上半年貴州證券從業(yè)資格考試證券投資基金的收入、風(fēng)險與信息披露模擬試題

上半年貴州證券從業(yè)資格考試證券投資基金的收入、風(fēng)險與信息披露模擬試題資料僅供參考上半年貴州證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險與信息披露模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格應(yīng)由__確定。

A．發(fā)行人

B．承銷商

C．證券交易所

D．發(fā)行人與承銷商

2.公司申請股票上市的條件是：向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

A．10%

B．15%

C．25%

D．30%

3.某*ST股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為__元。

A．16.94；13.86

B．16.17；14.63

C．16.17；13.86

D．16.94；14.63

4.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程中的除息日為__日。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

5.對現(xiàn)代證券組合理論發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)的學(xué)者，除馬柯威茨和她的學(xué)生夏普外，還包括__。

A．戈登·亞歷山大

B．史蒂夫·羅斯

C．杰弗里·貝利

D．費舍·布萊克

6.在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深交所會員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定__。

A．法人結(jié)算席位

B．A、B股聯(lián)合席位

C．風(fēng)險金賬戶

D．結(jié)算經(jīng)辦人

7.開放式基金場內(nèi)申購、贖回時，由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為__。

A．100元

B．1元

C．1000元

D．10000元

8.下列衍生工具中，__不屬于風(fēng)險收益對稱型金融衍生工具。

A．期權(quán)合約

B．互換合約

C．期貨合約

D．遠(yuǎn)期合約

9.鋼鐵、汽車等重工業(yè)以及少數(shù)儲量集中的礦產(chǎn)品如石油等行業(yè)屬于__類型的市場結(jié)構(gòu)。

A．壟斷競爭

B．部分壟斷

C．寡頭壟斷

D．完全壟斷

10.在中國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向__提出申請。

A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C．證券業(yè)協(xié)會

D．中國證監(jiān)會

11.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，在冊的股東在__后享受分紅派息權(quán)利。

A．股權(quán)登記日收市

B．除權(quán)日收市

C．除息日收市

D．上市日收市

12.______一是分析趨勢的，它利用簡單的加減法計算每天股票上漲家數(shù)和下降家數(shù)的累積結(jié)果，與綜合指數(shù)相互對比，對大勢的未來進(jìn)行預(yù)測。__

A．ADL

B．ADR

C．OBOS

D．WMS

13.針對股票分紅，在股票分紅期間持有該股票，同時賣出股指期貨合約就構(gòu)成一個__策略。

A．期現(xiàn)套利

B．跨市套利

C．Alpha套利

D．跨品種價差套利

14.某投資者在上海證券交易因此每股15元的價格買入××(A股)股票0股，那么，該投資者最低需要以__元全部賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費)。

A．15.07

B．15.08

C．15.09

D．15.10

15.綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)__。

A．財務(wù)賬戶分開、業(yè)務(wù)人員合一

B．業(yè)務(wù)人員分開、財務(wù)賬戶統(tǒng)一

C．業(yè)務(wù)人員、財務(wù)賬戶均應(yīng)分開

D．業(yè)務(wù)人員、賬戶財務(wù)均可合一

16.最終交收點，結(jié)算參與人未完成權(quán)證交易資金交收，出現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶透支的，采取的措施中以下不正確的是__。

A．扣劃待處分權(quán)證

B．暫停該結(jié)算參與人權(quán)證買入的結(jié)算服務(wù)

C．對透支金額按1‰日利率收取違約金

D．需求當(dāng)日劃入相應(yīng)資金

17.下列各項中，對封閉式基金的認(rèn)識正確的是__。

A．沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金規(guī)模隨之增加或減少

B．基金份額能夠在依法設(shè)立的證券交易場所交易

C．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)能夠微小變動

D．投資者能夠經(jīng)過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場和二級市場上進(jìn)行基金的買賣

18.在中國香港特別行政區(qū)，證券投資基金一般被稱為__。

A．共同基金

B．單位信托基金

C．證券投資信托基金

D．集合投資計劃

19.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項中，證券公司不能夠從事的業(yè)務(wù)是（）。

A．證券承銷業(yè)務(wù)

B．保薦業(yè)務(wù)

C．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．儲蓄存款業(yè)務(wù)

20.中國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)對于因處理貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票__。

A．能夠進(jìn)行再質(zhì)押，也可單項賣出

B．只能進(jìn)行再質(zhì)押

C．能夠進(jìn)行同業(yè)回購，也可單項賣出

D．只能單向賣出

21.不屬于會計報表附注披露的內(nèi)容有__。

A．半年度報告一般不需要披露基金的主要會計政策和會計估計

B．半年度報告要對人事變動的狀況作出說明

C．半年度報告只對當(dāng)期的報表項目進(jìn)行說明，不需要說明兩個年度的報表項目

D．半年度報告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于年度報告

22.破產(chǎn)清算組對__負(fù)責(zé)并報告工作。

A．債權(quán)人

B．破產(chǎn)企業(yè)的主管部門

C．破產(chǎn)企業(yè)

D．人民法院

23.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當(dāng)股票的市價為50元時，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為__元。

A．40

B．1600

C．2500

D．

24.基金會計的計量屬性屬于__。

A．歷史成本

B．公允價值

C．重置成本

D．直接成本

25.綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)__。

A．財務(wù)賬戶分開、業(yè)務(wù)人員合一

B．業(yè)務(wù)人員分開、財務(wù)賬戶統(tǒng)一

C．業(yè)務(wù)人員、財務(wù)賬戶均應(yīng)分開

D．業(yè)務(wù)人員、賬戶財務(wù)均可合一

26.從投資者的角度看，債券的成本是一個對未來現(xiàn)金流入的預(yù)期收益率，它是（）與當(dāng)前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率。

A．現(xiàn)在債券的理論價格

B．買賣債券所需支付的手續(xù)費用

C．預(yù)期未來現(xiàn)金流量的現(xiàn)值

D．未來債券的市場價格

27.上市公司就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上經(jīng)過。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．3/4

28.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，其中不包括__。

A．基金運營業(yè)績良好

B．基金管理人最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C．基金份額持有人大會決議經(jīng)過

D．本法規(guī)定的其它條件

29.下列各項中，不屬于中國《公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是__。

A．股東會的性質(zhì)及職權(quán)，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序

B．董事會設(shè)立及董事任職任期，董事會的職權(quán)，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序

C．設(shè)立公司的一般規(guī)定，公司組織形式變更的規(guī)定

D．設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

30.客戶下達(dá)的賣出止損指令中的設(shè)定價格與當(dāng)時市場價格的關(guān)系一般是__

A．高于

B．低于

C．等于

D．可高于也可低于

31.保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于__之間。

A．70%～100%

B．80%～100%

C．90%～100%

D．95%～100%

32.當(dāng)前，經(jīng)過證券交易所達(dá)成的交易，多采取__方式。

A．雙邊凈額清算

B．多邊凈額清算

C．雙邊金額清算

D．多邊金額清算

33.關(guān)于基金銷售渠道，以下說法不正確的是__。

A．基金各銷售渠道針對不同的客戶，不存在沖突和競爭

B．國有商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶群

C．基金管理公司經(jīng)過建立具備專業(yè)素質(zhì)的直銷隊伍，為大型的投資機(jī)構(gòu)、一般企業(yè)及個人等提供專業(yè)化服務(wù)

D．相比商業(yè)銀行，券商網(wǎng)點擁有更多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，能夠為投資者提供個性化的服務(wù)

34.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點不包括（）。

A．業(yè)務(wù)對象的廣泛性 

B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 

C．客戶指令的權(quán)威性 

D．業(yè)務(wù)價格的變動性

35.下列各項中，__不屬于股票投資價值研究報告中的基本內(nèi)容。

A．公司現(xiàn)狀與發(fā)展前景分析

B．行業(yè)分析

C．主承銷商研發(fā)實力分析

D．宏觀經(jīng)濟(jì)走勢分析

36.適合人選收入型組合的證券是__

A．高收益的普通股

B．高收益的債券

C．高派息風(fēng)險的普通股

D．低派息、股價漲幅較大的普通股

37.資本證券主要包括__。

A．股票、債券和基金證券

B．股票、債券和金融期貨

C．股票、債券和金融衍生證券

D．股票、債券和金融期權(quán)

38.下列標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時代的法律是（）。

A．《國民銀行法》

B．《麥克法頓法》

C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

D．《格拉斯斯蒂格爾法》

39.在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收賬戶。

A．法人

B．證券營業(yè)部

C．投資者

D．分支機(jī)構(gòu)

40.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實際上不得少于__萬港元；如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則預(yù)期上市時的市值不少于__億港元。

A．4000；5

B．4600；5

C．5000；6

D．4600；4

41.按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金能夠劃分為（）。

A．私募基金和公募基金

B．上市基金和不上市基金

C．開放式基金和封閉式基金

D．契約型基金和公司型基金

42.證券投資分析是指人們經(jīng)過各種專業(yè)性分析方法對影響證券價值或價格的各種信息進(jìn)行綜合分析以判斷__的行為。

A．證券價格

B．證券價值

C．證券價值或價格及其變動

D．證券價格走勢

43.A公司擬等價發(fā)行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結(jié)息一次，發(fā)行費用為發(fā)行價格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是（）。

A．3.4%

B．4.32%

C．5.64%

D．6.01%

44.以下關(guān)于連續(xù)競價的申報價格，正確的是__。

A．某只股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)日申報價格為11.5元

B．某B股股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)日申報價格為11.5元

C．某基金上一交易日收市價格為3元，當(dāng)日申報價格為3.5元

D．某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元

45.根據(jù)中國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是__。

A．制定和修改證券交易所章程

B．選舉和罷免會員理事

C．審議和經(jīng)過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告

D．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

46.發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在______個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在______個月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。__

A．36

B．312

C．612

D．624

47.政府證券不包括__。

A．中央政府發(fā)行的債券

B．國債

C．地方政府發(fā)行的債券

D．經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券

48.關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是__。

A．證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金