金融發(fā)展和貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化

金融發(fā)展和貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化

摘要貿(mào)易結(jié)構(gòu)是一國參與國際分工的國內(nèi)生產(chǎn)的組織方式,決定獲取貿(mào)易利益多寡。我國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)長期以來以勞動力和自然資源為貿(mào)易主要優(yōu)勢,缺乏在高技術(shù)層面上的貿(mào)易結(jié)構(gòu)單元和多元化。探討了如何借助于當(dāng)前我國金融發(fā)展的局面構(gòu)建我國中高層次的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

關(guān)鍵詞金融發(fā)展貿(mào)易結(jié)構(gòu)高級生產(chǎn)要素金融效率

近幾年來,我國對外貿(mào)易發(fā)展呈現(xiàn)出強(qiáng)勁趨勢,既使國際貿(mào)易環(huán)境出現(xiàn)各種不利的事件,我國的對外貿(mào)易規(guī)模及貿(mào)易上所獲取的利益都出乎經(jīng)濟(jì)預(yù)言的料想之外,似乎中國對外貿(mào)易在現(xiàn)時(shí)代的“無約束”發(fā)展超脫了現(xiàn)存貿(mào)易理論的普遍解釋范圍,抑或是否中國所表現(xiàn)出來的貿(mào)易現(xiàn)象成為貿(mào)易理論界中一個(gè)值得探討的新課題。其實(shí)則不然,中國的對外貿(mào)易在改革的進(jìn)程中,一直堅(jiān)持自我為中心的貿(mào)易方針,即以自我所擁有的貿(mào)易上的比較優(yōu)勢——廉價(jià)的勞動力成本為主導(dǎo),大力開展出口導(dǎo)向型貿(mào)易,以此來帶動其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的興起。同時(shí)以這些新興產(chǎn)業(yè)為依托,更深層次地改良優(yōu)勢產(chǎn)業(yè),增強(qiáng)產(chǎn)品的國際競爭能力。其次,多年來的貿(mào)易成果積累了充盈的資本,為產(chǎn)業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)升級和優(yōu)化提供了資金上的支持。無論是從產(chǎn)品規(guī)模和質(zhì)量上,都隨著貿(mào)易成果擴(kuò)大而增強(qiáng),延續(xù)了產(chǎn)品在國際市場上的成本優(yōu)勢,而且也在產(chǎn)品的國際信譽(yù)市場上異軍突起,為產(chǎn)品在國際市場上的市場擴(kuò)充提供了保證。但在這個(gè)過程中,我國開放貿(mào)易在以勞動力成本為依托的貿(mào)易商品延續(xù)了幾十年,固然已取得不菲的經(jīng)濟(jì)效益,從長遠(yuǎn)看整體國家貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)也出現(xiàn)了嚴(yán)重傾斜,沒有形成一個(gè)立體層次的貿(mào)易結(jié)構(gòu),即在高、中、低貿(mào)易層次中沒有形成一個(gè)均衡的結(jié)構(gòu)。而高、中層次的貿(mào)易商品在信息和科技為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力的局面中,往往成為一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)。因此,穩(wěn)妥而快速地推動我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化是關(guān)乎經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要議題。長期以來,國家金融體系一直在開放的貿(mào)易環(huán)境下遵循著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)的經(jīng)營體制,在對國有的金融界進(jìn)行大幅度的整合之后,我國的金融業(yè)將迎來一個(gè)全新的經(jīng)營市場。本文就是從當(dāng)前我國金融體系改革中,以金融發(fā)展推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中,討論如何借助于金融層面的經(jīng)濟(jì)發(fā)展力量來優(yōu)化我國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

1貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化概述

從貿(mào)易理論來分,大致可分為靜態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論和動態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論。

靜態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論中主要有兩種代表性理論:一是以大衛(wèi)·李嘉圖和赫克歇爾-俄林為代表的古典貿(mào)易理論。其代表觀點(diǎn)是產(chǎn)品在國際市場上的價(jià)格差是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因,而導(dǎo)致價(jià)格差的原因則歸結(jié)于勞動生產(chǎn)率或技術(shù)差異;而赫克歇爾-俄林則是從生產(chǎn)要素的價(jià)格差異來討論國際貿(mào)易起因,進(jìn)而指出生產(chǎn)要素的豐裕和稀缺程度決定生產(chǎn)要素價(jià)格差,從而致使商品的國際價(jià)格差異。二是以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論。該理論的構(gòu)建框架為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異和不完全競爭三大分析要素上。在不完全競爭的市場條件下,追求產(chǎn)品規(guī)模的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和產(chǎn)品差異上的消費(fèi)效應(yīng)是國際貿(mào)易產(chǎn)生的又一動因。新貿(mào)易理論是在突破古典貿(mào)易理論假設(shè)前提下對國際貿(mào)易理論的補(bǔ)充。但這兩種理論的出發(fā)點(diǎn)都只強(qiáng)調(diào)了現(xiàn)存的資源,是在資源總量恒定不變的前提下對生產(chǎn)要素的最佳配置的理論探討,是一個(gè)靜態(tài)過程。

從動態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論分析:一是動態(tài)比較優(yōu)勢理論。通過專業(yè)化學(xué)習(xí)、投資創(chuàng)新等后天因素人為地創(chuàng)造出來,強(qiáng)調(diào)的是規(guī)模報(bào)酬遞增,不完全競爭,技術(shù)創(chuàng)新。該理論的兩大支撐是技術(shù)和資本,以技術(shù)創(chuàng)新為主要手段,加快產(chǎn)品中生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)換比率,同時(shí)把技術(shù)作為比較優(yōu)勢的內(nèi)生變量,強(qiáng)調(diào)“干中學(xué)”的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。通過“干中學(xué)”以及技術(shù)創(chuàng)新鞏固產(chǎn)品在國際市場上的價(jià)格差異,資本的作用在于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品生命周期成長和成熟兩個(gè)階段,是產(chǎn)品生產(chǎn)在生產(chǎn)要素中的突出因素。因此,在這兩個(gè)階段由于技術(shù)外溢資本的作用尤為重要。二是波特的競爭優(yōu)勢理論。波特認(rèn)為比較優(yōu)勢可以人為地有意識地選擇策略來配置稀缺資源,將比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢。在波特的競爭理論中,有四個(gè)基本的要素:生產(chǎn)要素、需求結(jié)構(gòu)、相關(guān)與支撐產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的戰(zhàn)略和競爭程度。波特將生產(chǎn)要素細(xì)分為基本要素和高級要素?；疽刂傅氖遣恍枰ㄙM(fèi)太大代價(jià)就能得到的要素;高級要素則需要通過長期投資或培育才能夠創(chuàng)造出來的要素。他認(rèn)為高級要素最為重要,它們是取得高級國際分工層次的關(guān)鍵,一國基本要素的不足可以通過高級要素獲得補(bǔ)償,但是在高級要素上處于劣勢則無法用其他方式有效彌補(bǔ)。競爭優(yōu)勢注重企業(yè)的非價(jià)格競爭和創(chuàng)新競爭,關(guān)注要素的質(zhì)量和產(chǎn)品的需求情況,主動地創(chuàng)造比較優(yōu)勢,在改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)中,高級要素的決定作用越來越明顯。

通過以上分析,我們可以把貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過程分為三個(gè)階段。第一階段是貿(mào)易動力主要由自然稟賦的比較優(yōu)勢來決定,在這個(gè)階段貿(mào)易結(jié)構(gòu)主要是表現(xiàn)為具有比較優(yōu)勢行業(yè)的貿(mào)易發(fā)展。第二階段中推動貿(mào)易發(fā)展的動力主要是比較優(yōu)勢的動態(tài)階段,即以規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化,通過技術(shù)外溢和“干中學(xué)”效應(yīng)帶來貿(mào)易部門的制度創(chuàng)新,使得比較優(yōu)勢建立在高級要素稟賦的基礎(chǔ)上,從而上升到后天稟賦層次。第三階段,競爭優(yōu)勢成為推動貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的主要動力,主要體現(xiàn)在三個(gè)層次上:技術(shù)優(yōu)勢、規(guī)模優(yōu)勢和創(chuàng)新優(yōu)勢。此階段以吸收貿(mào)易發(fā)展帶來的先進(jìn)技術(shù),逐漸發(fā)展成為規(guī)模和技術(shù)優(yōu)勢為特征。而在這三個(gè)階段的進(jìn)化過程中,生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)和生產(chǎn)要素的高級化是發(fā)展中國家在優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)上的兩個(gè)關(guān)鍵。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展的秉性中,這兩個(gè)因素?zé)o不與高投入的資本量相關(guān)。我國的對外貿(mào)易要保持持續(xù)的發(fā)展,就需要結(jié)合當(dāng)前金融發(fā)展的大前提,繼續(xù)保持在自我特有貿(mào)易低層次上的優(yōu)勢,同時(shí)也要借助于金融促進(jìn)的力量來構(gòu)建我國中高層次的貿(mào)易體系。

2金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長中的貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化

在世界經(jīng)濟(jì)越來越趨于一體化的時(shí)候,一國的對外貿(mào)易規(guī)模幾乎可以代表該國參與全球經(jīng)濟(jì)程度的高低。因此經(jīng)濟(jì)增長中貿(mào)易結(jié)構(gòu)的取向和相關(guān)調(diào)整都對經(jīng)濟(jì)增長率和其發(fā)展的持續(xù)性至關(guān)重要。2006年,中國成為世界第四大經(jīng)濟(jì)體,外匯儲備第一大國。由此可以看出,中國在多年中的貿(mào)易策略無疑是成功的,同時(shí)在貿(mào)易成果展現(xiàn)的主要方面外匯規(guī)模的龐大也證明了這一點(diǎn),即中國金融體系是長期滯后于快速增長的貿(mào)易發(fā)展勢頭。特別是加入WTO后金融將面臨整體開放的形勢和國內(nèi)對金融促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展不利的雙重壓力下,中國金融的發(fā)展應(yīng)更有效地對抗外來金融的競爭以及促進(jìn)國家貿(mào)易在結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化,為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長和貿(mào)易進(jìn)程的良性延續(xù)提供恒久的動力推動環(huán)境。

首先,從金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長之間的理論聯(lián)系來看貿(mào)易優(yōu)化的問題,金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系大致可以表述如下:Patrick把金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系分成兩類,主張金融發(fā)展能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的叫做供給主導(dǎo),主張金融發(fā)展只是經(jīng)濟(jì)增長對金融服務(wù)需求的被動反映稱為需求遵從。無論是供給主導(dǎo)還是需求遵從的觀點(diǎn),都明確地指出金融發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長率之間存在較強(qiáng)的正相關(guān):隨著交易成本理論,信息不對稱理論和內(nèi)生增長理論研究成果的引入,打破了新古典增長理論中技術(shù)進(jìn)步是保持經(jīng)濟(jì)增長的唯一影響因素的觀點(diǎn),而把金融發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步聯(lián)系起來;同時(shí)也對金融系統(tǒng)的基本功能在對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑分析中重新界定,并提出了獨(dú)特的觀點(diǎn)即通過資本積累和技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,金融市場通過增加專業(yè)化和技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。以上研究表明金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長存在顯著正相關(guān),即擁有發(fā)達(dá)金融系統(tǒng)的國家經(jīng)濟(jì)增長也較快。筆者在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化概述中已經(jīng)得出技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)要素的高級化是改善一國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵,而這兩者在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中無不與資本量投入的多少相聯(lián)系。生產(chǎn)要素的高級化我們已經(jīng)指出了是要需要大量長期的資金投入才可以獲得的,而技術(shù)與資本的關(guān)系在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化中的關(guān)系可以用?？怂沟募夹g(shù)進(jìn)步理論中與資本的聯(lián)系獲得。希克斯將技術(shù)進(jìn)步分為中性、勞動節(jié)約型和資本節(jié)約型三種。中性技術(shù)進(jìn)步指的是勞動和資本的生產(chǎn)效率同比例增加,其后果是生產(chǎn)原有產(chǎn)量只需要較少的勞動和資本;勞動節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步指的是生產(chǎn)中的資本要素的生產(chǎn)效率的增加大于勞動的生產(chǎn)效率的增加,結(jié)果是達(dá)到原有的產(chǎn)量可使用較少單位的勞動和資本,但資本/勞動比例上升;資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步指的是勞動要素的生產(chǎn)效率的增加大于資本的生產(chǎn)效率的增加,導(dǎo)致生產(chǎn)原有產(chǎn)量現(xiàn)在只需要較少的勞動和資本,但此時(shí)勞動/資本比例上升。由此可以看出,在以生產(chǎn)要素投入比例來衡量貿(mào)易結(jié)構(gòu)時(shí),生產(chǎn)要素的投入比例在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化過程中,資本投入量在生產(chǎn)中所起的作用是決定性的,尤以資本在生產(chǎn)過程中所發(fā)揮的效率對改變生產(chǎn)要素的投入比例以及貿(mào)易結(jié)構(gòu)的高級進(jìn)程是資本是否起作用的標(biāo)準(zhǔn)。因此,在金融發(fā)展中提高資本在貿(mào)易商品生產(chǎn)中的生產(chǎn)效率是替代貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化中有關(guān)金融各方面相關(guān)問題的一個(gè)核要議題。

我國的金融發(fā)展是立足于金融業(yè)在混業(yè)經(jīng)營上的趨同,而金融業(yè)借助于混業(yè)經(jīng)營的方式來發(fā)展,其本身就是追求在經(jīng)濟(jì)增長中金融效率的提升。金融效率從區(qū)分上可以從金融的生產(chǎn)性效率和目的性效率來看,生產(chǎn)性效率簡單來看就是企業(yè)從金融發(fā)展中可以獲得得益于金融效率提高所帶來的收益,目的性效率則是指金融業(yè)因?yàn)樾实奶嵘龠M(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長。而這些內(nèi)在的關(guān)系為對外貿(mào)易在金融發(fā)展的推動下,如何借助于金融資本在企業(yè)生產(chǎn)中的運(yùn)用來通過技術(shù)或者是生產(chǎn)要素高級化的實(shí)現(xiàn)來優(yōu)化該國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)提供了方法。

我國金融的發(fā)展在促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過程中將通過以下途徑來實(shí)現(xiàn):首先,借助于整體金融業(yè)經(jīng)營方式的轉(zhuǎn)變,即可以在混業(yè)經(jīng)營方式下多渠道地獲得風(fēng)險(xiǎn)資金從而解決中小企業(yè)的融資困境,為企業(yè)在生產(chǎn)轉(zhuǎn)型過程中提供金融支持;其次,金融發(fā)展中體現(xiàn)出的金融產(chǎn)品功能,可以幫企業(yè)以多樣化方式來應(yīng)付對外貿(mào)易經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn),規(guī)避全球經(jīng)濟(jì)負(fù)面作用下的貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn),改善企業(yè)對外經(jīng)營中的貿(mào)易環(huán)境,營造企業(yè)以技術(shù)運(yùn)用為主體的貿(mào)易氣氛,為企業(yè)進(jìn)行改良式的貿(mào)易運(yùn)作奠定基礎(chǔ);第三,可以合理和充分地利用金融發(fā)展帶來的機(jī)遇實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。無論是技術(shù)引進(jìn)還是合資生產(chǎn),都會對中國這樣一個(gè)成熟的貿(mào)易大國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生激勵(lì)作用,并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行必要的技術(shù)創(chuàng)新,從另一方面來增加我國貿(mào)易商品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。而更為重要的是以此形成我國貿(mào)易發(fā)展的新格局,為長遠(yuǎn)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化和貿(mào)易利益獲取建立起有生命力的貿(mào)易單元;第四,金融效率在金融發(fā)展中的提升不僅可以使得企業(yè)在生產(chǎn)中獲得放大性的效應(yīng),而且也為企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中提高資本在生產(chǎn)要素中的比例,促使企業(yè)在擴(kuò)大再生產(chǎn)中為了追求貿(mào)易利率而加大對資本的投入量,優(yōu)化國家貿(mào)易結(jié)構(gòu)創(chuàng)造基礎(chǔ);最后,金融發(fā)展對貿(mào)易結(jié)構(gòu)良性促進(jìn)作用反過來又會降低金融系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn),尤其在開放的經(jīng)濟(jì)和對外貿(mào)易中,兩者在發(fā)展的過程是相互促進(jìn)的。正如我國多年來貿(mào)易成果同樣也為國家的匯率和金融安全提供了保障。

3結(jié)論

金融和對外貿(mào)易是一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)的兩個(gè)方面。對外貿(mào)易是積聚金融成果的方式,而金融是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對外貿(mào)易的保障層面。我國對外貿(mào)易的競爭優(yōu)勢要在金融發(fā)展的推動下不僅只能停留在低附加值產(chǎn)品和加工貿(mào)易上,還要在高速發(fā)展的高技術(shù)和高附加值產(chǎn)品上迎頭趕上。以我國的金融發(fā)展為契機(jī),以技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新為目的,以金融效率提升為方式促進(jìn)中國對外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)升級。同時(shí)也要注意到金融發(fā)展不利方面,金融發(fā)展過程中的風(fēng)險(xiǎn)同樣與資本一樣具有放大性和巨大的破壞性,要在兩者的互動過