基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)模考A卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)?？糀卷附答案

單選題（共50題）1、基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的増值稅的繳納主體是（）。A.滬深交易所B.基金管理人C.券商D.基金托管人【答案】B2、投資經(jīng)理因預(yù)期市場(chǎng)利率將會(huì)下浮1%而對(duì)債券投資組合進(jìn)行調(diào)整。以下選項(xiàng)中，他（她）最有針對(duì)性的調(diào)整是（）A.杠桿率B.流動(dòng)性C.信用結(jié)構(gòu)D.組合久期【答案】D3、UCITS基金持有人以()進(jìn)行申購(gòu)和贖回。A.基金單位凈值B.基金累計(jì)份額凈值C.基金所有者權(quán)益D.基金資產(chǎn)總值【答案】A4、在證券市場(chǎng)上選擇一些具有代表性的證券(或全部證券)，通過(guò)對(duì)證券的交易價(jià)格進(jìn)行平均和動(dòng)態(tài)對(duì)比從而生成指數(shù)，借此來(lái)反映某一類證券(或整個(gè)市場(chǎng))價(jià)格的變化情況，這就是()。A.股價(jià)指數(shù)B.債券價(jià)格指數(shù)C.基金價(jià)格指數(shù)D.證券價(jià)格指數(shù)【答案】D5、從一般意義上講，（）是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長(zhǎng)期資產(chǎn)的配比。A.行業(yè)風(fēng)格配置B.全球資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置【答案】D6、下列關(guān)于期貨合約交割等級(jí)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.許多期貨交易所都允許在實(shí)物交割時(shí)，實(shí)際交割的商品的質(zhì)量等級(jí)與合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)可能有所差別B.為保證期貨交易的順利進(jìn)行，替代品的質(zhì)量等級(jí)和品種一般也由證券交易所規(guī)定C.交貨人用交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，收貨人不能拒收D.用替代品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，價(jià)格需要升水或貼水【答案】B7、以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)D.政治因素的干擾【答案】B8、我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（），但（）對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。A.基金托管人、基金公司B.基金公司、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.中國(guó)證券會(huì)、基金公司【答案】C9、通常，股票型指數(shù)基金與所跟蹤指數(shù)會(huì)存在一定的跟蹤誤差，下列屬于跟蹤誤差產(chǎn)生原因的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A10、()反映了基金投資組合所有股票的總體情況。A.基金分類B.基金業(yè)績(jī)計(jì)算C.基金風(fēng)格D.基金星級(jí)評(píng)價(jià)【答案】C11、標(biāo)的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例公式不正確的是（）。A.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)/除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)B.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)C.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除息日參考價(jià)/除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)D.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除息日參考價(jià)【答案】D12、在標(biāo)的證券價(jià)格變化時(shí)，融券業(yè)務(wù)的維持比例必須大于（）。A.130%B.80%C.50%D.100%【答案】A13、申請(qǐng)QDII資格的證券公司，凈資本不低于()億元人民幣。A.5B.6C.8D.4【答案】C14、貨幣市場(chǎng)工具一般是指（）A.長(zhǎng)期的、具有低流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)債證券B.短期的、具有低流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債證券C.長(zhǎng)期的、具有高流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債證券D.短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)債證券【答案】D15、某國(guó)債A麥考利久期為1.25年，某國(guó)債B麥考利久期為1.5年，其他條件相同時(shí)，市場(chǎng)利率上漲3%，則國(guó)債A與國(guó)債B的理論市場(chǎng)價(jià)格關(guān)系為（）。A.國(guó)債A的理論市場(chǎng)價(jià)格比國(guó)債B的下跌得少B.國(guó)債A的理論市場(chǎng)價(jià)格比國(guó)債B的上漲得多C.國(guó)債A的理論市場(chǎng)價(jià)格比國(guó)債B的上漲得少D.國(guó)債A的理論市場(chǎng)價(jià)格比國(guó)債B的下跌得多【答案】A16、關(guān)于現(xiàn)金流量表，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的，而非根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制（即實(shí)際現(xiàn)金流量和現(xiàn)金流出）為基礎(chǔ)編制的B.現(xiàn)金流量表的作用，包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)為了產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力C.現(xiàn)金流量表，所表達(dá)的是企業(yè)在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)現(xiàn)金（包含現(xiàn)金等價(jià)物）的增減變動(dòng)等情形D.分析現(xiàn)金流量表，有助于投資者估計(jì)今后企業(yè)的償債能力，獲取現(xiàn)金的能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力和支付股利的能力【答案】A17、下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響B(tài).對(duì)于給定的非政府部門的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大C.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而縮小D.從實(shí)際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)周期活動(dòng)的指標(biāo)【答案】C18、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。A.商業(yè)票據(jù)B.銀行承兌匯票C.中央銀行票據(jù)D.短期國(guó)債【答案】C19、關(guān)于收益率曲線的說(shuō)法正確的是（）。A.收益率曲線以收益率為橫坐標(biāo)，以期限為縱坐標(biāo)B.短期收益率一般比長(zhǎng)期收益率更富有變化性C.收益率曲線一般向下傾斜D.當(dāng)利率整體水平較高時(shí)，收益率曲線回呈現(xiàn)向上傾斜形狀?！敬鸢浮緽20、沒(méi)有到期期限，無(wú)需歸還股本，可獲得固定股息，但一般情況不享有表決權(quán)的證券是（）A.普通股B.存托憑證C.優(yōu)先股D.權(quán)證【答案】C21、目前我國(guó)定期發(fā)布各類債券收益率曲線的機(jī)構(gòu)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D22、保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金，這個(gè)比例通常在()。A.3%～5%B.3%～8%C.5%～10%D.10%～15%【答案】C23、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)（）披露。A.每個(gè)工作日；每個(gè)工作日B.每月；每周C.每月；每個(gè)工作日D.每周；每個(gè)工作日【答案】D24、下列不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金合同生效前的驗(yàn)資費(fèi)D.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用【答案】C25、某投資者在周五贖回某普通貨幣市場(chǎng)基金，那么該投資者能享有的利潤(rùn)不包括以下哪天？（）A.周日B.下周一C.周六D.周五【答案】B26、預(yù)期收益率與（）的關(guān)系式可以表示成證券市場(chǎng)線。A.阿爾法系數(shù)B.貝塔系數(shù)C.伽馬系數(shù)D.最大收益【答案】B27、某公司的總資本100萬(wàn)元，其中債權(quán)資本和權(quán)益資本分別為50萬(wàn)元，公司股東A持有20萬(wàn)元的債券資本和30萬(wàn)元的權(quán)益資本，則股東A投票權(quán)比例通常為（）。A.100%B.50%C.60%D.30%【答案】C28、（）于1952年開(kāi)創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。A.馬可維茨B.彼得.林奇C.葛蘭碧D.莫迪利亞尼和米勒【答案】A29、以下不屬于貨幣市場(chǎng)工具特點(diǎn)的是（）。A.期限在1年以內(nèi)（含1年）B.流動(dòng)性低C.本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)較低D.均是債務(wù)契約【答案】B30、利率變化是影響債券價(jià)格的主要因素之—，（）是衡量債券價(jià)格隨利率變化特性的兩個(gè)重要指標(biāo)。A.久期B.凸性C.久期和凸性D.凸出【答案】C31、假設(shè)某投資者持有5000份基金A，當(dāng)前的基金份額凈值為1.4元，對(duì)該基金按1∶1.4的比例進(jìn)行拆分操作后，對(duì)應(yīng)的基金資產(chǎn)為（）元。A.3571B.5000C.7000D.9800【答案】C32、李先生2014年初投資私募基金S人民幣300萬(wàn)元，S基金2014年收益率為10%,2015年收益率為7%,則李先生年末贖回S基金時(shí)、他的本金和收益之和為（）。A.355.2B.353.1C.358.2D.317【答案】B33、為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD規(guī)定（）的績(jī)效薪酬要延緩至少3～5年支付。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B34、下列關(guān)于有保證證券的說(shuō)法，不正確的是（）。A.有保證債券中有最高受償?shù)燃?jí)的是第一抵押權(quán)債券或有限留置權(quán)債券B.抵押債券的保證物是土地、房屋、設(shè)備等不動(dòng)產(chǎn)C.質(zhì)押債券的保證物是債券發(fā)行者持有的債權(quán)或股權(quán)，而非真實(shí)資產(chǎn)D.有保證的債券融資成本較高【答案】D35、()是指上市公司將其部分資產(chǎn)或附屬公司(子公司或分公司)分離出去，成立新公司的行為。A.股票回購(gòu)B.剝離C.兼并收購(gòu)D.權(quán)證的行權(quán)【答案】B36、（）的變動(dòng)直接影響本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力。A.匯率B.利率C.GDPD.預(yù)算【答案】A37、某基金投資政策規(guī)定，基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%，但年初在股票和債券上的實(shí)際投資比例分比為90%、40%，股票和債券投資的實(shí)際年收益率分別為15%、4%，請(qǐng)問(wèn)該基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為（）。A.12%B.1%C.2%D.4.5%【答案】D38、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓的是（）。A.短期融資券B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C.中期票據(jù)D.銀行承兌匯票【答案】B39、場(chǎng)外交易指銀行間國(guó)債回購(gòu)市場(chǎng)，參與者包括（）等金融機(jī)構(gòu)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D40、關(guān)于遠(yuǎn)期合約與期貨合約的比較，以下描述正確的是（）。A.遠(yuǎn)期合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約B.遠(yuǎn)期合約可以在場(chǎng)外市場(chǎng)交易C.遠(yuǎn)期合約的流動(dòng)性要好于期貨合約D.遠(yuǎn)期合約的履約信用風(fēng)險(xiǎn)小于期貨合約【答案】B41、《全球另類投資調(diào)查》咨詢報(bào)告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到了740億美元。A.貝萊德B.高盛公司C.麥格理集團(tuán)D.布里奇沃特投資公司【答案】A42、關(guān)于麥考利久期和修正修正久期，以下表述正確的是（）A.兩種描述錯(cuò)誤B.兩種描述正確C.表述I正確，表述II錯(cuò)誤D.表述I錯(cuò)誤，表述II正確【答案】A43、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的說(shuō)法，不正確的是()。A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場(chǎng)外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行B.—般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過(guò)對(duì)沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割C.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒(méi)有杠桿效應(yīng)D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來(lái)應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來(lái)有義務(wù)【答案】C44、關(guān)于股票價(jià)值的估值,下面敘述正確的是（）。A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤(rùn)B.對(duì)特定的價(jià)值型股票，每股盈余成長(zhǎng)率是最常用的輔助估值工具C.對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，也會(huì)采用股息率的方法D.在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定是指標(biāo)不如財(cái)務(wù)指標(biāo)來(lái)得重要【答案】A45、不動(dòng)產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性。下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資類型的是()。A.地產(chǎn)投資B.養(yǎng)老地產(chǎn)投資C.酒店投資D.能源投資【答案】D46、關(guān)于證券交易買賣差價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.同一股票在不同的時(shí)段也會(huì)表現(xiàn)出不同的買賣差價(jià)B.成熟市場(chǎng)的股票一般流動(dòng)性較好，而新興市場(chǎng)的股票買賣價(jià)差則較大C.買賣差價(jià)很大程度上是由證券類型及其流動(dòng)性決定的D.一般來(lái)講，大盤藍(lán)籌股流動(dòng)性較好，買賣差價(jià)大【答案】D47、下列關(guān)于馬可維茨投資組合分析模型的說(shuō)法，不正確的是()。A.投資組合具有一個(gè)特定的預(yù)期收益率B.期望值度量投資組合收益率的偏離程度C.投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風(fēng)險(xiǎn)最小化的投資組合D.如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動(dòng)會(huì)存在一定的聯(lián)系【答案】B48、下列不屬于行業(yè)因素對(duì)股價(jià)影響的表現(xiàn)的是（）。A.某些重要領(lǐng)域可能會(huì)因政府保護(hù)，即使在面臨外部沖擊的情況下，股價(jià)也不會(huì)大幅下降B.某產(chǎn)業(yè)的工會(huì)擁有傳統(tǒng)勢(shì)力，產(chǎn)品的勞動(dòng)力成本持續(xù)上升，致使利潤(rùn)水平下降，進(jìn)而使股價(jià)下跌C.零售業(yè)非常