證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬備考題帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬備考題帶答案

單選題（共50題）1、下列說法錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會對證券公司的資金來源和運用情況進行定期和不定期檢查B.證券公司從事自營業(yè)務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案C.證券公司可聘請會計事務所等中介機構(gòu)進行配合檢查D.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年【答案】D2、以下股票中不適用《公眾公司辦法》的是（）A.公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票B.證券公司承銷在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票C.投資者認購在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票D.公司在主板直接向公眾發(fā)行的股票【答案】D3、下列屬于證券公司章程中重要條款的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、對于股份有限公司，《公司法》及公司章程規(guī)定對外提供擔保等事項必須經(jīng)股東大會作出決議的,()應當及時召集股東大會會議對相關(guān)事項進行表決。A.董事長B.董事會C.證券事務代表D.董事會秘書【答案】B5、以下關(guān)于董事會薪酬與提名委員會的說法中錯誤的是（）。A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議【答案】A6、投資者融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于（）。A.120％B.100％C.80％D.50％【答案】D7、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責分工錯誤的是（）。A.證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任B.各業(yè)務部門和各分支機構(gòu)的負責人對本部門和本機構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任D.監(jiān)事會負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責【答案】D8、主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務時，應當采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D9、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會的是（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B10、下列說法正確的是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】D11、下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是()。A.公開B.公正C.公平D.平等【答案】D12、財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于()。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】B13、下列各項中，屬于我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級的是（）。A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】B14、下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品涉及剛性兌付的說法正確的是（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】C15、證券賬戶管理包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、某證券公司在2017年3月1日開始行政清理。關(guān)于下列行為，符合《證券公司風險處置條例》規(guī)定的是（）。A.2017年12月31日完成重組B.2018年4月11日完成重組，且未申請延期C.2018年2月28日獲批準延期，延期到2020年1月1日D.上述選項均不符合規(guī)定【答案】A17、未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B.處以非法所募資金金額5％以上10％以下的罰款C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】B18、（2017年真題）證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、(2018年真題)證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務不得有（）行為。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰，正確的是()。A.單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款B.單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款C.單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款D.單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】B21、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B22、募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有（）行為公開推介或者變相公開推介。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D23、合格境外投資者業(yè)務資格應經(jīng)中國證監(jiān)會審批，以下不屬于合格境外投資者應具備條件的是（）。A.申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范D.最近2年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查【答案】D24、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D25、下列關(guān)于指定交易的說法正確的是（）A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C26、金融機構(gòu)在管理資產(chǎn)管理產(chǎn)品時，以下說法錯誤的是（）。A.每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運作、分離定價特征的資金池業(yè)務。金融機構(gòu)應當合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理，金融監(jiān)督管理部門應當制定流動性風險管理規(guī)定B.為降低期限錯配風險，金融機構(gòu)應當強化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于120天。資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于非標準化債權(quán)類資產(chǎn)的，非標準化債權(quán)類資產(chǎn)的終止日不得晚于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日或者開放式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的最近一次開放日C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益權(quán)的，應當為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品，并明確股權(quán)及其受（收）益權(quán)的退出安排。未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益權(quán)的退出日不得晚于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日D.金融機構(gòu)不得違反金融監(jiān)督管理部門的規(guī)定，通過為單一融資項目設(shè)立多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的方式，變相突破投資人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求【答案】B27、下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、下列關(guān)于存托人以及托管人的說法錯誤的是（）。A.存托人應與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市B.經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準的商業(yè)銀行可以依法擔任存托人C.托管人應當按照托管協(xié)議約定，協(xié)助辦理分紅派息、投票D.托管人沒有義務向存托人提供基礎(chǔ)證券的市場信息【答案】D29、在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券的，發(fā)行人負有刑事責任，下列說法中錯誤的是（）。A.控股股東、實際控制人組織、指使實施上述行為的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額20%以上1倍以下罰金B(yǎng).單位犯上述罪的，只對單位判處非法募集資金金額50%以上1倍以下罰金C.數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金D.數(shù)額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處5年以上有期徒刑，并處罰金【答案】B30、有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應為()年A.3B.5C.10D.15【答案】B31、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，正確的是（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A32、證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應當具備的業(yè)務資格為（）。A.證券自營業(yè)務資格B.證券經(jīng)紀業(yè)務資格C.證券保薦與承銷業(yè)務資格D.財務顧問業(yè)務資格【答案】C33、證券自營業(yè)務的清算應當由()指定專人完成。A.公司專門負責結(jié)算托管的部門B.證券交易所C.證監(jiān)會D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司【答案】A34、動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形不包括（）。A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款C.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金D.客戶債權(quán)人要求【答案】D35、證券公司承銷未經(jīng)注冊擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A.12—24個月B.12—36個月C.24個月內(nèi)D.24—36個月【答案】B36、期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進行上市公司調(diào)研活動，應當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D38、（2019年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）A.謹慎、誠實、勤勉盡責B.引用有關(guān)信息、資料時嚴格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見D.完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議【答案】B39、下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應遵守的職業(yè)道德準則正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、保薦代表人出現(xiàn)（）情形之一的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個月到36個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，情節(jié)嚴重的，采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D41、下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的是（）。A.交易傭金實行最高上限向下浮動制度B.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異【答案】B42、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】D43、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】B44、下列有關(guān)法律關(guān)系的描述，錯誤的是（）。A.人與人之間的關(guān)系也是一種法律關(guān)系B.任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)C.社會關(guān)系只有經(jīng)過法律規(guī)范的確認或認可才會上升為法律關(guān)系D.沒有相應法律規(guī)定，就不受法律規(guī)范的約束【答案】A45、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，正確的是（）A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D46、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【