新疆證券從業(yè)資格考試證券服務(wù)機(jī)構(gòu)考試試題

新疆證券從業(yè)資格考試證券服務(wù)機(jī)構(gòu)考試試題資料僅供參考新疆證券從業(yè)資格考試：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.中國(guó)對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行__日制度。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+7

2.根據(jù)中國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列只有__能夠進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

A．B股

B．A股

C．債券

D．基金

3.交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的，企業(yè)可于（）個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件。

A．1

B．3

C．6

D．10

4.假設(shè)某基金1月某估值日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為18000萬(wàn)元，負(fù)債總額為3000萬(wàn)元，托管費(fèi)率為0.2%，則該月應(yīng)提取的托管費(fèi)為_(kāi)_萬(wàn)元。

A．42

B．36

C．30

D．25

5.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買(mǎi)賣(mài)的數(shù)量規(guī)定為交易數(shù)量必須是__手。

A．1

B．10

C．100

D．1000

6.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司如果發(fā)行金融債券，則其發(fā)行后尚未兌付的金融債券總額不能夠超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的（）。

A．100%

B．80%

C．70%

D．90%

7.深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)經(jīng)過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易__所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。

A．前1分鐘

B．前5分鐘

C．前10分鐘

D．前15分鐘

8.__是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系。

A．外部控制機(jī)制

B．外部控制制度

C．內(nèi)部控制機(jī)制

D．內(nèi)部控制制度

9.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是__。

A．即時(shí)交付

B．貨銀交付

C．分期交付

D．貨銀對(duì)付

10.證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交擔(dān)保金的__倍。

A．1

B．2

C．3

D．4

11.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司__以上股權(quán)的股東，能夠向股東會(huì)提出議案。

A．2%

B．5%

C．10%

D．20%

12.從處理方式來(lái)看，證券公司都以__為對(duì)手辦理清算、交割與交收。

A．證監(jiān)會(huì)

B．交易所

C．其它證券公司

D．上市公司

13.對(duì)開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，在其放開(kāi)申購(gòu)、贖回前，一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A．每日

B．每星期

C．每月

D．每2日

14.轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)__。

A．不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)

B．不高于募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)

C．不高于募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)

D．不高于前1個(gè)交易日的均價(jià)

15.關(guān)于記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A．一記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債

B．憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

C．記賬式國(guó)債只能經(jīng)過(guò)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

D．憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷

16.每日交易結(jié)束后，由__根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)行進(jìn)賬清算，并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。

A．交割員

B．清算員

C．開(kāi)戶銀行

D．客戶

17.__重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。

A．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

B．《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》

C．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

D．《公司法》

18.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的__。

A．百分之五十

B．百分之百

C．百分之三百

D．百分之五百

19.下列各項(xiàng)不屬于公司反收購(gòu)戰(zhàn)略中保持公司控制權(quán)策略的是__

A．限制董事資格

B．每年部分改選董事會(huì)成員

C．管理層收購(gòu)(MB

D．超級(jí)多數(shù)條款

20.由于經(jīng)過(guò)貨幣乘數(shù)的作用，__的作用效果十分明顯。

A．再貼現(xiàn)率

B．直接信用控制

C．法定存款準(zhǔn)備金率

D．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

21.證券組合管理中第二步是指__。

A．發(fā)現(xiàn)價(jià)格波動(dòng)幅度大于市場(chǎng)組合的證券

B．對(duì)個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行考察分析

C．預(yù)測(cè)和比較各種不同類型證券的價(jià)格走勢(shì)和波動(dòng)情況

D．綜合衡量投資收益和所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)情況

22.下列事項(xiàng)中，不需要經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事經(jīng)過(guò)的是__。

A．公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易

B．公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C．公司管理的季度報(bào)告

D．公司管理的基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告

23.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在__。

A．對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先

B．認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先

C．公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利

D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

24.根據(jù)需要，國(guó)家能夠以一定年限的國(guó)有土地使用權(quán)作價(jià)入股，經(jīng)評(píng)估作價(jià)后，界定為（）。

A．國(guó)家股

B．國(guó)有股

C．國(guó)家法人股

D．國(guó)有法人股

25.關(guān)于記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A．一記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債

B．憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

C．記賬式國(guó)債只能經(jīng)過(guò)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

D．憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷

26.發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為_(kāi)_。

A．盈余公積

B．股本賬戶

C．公司資本公積金

D．留存收益

27.遺傳工程、太陽(yáng)能等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的__。

A．幼稚期

B．成長(zhǎng)期

C．成熟期

D．衰退期

28.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。

A．基金投資者

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金監(jiān)管人

29.根據(jù)相關(guān)的規(guī)定的要求，單項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓傭金，不得超過(guò)轉(zhuǎn)讓金額的__。

A．0.1%

B．0.5%

C．1%

D．5%

30.無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括__。

A．公示處分

B．警告

C．沒(méi)收非法所得

D．罰款

31.當(dāng)前在中國(guó)，A股賬戶不可用于買(mǎi)賣(mài)__。

A．B股

B．人民幣普通股票

C．債券

D．證券投資基金

32.在股份有限公司中，簽署公司股票是（）的職權(quán)。

A．董事會(huì)

B．股東會(huì)

C．監(jiān)事會(huì)

D．董事長(zhǎng)

33.外資股招股的說(shuō)明書(shū)的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備（）。

A．信息備忘錄

B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程

D．招股說(shuō)明書(shū)概要

34.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行__。

A．審計(jì)

B．稽核

C．驗(yàn)資

D．評(píng)估

35.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含__兩項(xiàng)內(nèi)容。

A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶

B．新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶

C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶

D．新開(kāi)立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶

36.證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是__。

A．資本證券

B．債權(quán)證券

C．有形證券

D．物權(quán)證券

37.基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的__原則，即經(jīng)過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

A．健全性

B．有效性

C．獨(dú)立性

D．審慎性

38.外國(guó)投資者減持股份使上市公司外資股比例低于__，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)的相關(guān)手續(xù)。

A．3%

B．5%

C．10%

D．15%

39.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到開(kāi)放式基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起__個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面確認(rèn)。

A．3

B．5

C．10

D．15

40.中國(guó)證券投資基金持有的交易所上市的股票和權(quán)證的估值，采用的是__。

A．收盤(pán)價(jià)

B．當(dāng)日加權(quán)平均價(jià)格

C．開(kāi)盤(pán)價(jià)

D．當(dāng)日最高價(jià)和最低價(jià)的算術(shù)平均價(jià)

41.根據(jù)__的不同，基金能夠分為契約型基金、公司型基金等。

A．動(dòng)作方式

B．組織形式

C．投資對(duì)象

D．投資目標(biāo)

42.境外評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，一般（）。

A．要求對(duì)公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評(píng)估

B．對(duì)所有者權(quán)益進(jìn)行評(píng)估

C．僅對(duì)公司的無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

D．僅對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

43.股價(jià)的移動(dòng)是由__決定的。

A．股價(jià)高低

B．股價(jià)形態(tài)

C．多空雙方力量大小

D．股價(jià)趨勢(shì)的變動(dòng)

44.非參與優(yōu)先股是指__。

A．只能按規(guī)定分得本期固定股息，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股

B．發(fā)行后不允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其它種類股票的優(yōu)先股

C．股息當(dāng)年結(jié)清不能累積發(fā)放的優(yōu)先股

D．發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股

45.企業(yè)股份制改組時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評(píng)估的范圍，其基本原則是__。

A．進(jìn)入股份有限公司的核心資產(chǎn)和負(fù)債必須進(jìn)行評(píng)估

B．進(jìn)入股份有限公司的固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

C．進(jìn)入股份有限公司的所有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

D．進(jìn)入股份有限公司的所有負(fù)債進(jìn)行評(píng)估

46.保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率，常見(jiàn)的保本比例介于__之間。

A．70%～100%

B．80%～100%

C．90%～100%

D．95%～100%

47.下列各項(xiàng)中，__不是分析公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的參考因素。

A．股票價(jià)格波動(dòng)

B．公司治理水平與管理層質(zhì)量

C．財(cái)務(wù)狀況

D．公司改組

48.當(dāng)前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括__。

A．國(guó)債回購(gòu)利率(7天)

B．