證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題?？糂卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題?？糂卷附答案

單選題（共50題）1、保險公司次級債務的清償順序位于（）之前。A.保單責任B.公司普通債券C.向銀行貸款D.公司股權資本【答案】D2、為保證資金和基礎資產(chǎn)的安全，特定目的機構通常聘請信譽良好的（）進行資金和資產(chǎn)的托管。A.金融機構B.發(fā)起人C.特定目的受托人D.承銷人【答案】A3、關于基金費用，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C4、公司與資信評級機構應當約定，在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構每年至少公告（）次跟蹤評級報告。A.1B.2C.3D.5【答案】A5、享有優(yōu)先認股權的股東可以（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、聲譽風險管理的方法包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、股票分析中，量化分析方法可以應用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A8、證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，履行的職責包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、以下關于銀行中間業(yè)務和表外業(yè)務的說法正確的是（）。A.中間業(yè)務包括表外業(yè)務B.中間業(yè)務是源于會計準則而生成的類別C.表外業(yè)務是源于業(yè)務類型而生成的類別D.相比于表外業(yè)務，中間業(yè)務更強調(diào)業(yè)務的風險特征【答案】A10、基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C11、關于公司的盈利水平影響股票的描述中，錯誤的是（）。A.—般來說，預期公司盈利增加，股票市場價格上漲B.預期公司盈利減少，股票市場價格下降C.股票價格的漲跌和公司盈利的變化完全同時發(fā)生D.公司的盈利水平是影響股票投資價值的基本因素之一【答案】C12、開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務時，將（）借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B13、（2021年12月真題）下列關于不同類型基金利潤分配原則的說法,正確的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B14、按照《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公司履行相關職責，其中不包括（）。A.證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權益C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，按照有關規(guī)定提出處置方案并直接予以處置【答案】D15、政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大，且通常很難預料，下列屬于不可抗力因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、下列關于證券金融公司保證金的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B17、()是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.證券公司債券B.證券公司次級債務C.保險公司次級債務D.財務公司債券【答案】A18、下列關于外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有完善的內(nèi)部控制制度B.具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績C.持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰D.境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權【答案】D19、中央政府債券按資金用途分類，可分為（）。A.本幣國債和外幣國債B.赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債C.短期國債、中期國債和長期國債D.貼現(xiàn)國債和附息國債【答案】B20、（2021年真題）在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊制方面，中國證監(jiān)會主要承擔的職責有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A21、參與人在機構間私募產(chǎn)品報價系統(tǒng)認購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，應當開通（）。A.推薦類B.創(chuàng)設類C.代理交易類D.投資類【答案】D22、上市公司再融資的方式包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D23、下列關于信用衍生品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、影響股票價格的政治因素有（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D25、財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結算業(yè)務而分為直接結算成員和間接結算成員。其中，間接結算成員主要是（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D27、證券公司的主要業(yè)務包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A28、下列不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任B.公司增資的計劃C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%D.上市公司收購的有關方案【答案】C29、債券報價的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、目前，可進行跨市場轉(zhuǎn)托管的債券是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B31、下列關于設立私募基金子公司的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B32、律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為下列（）事項出具法律意見。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、投資者持有某上市公司()股份時，繼續(xù)收購的，應當履行其強制收購義務。A.40%B.30%C.20%D.10%【答案】B34、下列關于保薦制度的說法，正確的有（）。A.①③④B.①②C.①②③D.②③【答案】C35、上市公司股東發(fā)行可交換公司債券的目的包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無法履行合同義務的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性。”A.信用風險B.違約風險C.市場風險D.操作風險【答案】A37、（2020年真題）個人投資者的特點包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A38、以下屬于中央銀行負債類業(yè)務的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D39、下列關于企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資的說法，錯誤的是（）。A.企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款B.企業(yè)年金基金投資組合規(guī)定，每個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)應當由一個投資管理人管理C.企業(yè)年金基金限于境內(nèi)投資D.企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算【答案】A40、根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護基金的來源不正確的是（）。A.股民交易經(jīng)手費的20％納入基金B(yǎng).發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結資金的利息收入C.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入D.國內(nèi)外機構、組織及個人的捐贈【答案】A41、（）是中國證券市場中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】C42、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2015年12月31日。如市場凈價報價為103.45元，按實際天數(shù)計算，實際支付價格為（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B43、投資者最為關心的價格是股票的（）。A.市場價格B.交易價格C.發(fā)行價格D.理論價格【答案】A44、記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】D45、股票賬面價值又稱為（）。A.股票凈值B.股票面值C.股票內(nèi)在價值D.清算價值【答案】A46、關于開盤價和收盤價的說法中，錯誤的是（）。A.證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格B.證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生，不能通過連續(xù)競價產(chǎn)生開盤價的，以集合競價方式產(chǎn)生C.證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生D.當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價【答案】B47、可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是（）。A.公司股份在一段時間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價格B.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動C.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度D.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度【答案】C48、國際開發(fā)機構申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券