基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫練習?？糀卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫練習?？糀卷附答案

單選題（共50題）1、基金運營過程中發(fā)生的増值稅的繳納主體是（）。A.滬深交易所B.基金管理人C.券商D.基金托管人【答案】B2、投資經理因預期市場利率將會下浮1%而對債券投資組合進行調整。以下選項中，他（她）最有針對性的調整是（）A.杠桿率B.流動性C.信用結構D.組合久期【答案】D3、UCITS基金持有人以()進行申購和贖回。A.基金單位凈值B.基金累計份額凈值C.基金所有者權益D.基金資產總值【答案】A4、在證券市場上選擇一些具有代表性的證券(或全部證券)，通過對證券的交易價格進行平均和動態(tài)對比從而生成指數，借此來反映某一類證券(或整個市場)價格的變化情況，這就是()。A.股價指數B.債券價格指數C.基金價格指數D.證券價格指數【答案】D5、從一般意義上講，（）是為了滿足投資者風險與收益目標所做的長期資產的配比。A.行業(yè)風格配置B.全球資產配置C.戰(zhàn)術資產配置D.戰(zhàn)略資產配置【答案】D6、下列關于期貨合約交割等級的說法中，錯誤的是（）。A.許多期貨交易所都允許在實物交割時，實際交割的商品的質量等級與合約規(guī)定的標準交割等級可能有所差別B.為保證期貨交易的順利進行，替代品的質量等級和品種一般也由證券交易所規(guī)定C.交貨人用交易所認可的替代品代替標準品進行實物交割時，收貨人不能拒收D.用替代品進行實物交割時，價格需要升水或貼水【答案】B7、以下不屬于系統性風險的是（）。A.經濟增長B.財務風險C.利率、匯率與物價波動D.政治因素的干擾【答案】B8、我國基金資產估值的責任人是（），但（）對基金管理人的估值結果負有復核責任。A.基金托管人、基金公司B.基金公司、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.中國證券會、基金公司【答案】C9、通常，股票型指數基金與所跟蹤指數會存在一定的跟蹤誤差，下列屬于跟蹤誤差產生原因的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A10、()反映了基金投資組合所有股票的總體情況。A.基金分類B.基金業(yè)績計算C.基金風格D.基金星級評價【答案】C11、標的證券除權、除息的，權證的行權價格、行權比例公式不正確的是（）。A.標的證券除權，新行權價格=原行權價格標的證券除權日參考價/除權前一日標的證券收盤價B.標的證券除權，新行權比例=原行權比例除權前一日標的證券收盤價/標的證券除權日參考價C.標的證券除息，新行權價格=原行權價格標的證券除息日參考價/除息前一日標的證券收盤價D.標的證券除息，新行權比例=原行權比例除息前一日標的證券收盤價/標的證券除息日參考價【答案】D12、在標的證券價格變化時，融券業(yè)務的維持比例必須大于（）。A.130%B.80%C.50%D.100%【答案】A13、申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于()億元人民幣。A.5B.6C.8D.4【答案】C14、貨幣市場工具一般是指（）A.長期的、具有低流動性的低風險債證券B.短期的、具有低流動性的無風險債證券C.長期的、具有高流動性的無風險債證券D.短期的、具有高流動性的低風險債證券【答案】D15、某國債A麥考利久期為1.25年，某國債B麥考利久期為1.5年，其他條件相同時，市場利率上漲3%，則國債A與國債B的理論市場價格關系為（）。A.國債A的理論市場價格比國債B的下跌得少B.國債A的理論市場價格比國債B的上漲得多C.國債A的理論市場價格比國債B的上漲得少D.國債A的理論市場價格比國債B的下跌得多【答案】A16、關于現金流量表，以下表述錯誤的是（）A.現金流量表是以權責發(fā)生制為基礎編制的，而非根據收付實現制（即實際現金流量和現金流出）為基礎編制的B.現金流量表的作用，包括反應企業(yè)的現金流量，評價企業(yè)為了產生現金凈流量的能力C.現金流量表，所表達的是企業(yè)在特定會計期間內現金（包含現金等價物）的增減變動等情形D.分析現金流量表，有助于投資者估計今后企業(yè)的償債能力，獲取現金的能力，創(chuàng)造現金流量的能力和支付股利的能力【答案】A17、下列關于信用利差特點的表述，錯誤的是（）。A.信用利差的變化本質上是市場風險偏好的變化，受經濟預期影響B(tài).對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大C.信用利差隨著經濟周期的擴張而擴張，隨著經濟周期的收縮而縮小D.從實際數據看，信用利差的變化一般發(fā)生在經濟周期發(fā)生轉換之前，因此，信用利差可以作為預測經濟周期活動的指標【答案】C18、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調節(jié)商業(yè)銀行超額準備金的短期債務憑證。A.商業(yè)票據B.銀行承兌匯票C.中央銀行票據D.短期國債【答案】C19、關于收益率曲線的說法正確的是（）。A.收益率曲線以收益率為橫坐標，以期限為縱坐標B.短期收益率一般比長期收益率更富有變化性C.收益率曲線一般向下傾斜D.當利率整體水平較高時，收益率曲線回呈現向上傾斜形狀?！敬鸢浮緽20、沒有到期期限，無需歸還股本，可獲得固定股息，但一般情況不享有表決權的證券是（）A.普通股B.存托憑證C.優(yōu)先股D.權證【答案】C21、目前我國定期發(fā)布各類債券收益率曲線的機構包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D22、保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金，這個比例通常在()。A.3%～5%B.3%～8%C.5%～10%D.10%～15%【答案】C23、QDII基金份額凈值應當至少（）計算并披露一次，如基金投資衍生品，應（）披露。A.每個工作日；每個工作日B.每月；每周C.每月；每個工作日D.每周；每個工作日【答案】D24、下列不可以從基金財產中列支的費用有（）。A.基金管理費B.基金托管費C.基金合同生效前的驗資費D.基金合同生效后的信息披露費用【答案】C25、某投資者在周五贖回某普通貨幣市場基金，那么該投資者能享有的利潤不包括以下哪天？（）A.周日B.下周一C.周六D.周五【答案】B26、預期收益率與（）的關系式可以表示成證券市場線。A.阿爾法系數B.貝塔系數C.伽馬系數D.最大收益【答案】B27、某公司的總資本100萬元，其中債權資本和權益資本分別為50萬元，公司股東A持有20萬元的債券資本和30萬元的權益資本，則股東A投票權比例通常為（）。A.100%B.50%C.60%D.30%【答案】C28、（）于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎的投資組合理論。A.馬可維茨B.彼得.林奇C.葛蘭碧D.莫迪利亞尼和米勒【答案】A29、以下不屬于貨幣市場工具特點的是（）。A.期限在1年以內（含1年）B.流動性低C.本金安全性高，風險較低D.均是債務契約【答案】B30、利率變化是影響債券價格的主要因素之—，（）是衡量債券價格隨利率變化特性的兩個重要指標。A.久期B.凸性C.久期和凸性D.凸出【答案】C31、假設某投資者持有5000份基金A，當前的基金份額凈值為1.4元，對該基金按1∶1.4的比例進行拆分操作后，對應的基金資產為（）元。A.3571B.5000C.7000D.9800【答案】C32、李先生2014年初投資私募基金S人民幣300萬元，S基金2014年收益率為10%,2015年收益率為7%,則李先生年末贖回S基金時、他的本金和收益之和為（）。A.355.2B.353.1C.358.2D.317【答案】B33、為約束私募股權投資基金高管人員可能進行的風險行為，AIFMD規(guī)定（）的績效薪酬要延緩至少3～5年支付。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B34、下列關于有保證證券的說法，不正確的是（）。A.有保證債券中有最高受償等級的是第一抵押權債券或有限留置權債券B.抵押債券的保證物是土地、房屋、設備等不動產C.質押債券的保證物是債券發(fā)行者持有的債權或股權，而非真實資產D.有保證的債券融資成本較高【答案】D35、()是指上市公司將其部分資產或附屬公司(子公司或分公司)分離出去，成立新公司的行為。A.股票回購B.剝離C.兼并收購D.權證的行權【答案】B36、（）的變動直接影響本國產品在國際市場的競爭能力。A.匯率B.利率C.GDPD.預算【答案】A37、某基金投資政策規(guī)定，基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%，但年初在股票和債券上的實際投資比例分比為90%、40%，股票和債券投資的實際年收益率分別為15%、4%，請問該基金的資產配置貢獻為（）。A.12%B.1%C.2%D.4.5%【答案】D38、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級市場上轉讓的是（）。A.短期融資券B.大額可轉讓定期存單C.中期票據D.銀行承兌匯票【答案】B39、場外交易指銀行間國債回購市場，參與者包括（）等金融機構。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D40、關于遠期合約與期貨合約的比較，以下描述正確的是（）。A.遠期合約是標準化合約B.遠期合約可以在場外市場交易C.遠期合約的流動性要好于期貨合約D.遠期合約的履約信用風險小于期貨合約【答案】B41、《全球另類投資調查》咨詢報告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產規(guī)模達到了740億美元。A.貝萊德B.高盛公司C.麥格理集團D.布里奇沃特投資公司【答案】A42、關于麥考利久期和修正修正久期，以下表述正確的是（）A.兩種描述錯誤B.兩種描述正確C.表述I正確，表述II錯誤D.表述I錯誤，表述II正確【答案】A43、下列關于遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約區(qū)別的說法，不正確的是()。A.期貨合約只在交易所交易，期權合約大部分在交易所交易，遠期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標準形式進行B.—般而言，遠期合約和互換合約通常是用實物進行交割，期貨合約絕大多數通過對沖相抵消，通常使用現金結算，極少實物交割C.遠期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應D.遠期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應盡的義務，期權合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務【答案】C44、關于股票價值的估值,下面敘述正確的是（）。A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現金流折現以及經濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤B.對特定的價值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具C.對于成長型的股票，也會采用股息率的方法D.在股票估值中，公司治理結構和管理層素質等非定是指標不如財務指標來得重要【答案】A45、不動產投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產而言，強調財產和權利載體在地理位置上的相對固定性。下列不屬于不動產投資類型的是()。A.地產投資B.養(yǎng)老地產投資C.酒店投資D.能源投資【答案】D46、關于證券交易買賣差價，以下表述錯誤的是()。A.同一股票在不同的時段也會表現出不同的買賣差價B.成熟市場的股票一般流動性較好，而新興市場的股票買賣價差則較大C.買賣差價很大程度上是由證券類型及其流動性決定的D.一般來講，大盤藍籌股流動性較好，買賣差價大【答案】D47、下列關于馬可維茨投資組合分析模型的說法，不正確的是()。A.投資組合具有一個特定的預期收益率B.期望值度量投資組合收益率的偏離程度C.投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風險水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風險最小化的投資組合D.如果兩種資產的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動會存在一定的聯系【答案】B48、下列不屬于行業(yè)因素對股價影響的表現的是（）。A.某些重要領域可能會因政府保護，即使在面臨外部沖擊的情況下，股價也不會大幅下降B.某產業(yè)的工會擁有傳統勢力，產品的勞動力成本持續(xù)上升，致使利潤水平下降，進而使股價下跌C.零售業(yè)非常