)生命周期重點關注數(shù)據(jù)生命周期

目標數(shù)據(jù)的活躍度要求根據(jù)承載系統(tǒng)的重要性，對應用系統(tǒng)整體性能進行有效的提升提升業(yè)務數(shù)據(jù)訪問的頻度數(shù)據(jù)的存儲成本要求減少存儲成本的投入減少硬件等基礎設施投入數(shù)據(jù)的運維成本要求減少運維管理方面投入減少人員成本的投入數(shù)據(jù)的風險管理要求滿足業(yè)務操作和管理分析的需要；滿足對歷史數(shù)據(jù)查詢相關政策和

管理制度的要求；滿足審計管理要求；數(shù)據(jù)的及時性要求提升數(shù)據(jù)提供對外服務的及時性提高滿足業(yè)務查詢數(shù)據(jù)響應效率運維成本要求風險管理要求存儲成本要求及時性要求活躍度要求數(shù)據(jù)生命周期管理通過五個方面制定判定原則762021/5/9數(shù)據(jù)生命周期的判定原則推出符合銀行的管理手段數(shù)據(jù)的活躍度要求數(shù)據(jù)的及時性要求數(shù)據(jù)的運維成本要求數(shù)據(jù)的風險管理要求數(shù)據(jù)分類系統(tǒng)分類訪問的頻度共享的程度承載系統(tǒng)的重要性提供的效率使用的頻率運維人員的成本運維環(huán)境的成本合規(guī)性要求風險性要求特殊性要求數(shù)據(jù)的存儲成本要求存儲硬件的成本存儲軟件的成本生命周期管理手段數(shù)據(jù)存儲周期數(shù)據(jù)存儲分級數(shù)據(jù)存儲安全數(shù)據(jù)存儲審批服務需求劃分生命周期階段劃分數(shù)據(jù)歸檔數(shù)據(jù)使用數(shù)據(jù)創(chuàng)建數(shù)據(jù)銷毀772021/5/9從判定原則到判定指標進行層層細化數(shù)據(jù)的活躍度要求數(shù)據(jù)的及時性要求數(shù)據(jù)的運維成本要求數(shù)據(jù)的風險管理要求數(shù)據(jù)的存儲成本要求決策層訪問的頻度管理層訪問的頻度執(zhí)行層訪問的頻度字段級共享表級共享主題域共享本系統(tǒng)產生主題域數(shù)據(jù)其他系統(tǒng)獲取主題域數(shù)據(jù)其他系統(tǒng)鏈接主題域數(shù)據(jù)獲取數(shù)據(jù)的時間其他系統(tǒng)鏈接主題域數(shù)據(jù)其他系統(tǒng)鏈接主題域數(shù)據(jù)其他系統(tǒng)鏈接主題域數(shù)據(jù)加工數(shù)據(jù)的時間高峰數(shù)據(jù)查詢的時間低峰數(shù)據(jù)查詢的時間硬件維護硬件購置硬件折舊軟件維護軟件購置軟件折舊運維管理災難、業(yè)務重新恢復成本運維設備電力消耗數(shù)據(jù)中心占地空間訪問的頻度共享的程度承載系統(tǒng)的重要性提供的效率使用的頻率運維人員的成本運維環(huán)境的成本合規(guī)性要求風險性要求特殊性要求存儲硬件的成本存儲軟件的成本782021/5/9數(shù)據(jù)生命周期評分計算方法首先，對判定指標進行評分，所評分數(shù)填寫進指標評分欄中；其次，每一個判定指標得分*每一個管理手段的權重，進行合計，得到該管理手段的得分，最后得出分別五個管理手段的得分；同時，每一個判定指標得分*每一個本指標權重，進行合計，得到數(shù)據(jù)分類的生命周期階段的得分決策層訪問的頻度管理層訪問的頻度執(zhí)行層訪問的頻度字段級共享表級共享主題域共享本系統(tǒng)產生主題域數(shù)據(jù)其他系統(tǒng)獲取主題域數(shù)據(jù)其他系統(tǒng)鏈接主題域數(shù)據(jù)獲取數(shù)據(jù)的時間其他系統(tǒng)鏈接主題域數(shù)據(jù)其他系統(tǒng)鏈接主題域數(shù)據(jù)其他系統(tǒng)鏈接主題域數(shù)據(jù)加工數(shù)據(jù)的時間高峰數(shù)據(jù)查詢的時間低峰數(shù)據(jù)查詢的時間硬件維護硬件購置硬件折舊軟件維護軟件購置軟件折舊運維管理災難、業(yè)務重新恢復成本運維設備電力消耗數(shù)據(jù)中心占地空間123454215312321531234542153*數(shù)據(jù)存儲安全數(shù)據(jù)存儲分級數(shù)據(jù)存儲審批數(shù)據(jù)存儲周期服務級別劃分2.254.51.2553.75

數(shù)據(jù)存儲安全數(shù)據(jù)存儲分級數(shù)據(jù)存儲周期數(shù)據(jù)存儲審批服務需求劃分生命周期權重6.0%6.0%5.8%8.0%3.0%7.0%5.0%5.0%4.8%6.0%4.0%5.0%5.0%4.0%4.8%4.0%5.0%4.0%4.0%3.0%4.0%2.0%5.0%6.0%3.0%3.0%3.0%4.0%9.0%4.0%4.0%5.0%4.0%5.0%10.0%3.0%5.0%5.0%5.0%2.0%8.0%5.0%4.0%5.0%4.0%2.0%9.0%6.0%3.0%3.0%3.0%4.0%10.0%8.0%7.0%8.0%7.0%5.0%5.0%12.0%6.0%8.0%6.0%5.0%5.0%13.0%6.0%10.0%6.0%5.0%5.0%8.0%7.0%7.0%7.0%5.0%5.0%9.0%1.0%1.7%1.0%2.0%

0.5%1.7%0.5%2.0%

0.5%1.7%0.5%2.0%

0.5%1.7%0.5%2.0%

0.5%1.7%0.5%2.0%

0.5%1.7%0.5%2.0%

1.0%

1.0%4.0%

0.5%

0.5%4.0%

0.5%

0.5%4.0%

1.0%

1.0%4.0%

1.0%

1.0%4.0%

10.0%6.0%10.0%5.0%7.0%3.3%10.0%5.0%10.0%4.0%6.0%3.3%10.0%4.0%10.0%2.0%5.0%3.3%生命周期評分3.2792021/5/9最終得分與管理手段、生命周期階段的對應關系管理手段數(shù)據(jù)存儲安全0-2分2.1-3.9分4-5分三級存儲安全二級存儲安全一級存儲安全數(shù)據(jù)存儲分級0-1分1.1-3.4分3.5-5分離線存儲近線存儲在線存儲數(shù)據(jù)存儲審核0-2分2.1-3.9分4-5分綠色通道普通審批最高級別審批數(shù)據(jù)存儲周期0-1.1分1.1-3.4分3.5-4.9分

5分短期中期長期永久服務級別劃分0-2分2.1-4分4.1-5分銅牌銀牌金牌1、根據(jù)對生命周期管理的評分，最后得出每一種管理手段的分值，對應到下面的表格中的具體的管理手段2、根據(jù)得分：得到一個總分值，可以判斷出該類主題數(shù)據(jù)屬于哪個生命周期階段分值為0分：說明數(shù)據(jù)在各個評定指標上都是0分，可以考慮進入銷毀階段分值為0.1-2分：根據(jù)黃金分割點1：0.618理論，按照滿分為5分計算，該主題分類數(shù)

據(jù)，各項指標得分較低，建議是進入歸檔階段分值為2.1-4.9分：根據(jù)黃金分割點1：0.618理論，按照滿分為5分計算，該主題分類數(shù)據(jù)，各項指標得分偏高，建議在使用階段數(shù)據(jù)創(chuàng)建數(shù)據(jù)使用數(shù)據(jù)歸檔數(shù)據(jù)銷毀0分0.1-2分2.1-4.9分數(shù)據(jù)創(chuàng)建不在分值衡量范圍內802021/5/9銀行數(shù)據(jù)生命周期管理手段考慮的要素1.數(shù)據(jù)存儲安全1.1一級存儲安全管理1.2二級存儲安全管理1.3三級存儲安全管理5.服務級別劃分5.1金牌服務5.2銀牌服務5.3銅牌服務3.數(shù)據(jù)存儲審批3.1最高級審批3.2普通級審批3.3綠色通道審批4.數(shù)據(jù)存儲周期4.1臨時存儲4.2短期存儲4.3長期存儲4.4永久存儲2.數(shù)據(jù)存儲分級2.1在線存儲

2.2近線存儲2.3離線存儲812021/5/9明確數(shù)據(jù)生命周期管理組織體系明