證券從業(yè)之金融市場基礎知識基礎題庫和答案分析

證券從業(yè)之金融市場基礎知識基礎題庫和答案分析

單選題（共50題）1、基金的信息披露是指基金信息披露義務人按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性的活動。基金信息披露義務人包括（）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D2、主要業(yè)務是按有經(jīng)濟意義的價格提供產(chǎn)品或非金融服務的一類機構實體，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】C3、下列（）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責B.乙公司最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元/股【答案】C4、2008年10月24日，紐交所對做市商制度進行了重大改革，將專家制度變革為指定做市商制度（DMM）。與之前的專家制度相比，指定做市商（DMM）制度的變動不包括（）。A.取消了“優(yōu)先看單權”B.撤銷了正面義務清單C.將專家制下的“退讓（Yield）”原則修改成為“對等（Parity）”原則D.增加“資本承諾清單”（CCS）【答案】B5、下列關于中央銀行票據(jù)的說法有誤的是（）。A.期限通常在6個月到3年B.中央銀行票據(jù)實質是中央銀行債券C.具有短期性的特點D.發(fā)行它的目的主要是進行對沖操作，回收外匯占款所投放的基礎貨幣【答案】A6、一頭連著貨幣市場，一頭連著資本市場，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場，既能融資，又能投資，被譽為具有無窮的經(jīng)濟活化作用的金融產(chǎn)品是()。A.股票B.債券C.基金D.信托【答案】D7、（）通常來源于整個經(jīng)濟體系，而不是交易對手或金融機構內(nèi)部。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】C8、將金融市場劃分為一級市場和二級市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】B9、合格投資者應在每個會計年度結束后（）個月內(nèi)，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C10、會員大會可以行使的職能不包括（）。A.制定和修改證券交易所章程B.決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項C.審議和通過理事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告D.選舉和罷免會員理事、會員監(jiān)事【答案】B11、參與證券投資的金融機構包括（）等。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】D12、創(chuàng)新型貨幣政策工具主要包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C13、下列關于股票價格的說法，錯誤的是（）。A.根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值B.股票交易實際上是對未來收益權的轉讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定C.股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利D.理論上，股票不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實資本，只是一張憑證【答案】A14、商業(yè)銀行次級定期債務的募集方式為（）。A.公開募集B.定向募集C.公開募集或定向募集D.專門募集【答案】B15、證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應當對下列（）內(nèi)容進行審查。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A16、下列屬于財務風險的主要特征的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B17、下列屬于中國證監(jiān)會核心職責的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D18、中央銀行作為“銀行的銀行”，其面向金融機構提供的服務包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A19、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法（2020年修訂）》，主板（中小企業(yè)板）上市公司公開發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔保的行為B.最近三個會計年度連續(xù)盈利C.最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%D.上市公司最近三年及一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告【答案】C20、在基金運作過程中涉及的費用可以分為兩大類：一類是（）過程中發(fā)生的費用，另一類是（）過程中發(fā)生的費用。A.基金申購；基金贖回B.基金管理；基金托管C.基金銷售；基金管理D.基金交易；基金運作【答案】C21、關于權證，以下說法錯誤的是（）。?A.權證具有期權的性質B.權證有交易的價值C.權證持有人只有權買入股票D.歐式權證僅可以在到期日當日行權【答案】C22、（2019年真題）根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、下列自然人和法人中，（）可以將證券交給登記結算機構保管。A.①②③④B.①②④C.②④D.④【答案】D24、1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B25、增發(fā)除了應當符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有以下的特別規(guī)定，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、（）年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】A27、按照基礎工具種類分類，金融衍生工具可分為（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D28、在基金運作過程中涉及的費用可以分為兩大類：一類是在（）過程中發(fā)生的費用；另一類是在（）過程中發(fā)生的費用。A.基金申購，基金贖回B.基金管理，基金托管C.基金銷售，基金管理D.基金交易，基金運作【答案】C29、關于交易所交易基金（ETF），下列選項錯誤的是（）。A.ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點B.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制C.ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度D.在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入申報數(shù)量為1〇〇份或其整數(shù)倍，不足100份的基金不可以賣出【答案】D30、我國企業(yè)債券出現(xiàn)于()年。A.1982B.1984C.1986D.1988【答案】B31、關于基金運作過程中涉及的費用，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D32、證券交易所在證券市場上可以進（）活動。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D33、下列關于設立私募基金子公司的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B34、（2021年12月真題）關于上市公司直接融資。下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、債券報價的主要方式有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D36、下列（）不屬于可交換債券與可轉換債券區(qū)別。A.發(fā)行主體不同B.權利載體不同C.用于轉股的股份來源不同D.轉股對公司股本的影響不同【答案】B37、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）。A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易D.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為【答案】C38、下列關于債券的特征，說法正確的是（）。A.債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金B(yǎng).永續(xù)債的存在說明償還性不是債券的一般特性C.債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動D.具有高度流動性的債券反而不安全【答案】A39、以下不屬于操作目標的是（）。A.短期貨幣市場利率B.長期利率C.銀行準備金D.基礎貨幣【答案】B40、資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應具有不少于()名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于()人。A.10；5B.20；10C.30；10D.30；20【答案】D41、將金融市場劃分為債務市場和權益市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A42、預先披露的招股說明書申報稿不能含有（）內(nèi)容。A.價格信息B.發(fā)行人基本情況C.經(jīng)營情況D.公司治理結構【答案】A43、（2020年真題）債券投資的主要風險包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、下列關于金融債券發(fā)行的操作要求說法錯誤的是（）A.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行B.可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式C.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券有強制性擔保要求D.金融債券的發(fā)行應由具有債券評級能力的信用評級機構進行信用評級【答案】C45、（2021年真題）證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（??）所引起的久期的變化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B46、商業(yè)銀行次級定期債務的募集方式為（）。A.公開募集B.定向募集C.公開募集或定向募集D.專門募集【答案】B47、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不能運用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場外交易的股票C.已上市交易的債券D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種【答案】B48、關于契約型基金和公司型基金，下列說法正確的是（