基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范題庫檢測提升B卷附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范題庫檢測提升B卷附答案

單選題（共50題）1、關于道德與法律的聯(lián)系，下列說法中不正確的是（）。A.功能互補B.相互促進C.內容交叉D.手段一致【答案】D2、某證券投資基金合同生效已超過10年，投資業(yè)績表現(xiàn)良好，關于該基金宣傳推介材料的業(yè)績登載，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、巨額贖回的確認標準為：單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）A.0.05B.0.1C.0.15D.0.2【答案】B4、(2017年)關于基金從業(yè)人員“專業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范的基本要求，下列描述正確的是（）。A.只要通過基金從業(yè)人員資格考試，即可執(zhí)業(yè)B.基金從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書，說明其已經充分掌握了所有的專業(yè)知識C.基金從業(yè)人員的注冊監(jiān)管，可以保證其執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機構的監(jiān)督之下D.進行從業(yè)人員的持續(xù)學習，就是指對新增、修訂的法律法規(guī)的學習【答案】C5、(2017年)采用封閉式運作方式的基金具有如下特征（）。A.在合同期限內，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時開放申購和贖回B.在合同期限內，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回C.基金份額總額在基金合同期限內固定不變D.基金資產總值在合同期限內固定不變【答案】C6、我國基金交易傭金征收的起點是（）元。A.1元B.5元C.10元D.15元【答案】B7、按照基金從業(yè)人員職業(yè)道德中守法合規(guī)要求，基金機構應當做（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、根據(jù)有關規(guī)定，當證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金存在異常交易行為時，應該報送給（）。A.中國證監(jiān)會B.基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構D.中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構【答案】A9、（2017年真題）某投資者在某ETF基金募集期間內認購了10000份ETF，基金份額折算日基金資產凈值為100000000000元，折算的基金份額總額為100010000000份，當日標的指數(shù)收盤價為900元，以標的指數(shù)的千分之一作為基金份額凈值進行基金份額的折算，則該投資者折算后的基金份額為（）份。A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.22【答案】A10、（2017年真題）確定中國證券投資基金業(yè)協(xié)會地位并規(guī)范其職責權限的法律依據(jù)是（）。A.證券投資基金法B.中國證監(jiān)會各類基金行業(yè)立法C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程D.社會團體登記管理條例【答案】A11、處于下列哪個情形時，LOF份可以辦理跨系統(tǒng)轉托管？（）A.分紅派息前R-2日至R日（R日為權益登記日）的LOF份額B.分紅派息前R-5日至R-3日（R日為權益登記日）的LOF份額C.未處于凍結狀態(tài)的LOF份額D.未處于質押狀態(tài)的LOF份額【答案】B12、（2017年真題）貨幣市場基金開放申購贖回后，在遇到法定節(jié)假日時，應于節(jié)假日結束后第二個自然日披露（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B13、下列屬于價值型股票的是()。A.趨勢增長型股票B.持續(xù)增長型股票C.周期型股票D.藍籌股【答案】D14、基金的服務機構不包括（）。A.基金管理人B.基金評級機構C.律師事務所D.基金持有人【答案】D15、(2016年)從基金管理人的角度看，基金的運作分類不包括（）。A.基金的募集發(fā)行B.基金的市場營銷C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】A16、基金托管人的職責不包括（）。A.安全保管基金財產B.編制中期和年度基金報告C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會D.復核基金資產凈值【答案】B17、關于對基金從業(yè)人員"專業(yè)審慎"的職業(yè)道德要求,以下表述錯誤的是（）。A.持續(xù)學習B.客戶利益最大化C.持證上崗D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動【答案】B18、（2021年真題）某貨幣基金總份額為100億份，T+1日接受申購3億份，贖回15億份，基金轉換轉出1億份，轉入4億份，以下說法正確的是（）。A.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認為有能力兌付全部贖回申請時，可以接受全部贖回B.T+1日未觸發(fā)巨額贖回，管理人接受全額贖回C.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認為兌付全部贖回有困難，可以暫停贖回D.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認為兌付全部贖回有困難，可以拒絕金額較大的贖回申請【答案】B19、(2017年)風險評估是基金管理人內部控制的基本要素，關于風險評估，下列表述正確的是（）。A.基金管理人的風險業(yè)績評估小組應對風險指標做每日、每周及每月評估B.基金管理人設置的風險業(yè)績評估小組不能獨立于投資和研究部門C.基金管理人風險評估系統(tǒng)不應對基金運作情況進行風險評估D.基金管理人無需對外部風險進行識別、評估【答案】A20、（2021年真題）目前，我國市場上出現(xiàn)的公募另類投資基金，不包括（）。A.房地產基金B(yǎng).非上市股權基金C.新股申購基金D.商品基金【答案】C21、信息披露義務人應當在重大事件發(fā)生之日起（）日內編制并披露臨時報告書。A.1B.2C.3D.5【答案】B22、關于招募說明書，以下說法錯誤的是（）。A.招募說明書是指導投資者認購基金份額的規(guī)范性文件B.招募說明書中包含基金募集申請的核準文件名稱和核準日期C.招募說明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內容摘要D.招募說明書應當披露支付給基金銷售機構的客戶維護費計提標準【答案】D23、某開放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構成巨額贖回的是（）。A.贖回1500萬份，申購1300萬份，通過基金轉換轉出1800萬份，轉入900萬份B.贖回1000萬份，申購100萬份，通過基金轉換轉出800萬份，轉入900萬份C.贖回2000萬份，申購1500萬份，通過基金轉換轉出1300萬份，轉入700萬份D.贖回700萬份，申購100萬份，通過基金轉換轉出1500萬份，轉入1000萬份【答案】B24、基金管理人應當在每個季度結束之日起（）個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。A.60B.30C.90D.15【答案】D25、（2018年真題）按照基金運作方式，證券投資基金可以劃分為（）。A.私募基金和公募基金B(yǎng).上市基金和不上市基金C.開放式基金和封閉式基金D.契約型基金和公司型基金【答案】C26、投資基金是一種（）。A.直接投資工具B.間接投資工具C.直接和間接相結合的投資工具D.混合投資工具【答案】B27、基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、(2017年)為促進基金銷售，某基金銷售機構設計了如下營銷方案以吸引客戶進行基金銷售，下列方案屬于合規(guī)范圍的是（）。A.買基金，就有機會抽獎去紐約B.買基金，贈送加油卡C.買基金，基金申購費率1折起D.買基金，返還1％的電話卡，多買多送【答案】C29、(2017年)某避險策略基金提供100％本金保證，使用固定比例投資組合保險策略（CPPI），基金經理將投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票，那么，該基金要仍能實現(xiàn)保本目標，其股票虧損的幅度要保證在（）以內。A.25％B.30％C.33.33％D.20％【答案】A30、(2017年)基金管理人內部控制機制的四個層次不包括（）。A.員工自律B.公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制C.協(xié)會的檢查、監(jiān)督、控制和指導D.各部門主管的檢查監(jiān)督【答案】C31、確認基金份額持有人權利及其法律效力的行為是()。A.基金信息披露B.基金的投資C.基金份額登記D.基金的收益分配【答案】C32、（2021年真題）行業(yè)分類法是股票基金典型的分類法之一，以下不屬于根據(jù)該方法劃分的股票基金類別是（）。A.醫(yī)藥健康股票基金B(yǎng).信息科技股票基金C.藍籌股票基金D.基礎行業(yè)股票基金【答案】C33、（2016年真題）關于基金銷售結算資金，下列說法錯誤的是（）。A.是基金投資人的交易結算資金。在一定條件下不得歸入基金銷售機構的自有資金B(yǎng).是在基金投資人結算賬戶和基金托管賬戶之間劃轉的基金申購（認購）、贖回、現(xiàn)金分紅等資金C.相關機構破產或清算時，基金銷售結算資金不屬于其破產或清算財產D.基金銷售機構在自身流動性不足時可臨時借用基金銷售結算資金【答案】D34、屬于銷售業(yè)務控制內容的是（）。A.宣傳推介材料必須經過審核B.公司應對信息數(shù)據(jù)實行嚴格的管理C.應當采取合理的估值方法和科學的估值程序D.設立監(jiān)察稽核部門，對公司經營層負責，開展監(jiān)察稽核工作【答案】A35、（2017年真題）托管人應當在事件發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時公告書的重大事項包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、(2016年)封閉式基金的交易價格主要受（）的影響。A.投資基金規(guī)模大小B.上市公司質量C.二級市場供求關系D.投資時間長短【答案】C37、基金銷售機構銷售基金產品一般以()營銷理論為指導。A.MISB.網絡C.4PsD.4C【答案】C38、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告起（）內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續(xù)。A.10日，5日B.5日，10日C.10日，10日D.5日，5日【答案】C39、（2016年真題）下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是（）。A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息B.不允許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務C.違規(guī)接受投資者全權委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易D.挪用投資者的交易資金或基金份額【答案】B40、(2017年)守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求，守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、基金管理人的合規(guī)政策沒有明確規(guī)定（）。A.員工需要遵守的基本原則B.識別合規(guī)風險的主要程序C.管理合規(guī)風險的主要程序D.合規(guī)風險的處理評估【答案】D42、金融市場分類不包括（）。A.按交易標的物分類B.按交易性質分類C.按交易區(qū)域分類D.按交易工具的期限分類【答案】C43、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起()日內，向證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】D44、下列關于封閉式基金的交易費用的說法中，錯誤的是（）。A.傭金不得高于成交金額的0.5%B.傭金起點為5元C.交易不收取印花稅D.基本交易費用固定【答案】D45、中國證監(jiān)會準予公開募集基金注冊后，基金的募集期限是（）A.自管理人收到準予注冊文件之日起三個月內B.自管理人收到準予注冊文件之日起一年內C.募集時間由基金管理人根據(jù)市場決定，沒有限制D.自基金管理人收到準予注冊文件之日起六個月內【答案】D46、根據(jù)基金銷售費用規(guī)范，下列表述正確的是（）。A.基金管理人應當在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況B.在基金銷售協(xié)議之外，基金管理人可以根據(jù)和銷售機構的約定支付相關銷售傭金C.基金管理人應當在基金季度報告中披露從基金財產中計提的管理費、托管費和基金銷售服務費的金額D.基金管理人向銷售機構支付的客戶維護費應以銷售基金的交易量為基礎計算【答案】A47、QDII基金的凈值在估值日后（）內披露.A.2天B.2個工作日C.3天D.3個工作日【答案】B48、(2016年)在基金合同生效的（），在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。A.前一日B.當日C.次日D