中石化考察資料

供應商名稱:中國石化供應商現(xiàn)場審查評價標準（儀表專業(yè)）（生產(chǎn)商）基本信息供應商名稱單位全稱單位簡稱注冊國別/省份通訊地址及郵編企業(yè)網(wǎng)址聯(lián)系人移動電話電子郵件供應商簡介與自我評價經(jīng)營范圍專業(yè)分類（選擇）化工/煤炭/材料/設備目錄分類（選擇）企業(yè)自采申請供應產(chǎn)品申請資格審查產(chǎn)品物料編碼物料編碼對應目錄名稱供應商類型生產(chǎn)商企業(yè)性質(zhì)有限責任公司稅務資質(zhì)一般納稅人單位所屬集團公司名稱無單位下屬分（子）公司名稱是否具有企業(yè)內(nèi)部管理信息系統(tǒng)■是□否開戶銀行名稱開戶銀行帳號銀行開戶許可證上傳營業(yè)執(zhí)照注冊號是否上傳■是□否證書有效期2016年1月7日-長期稅務登記證號是否上傳■是□否證書有效期組織機構代碼證號是否上傳■是□否證書有效期廉潔從業(yè)責任書是否簽訂■是□否簽訂日期生產(chǎn)許可證號是否上傳■是□否證書有效期第1頁共14頁

供應商名稱:強制認證號是否上傳■是□否證書有效期質(zhì)量管理體系證書號是否上傳■是□否證書有效期環(huán)境管理體系證書號是否上傳■是□否證書有效期職業(yè)健康安全管理體系證書號是否上傳■是□否證書有效期企業(yè)信用等級證號證書有效期（公司圖片）（供應商在供應資源系統(tǒng)中上傳3~5張反映公司生產(chǎn)、檢測和環(huán)境等公司運作情況的照片）其他資質(zhì)證書（填寫名稱及證號）證書有效期年月日-年月曰第2頁共14頁

供應商名稱:評價項目評價內(nèi)容/基本情況評價標準得分評價方式存在問題（一）基本資質(zhì)（19分）供應商基本情況注冊信息及上傳的基本資質(zhì)證書是否屬實□是口否（否決）查看相關資質(zhì)證書生產(chǎn)許可證（強制認證）見附件1□是口否（否決）查看生產(chǎn)許可證等相關證書產(chǎn)品技術規(guī)范主要產(chǎn)品：產(chǎn)品制造標準：重要物資的關鍵性能評價與測試（涉及重要物資品種時需要）：是否滿足中國石化需求及相關標準要求，見附件1□是口否（否決）查看產(chǎn)品執(zhí)行標準，行業(yè)科研機構出具的檢測報告財務狀況（6分）注冊資金（萬元）（2分）以營業(yè)執(zhí)照登記為準萬元詳見附件1核對營業(yè)執(zhí)照連續(xù)三年利潤率（2分）財務審計報告％詳見附件1查看審計報告資產(chǎn)負債率（％）（1分）上一年度數(shù)據(jù)％詳見附件1查看審計報告流動比率（％）（1分）上一年度數(shù)據(jù)％詳見附件1查看審計報告供應商提供并在易派客平臺上傳《財務狀況表》見附表1檢查管理體系（2分）是否有權限指引，生產(chǎn)、人事、安全、財務等主要制度是否健全（1分）權限指引、有關管理制度口良好（1分）口一般（0分）□差（-1分）查看相關管理制度是否健全，內(nèi)容是否具有可操作性第3頁共14頁

供應商名稱:評價項目評價內(nèi)容/基本情況評價標準得分評價方式存在問題（一）基本資質(zhì)（19分）各部門、崗位分工是否明確，工作流程是否順暢（0.5分）崗位說明書、工作流程指引，隨機抽取1?3名員工簡單對其崗位說明書內(nèi)容和工作流程進行簡述□良好（0.5分）□一般（0分）□差（-1分）查看相關管理制度，抽查相關人員是否采用電子信息化系統(tǒng)進行內(nèi)部管理（0.5分）是否建立信息化系統(tǒng)并正常運行□是（0.5分）□否（0分）查看內(nèi)部管理軟件，是否在用銷售業(yè)績（3分）年市場銷售額（萬元）（2分）（詳見附件1）查看審計報告近10年內(nèi)在國內(nèi)外同類裝置或同等及以上工況條件下有成熟應用業(yè)績（1分）主要用戶：數(shù)量：口三3個同類或工況相似裝置（1分）□1-2個同類或工況相似裝置（0分）查看供應商業(yè)績、抽查合同，查看回訪記錄供應商提供并在易派客平臺上傳《近三年供貨情況表》見附表3檢查健康安全環(huán)境（HSE）管理（6分）HSE績效考核指標體系（6分）通過ISO14000環(huán)境管理體系認證、ISO18000職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認證（2分）口通過2個認證（2分）口通過1個認證（1分）核對相關證書是否建立保障生產(chǎn)安全應急管理體系（1分）口是（1分）口否（-2分）查看HSE管理文件具有保護職工健康意識，勞動保護措施到位，配備必備消防設施（1分）口是（1分）口否（-2分）查看HSE管理文件，勞保發(fā)放記錄，現(xiàn)場檢查第4頁共14頁

供應商名稱:評價項目評價內(nèi)容/基本情況評價標準得分評價方式存在問題（一）基本資質(zhì)（19分）健康安全環(huán)境（HSE）管理（6分）HSE績效考核指標體系（6分）廠區(qū)環(huán)境、衛(wèi)生情況（1分）□廠區(qū)整潔，無衛(wèi)生死角（1分）□一般（0分）檢查廠區(qū)現(xiàn)場情況制造車間對周邊空氣、污水、噪聲影響情況（1分）□廠區(qū)周邊沒有異味、污水排放和噪聲污染（1分）□廠區(qū)周邊有異味、污水排放和噪聲污染（-1分）檢查生產(chǎn)車間及廠區(qū)周邊情況履行社會責任（2分）對環(huán)境保護的貢獻：排放和廢棄物的處理是否符合國家有關規(guī)定（1分）污染治理是否符合國家有關規(guī)定□是（1分）□否（否決）排放量、處理方式等相關證明文件對社會發(fā)展的貢獻（納稅情況）（1分）是否按章納稅□是（1分）□否（否決）近3個月的增值稅納稅申報表遵章守法、誠信經(jīng)營是否存在違法違規(guī)等行為□是（否決）□否查詢?nèi)珖髽I(yè)信用信息公示系統(tǒng)（二）生產(chǎn)檢驗能力（25分）生產(chǎn)檢驗能力（11分）產(chǎn)能（2分）（審查）供應產(chǎn)品 ：年最大生產(chǎn)量，最大產(chǎn)品規(guī)格是否滿足需要□是□否（否決）現(xiàn)場查看生產(chǎn)設備規(guī)格、數(shù)量以及生產(chǎn)情況統(tǒng)計文件與同行業(yè)相比□良好（2分）□一般（1分）□差（0分）生產(chǎn)工藝（2分）□良好（2分）□一般（1分）□差 （-1分）查看生產(chǎn)生產(chǎn)工藝描述： .生產(chǎn)工藝先進程度線、技術文件及相關設備第5頁共14頁

供應商名稱:評價項目評價內(nèi)容/基本情況評價標準得分評價方式存在問題（二）生產(chǎn)檢驗能力（25分）設計資質(zhì)（2分）資質(zhì)證書口有產(chǎn)品設計許可證（2分）口無（0分）查看設計許可證檢驗機構設置（3分）是否建立獨立的檢驗機構：檢驗機構名稱：口是（3分）口否（0分）查看公司相關管理制度檢驗人員配備（了解）持證人數(shù)：持證比例：查看相關證書試驗性能報告（2分）審查物資抽取性能試驗報告□有（2分）口無（0分）查看第三方試驗性能報告供應商提供并在易派客平臺上傳《質(zhì)量檢驗機構及人員配備情況表》見附表4檢查生產(chǎn)檢驗裝備（14分）生產(chǎn)裝備和檢驗設備（14分）按物資品種進行相應的考察評價（詳見附件2）現(xiàn)場核對生產(chǎn)設備和檢驗、試驗設備名稱、規(guī)格、數(shù)量供應商提供并在易派客平臺上傳《主要裝備能力情況表》見附表5檢查（三）倉儲運輸能力（2分）倉儲條件（2分）生產(chǎn)場所面積：原材料庫面積：成品庫面積：倉儲環(huán)境是否滿足產(chǎn)成品需要口倉儲設施完善，產(chǎn)成品存儲規(guī)范（2分）口倉儲設施簡陋，產(chǎn)成品存儲不規(guī)范（1分）□無倉儲設施（0分）現(xiàn)場查看生產(chǎn)車間、庫房情況第6頁共14頁

供應商名稱:評價項目評價內(nèi)容/基本情況評價標準得分評價方式存在問題（三）倉儲運輸能力（2分）運輸能力運輸方式，是否能夠滿足運輸需要運輸工具描述：了解內(nèi)容查看道路運輸許可證或運輸合同供應商提供并在易派客平臺上傳《倉儲運輸能力情況表》見附表6檢查（四）研發(fā)能力（5分）專利情況（2分）是否有自主產(chǎn)權專利技術、產(chǎn)品、專有技術；是否具有技術國產(chǎn)化成果（2分）研發(fā)的主要新技術是 ；新產(chǎn)品是 ；專有技術 ；國產(chǎn)化成果：3項及以上（2分）1項及以上（1分）口否（0分）查看專利證書部門情況（2分）是否有研發(fā)部門或實驗室（2分）實驗室級別：□國家級；口省部級；□企業(yè)級口省部級及以上（2分）口企業(yè)級（1分）口其它（0分）現(xiàn)場查看研發(fā)部門或實驗室情況資金情況（1分）研發(fā)資金投入（1分）年投入研發(fā)資金 元；研發(fā)資金投入與銷售收入比例是%>3%（1分）1-3%（0.5分）<1%（0分）查看財務報表供應商提供并在易派客平臺上傳《研發(fā)機構及人員配置情況》詳見附表7檢查（五）質(zhì)量保證體系（42分）質(zhì)量體系（2分）質(zhì)量目標近三年是否進行考評并達標 （1分）口是（1分）口否（0分）查看質(zhì)量體系文件是否定期進行質(zhì)量體系內(nèi)部審核內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題是否改進（1分）口是（1分）口否（0分）查閱審核文件記錄采購管理（10分）供應商管理（4分）是否對供應商進行評審和認定（1分）口是（1分）口否（0分）查看供應商評審文件是否有合格供方名錄，合格供方名單是否批準（1分）口是（1分）口否（0分）查看合格供方名單第7頁共14頁

供應商名稱:評價項目評價內(nèi)容/基本情況評價標準得分評價方式存在問題（五）質(zhì)量保證體系（42分）采購管理（10分）供應商管理（4分）是否建有供應商數(shù)據(jù)存儲體系，數(shù)據(jù)是否可追溯（1分）□是（1分）□否（0分）查看供應商管理記錄或數(shù)據(jù)是否要求供方對原材料不合格品進行整改并有效果確認（1分）□是（1分）□否（0分）查看采購文件、原材料檢驗文件和不合格品處理記錄原材料管理（6分）主要原材料供貨渠道是否穩(wěn)定、可靠（1分）穩(wěn)定（1分）基本穩(wěn)定（0分）不穩(wěn)定（-1分）抽查原材料采購合同供應商提供并在易派客平臺上傳《主要原材料采購渠道情況表》見附表8檢查原材料及半成品庫房管理（是否有待檢區(qū)、分類是否清晰、碼放是否整齊、出入庫時間、編號、結存標識是否清楚）（1分）□是（1分）□否（0分）現(xiàn)場查看庫房情況原材料入廠是否能夠自檢，還是外委檢驗（1分）□自檢（1分）□委托檢驗（0分）查看自檢或委托檢驗文件是否有檢驗程序、是否規(guī)定分類物資的檢驗項目、標準及方法。原材料是否按原材料入廠檢驗程序進行了復檢，記錄是否可迅速查詢（1分）□良好（1）□一般（0.5）□差（-1分）查看原材料檢驗文件原材料及外協(xié)、外購件、在制品是否進行標識管理，在儲存及運輸過程中有無采取防塵、防銹、防碰傷、防雨淋、防污染等措施（1分）□是（1分）□否（0分）現(xiàn)場查看標識、包裝保存情況第8頁共14頁

供應商名稱:評價項目評價內(nèi)容/基本情況評價標準得分評價方式存在問題（五）質(zhì)量保證體系（42分）不合格品如何處理，是否建立不合格品（含原料、半成品、成品）管理程序，并設置不合格品隔離區(qū)，是否有不合格品檢驗、處理記錄（1分）□良好（1）□一般（0.5）□差（-1分）查看不合格品管理文件生產(chǎn)管理（25分）生產(chǎn)環(huán)境（2分）生產(chǎn)現(xiàn)場管理情況（有無分區(qū)域，有無安全通道、有無標識、待加工件和半成品是否碼放整齊）（1分）□良好（1分）□一般（0分）□差（-1分）檢查生產(chǎn)車間情況各要素作業(yè)（如生產(chǎn)制造、產(chǎn)品的倉儲）以及檢驗是否在適宜的環(huán)境中進行（照明、溫度、濕度、振動、噪音、灰塵、用水等），是否有工作保護設施（1分）□良好（1分）□一般（0分）□差（-2分）檢查生產(chǎn)車間情況作業(yè)文件及圖紙控制（3分）各工序的工藝文件及作業(yè)指導文件是否都已配備，是否有工序流轉卡（1分）□是（1分）□否（0分）抽查作業(yè)指導文件、工序流轉卡工藝文件及作業(yè)指導文件的作業(yè)要點、質(zhì)量檢查項目、頻度、判定標準及測量工具是否明確、作業(yè)人員是否易懂（0.5分）□是（0.5分）□否（0分）抽查工藝文件、作業(yè)指導文件是否有控制手段以保證操作人員使用正確的文件，是否能防止誤用過期規(guī)范或圖紙（0.5分）□是（0.5分）□否（0分）查看作業(yè)文件管理制度客戶提供的規(guī)范、圖紙是否控制良好，并及時評審，保存評審記錄（0.5分）□是（0.5分）□否（0分）查看作業(yè)文件管理制度圖紙在使用過程中發(fā)生變更時是否按照內(nèi)控制度有審批和控制（0.5分）□是（0.5分）□否（-1分）查看作業(yè)文件管理制度第9頁共14頁

供應商名稱:評價項目評價內(nèi)容/基本情況評價標準得分評價方,式存在問題（五）質(zhì)量保證體系（42分）生產(chǎn)管理（25分）設備管理（3分）生產(chǎn)設備是否有驗收、維護、保養(yǎng)等方面的規(guī)定并認真執(zhí)行；生產(chǎn)設備是否經(jīng)過驗證部門檢驗，在有效期內(nèi)，是否有監(jiān)控記錄、檢維修記錄；配套計量儀表是否在檢定期內(nèi)，是否建立計量儀表專項臺帳（1分）口良好（1分）口一般（0分）□差（-1分）查看設備管理制度，抽查監(jiān)控記錄、檢維修記錄、相關臺賬是否編制有設備臺帳、臺帳是否有設備臺帳、型號規(guī)格、采購日期及管理編號等信息、是否有定期檢查及保養(yǎng)的結果、故障及修理結果等記錄（1分）口良好（1分）口一般（0分）□差（-1分）查看設備臺帳、檢維修記錄關鍵（含特種）設備的調(diào)整及參數(shù)的設定是否規(guī)定有設定人、確認人；設備參數(shù)的測量值及設備上的顯示值是否在規(guī)定范圍之內(nèi)（1分）口良好（1分）口一般（0分）□差（-1分）查看設備管理制度生產(chǎn)環(huán)節(jié)控制（7分）關鍵工序、特殊工序是否具有工藝參數(shù)運行記錄，是否及時（1分）口是（1分）口否（0分）查看工藝文件各工序流程記錄是否保存完好，保證可追溯（1分）口是（1分）口否（0分）查看工序流轉卡重大更改，包括材料和工藝，在執(zhí)行前是否通知客戶，并取得批準（1分）口是（1分）口否（-1分）查看工藝文件生產(chǎn)環(huán)節(jié)是否在存在異地組裝，說明異地組裝是否因運輸條件等合理原因（0.5分）口無或原因合理（0.5分）口存在且原因不合理（0分）查看工序流轉卡成品是否有先進先出（FIFO）控制（0.5分）□是（0.5分）口否（0分）查看庫存管理制度第10頁共14頁

供應商名稱:評價項目評價內(nèi)容/基本情況評價標準得分評價方式存在問題（五）質(zhì)量保證體系（42分）生產(chǎn)管理（25分）生產(chǎn)環(huán)節(jié)控制（7分）是否準時交貨情況,抽查合同執(zhí)行（1分）口良好（1分）口一般（0分）□不達標（-2分）抽查合同5份產(chǎn)品包裝是否符合產(chǎn)品特性（抗震、耐壓、耐高溫）是否環(huán)保（0.5分）□是（0.5分）口否（0分）查看產(chǎn)成品庫存設備裝箱單開具是否規(guī)范、填寫是否無漏項（0.5分）□是（0.5分）口否（0分）現(xiàn)場查看設備裝箱單生產(chǎn)狀態(tài)是否基本恒定，加班趕工問題是否有效控制（1分）口是（1分）口否（0分）查看生產(chǎn)作業(yè)記錄質(zhì)檢管理（6分）QA部門其職責和權力有無書面定義，對不符合質(zhì)量要求的項目是否有權力中止生產(chǎn)，是否控制檢驗印章（1分）口是（1分）口否（-2分）查看質(zhì)量管理文件QA部門是否發(fā)出周期性質(zhì)量報告，包括合格率，質(zhì)量問題，客戶投訴，缺陷分析等（1分）口是（1分）口否（-1分）查看質(zhì)量報告檢驗標準（包括進貨檢驗標準、半成品檢驗標準及成品檢驗標準）是否均已制作、分發(fā)給必要的部門（1分）口是（1分）口否（-1分）查看質(zhì)量管理文件檢驗標準中的檢驗項目是否包含了產(chǎn)品的主要技術要求、檢驗項目（新產(chǎn)品對全項目進行檢驗、變更初物對變更項目及相關項目進行檢驗）是否適宜（1分）口是（1分）口否（0分）查看質(zhì)量管理文件、檢驗記錄采取抽檢驗方式時、在后續(xù)工序發(fā)現(xiàn)不合格品時是否調(diào)整檢驗頻度、抽檢數(shù)量等，是否有記錄及處理結果（0.5分）□是（0.5分）口否（0分）查看質(zhì)量管理文件、檢驗記錄出貨前是否保證每件產(chǎn)品都經(jīng)過檢驗（1分）口是（1分）口否（-2分）查看檢驗記錄第11頁共14頁

供應商名稱:評價項目評價內(nèi)容/基本情況評價標準得分評價方式存在問題（五）質(zhì)量保證體系（42分）檢驗的數(shù)據(jù)在保存期限內(nèi)是否按要求保管、保存，抽查2-3份產(chǎn)品檔案（0.5分）□是（0.5分）口否（0分）抽查2-3份產(chǎn)品檔案產(chǎn)品可追溯性（4分）抽檢產(chǎn)品具有可追溯性，原材料質(zhì)保單、復檢紀錄、工藝流轉卡、成品檢驗等齊全。廢品單獨設庫，處理情況可查口可追溯，且便于檢索（4分）口可追溯，但檢索不便（0分）口不可追溯（否決）抽取成品，檢查從原材料采購到成品入庫的所有可查的生產(chǎn)檢驗文件人力資源（5分）職工總數(shù)： ，其中：管理人員：人，財務人員：人， 技術人員：人， 質(zhì)檢人員：人，售后服務人員：人（了解內(nèi)容）查看人力資源管理文件專業(yè)人員、檢驗人員等是否有必要的上崗證書，有證書比例％；其中：管理人員：人，取證人;財務人員：人，取證人；技術人員：人取證人;質(zhì)檢人員人，取證人（1分）口全部（1分）口70%以上（含）（0.5分）口小于70%（0分）查看相關職業(yè)資格證書研發(fā)人員總數(shù) 人，占員工總數(shù)比例％，其中：教授級人，高級人（1分）>10%（1分）口3%?10%（0.5分）<3%（0分）查看職稱證書重要崗位員工是否進行上崗前（含安全）培訓與考核（1分）口是（1分）口否（-1分）查看員工培訓、考核文件是否有全員培訓計劃并實施（1分）口是（1分）口否（0分）查看培訓計戈U、考核結果是否有內(nèi)部績效考核評價體系（1分）口是