基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題分析B卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題分析B卷帶答案

單選題（共50題）1、以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構(gòu)，并負責（）業(yè)務(wù)。A.法律B.投資管理C.合規(guī)性理D.風險管理【答案】B2、盡職調(diào)查清單的作用不包括（）。A.從股權(quán)投資基金角度講，可以劃定盡職調(diào)查范圍和重點B.從股權(quán)投資基金角度講，能使盡職調(diào)查及編寫調(diào)查報告工作有序進行C.從股權(quán)投資基金角度講，給目標公司準備與協(xié)調(diào)的時間，大大提高進場后的工作效率D.從目標公司角度講，可以使目標公司明了股權(quán)投資機構(gòu)需要了解的內(nèi)容及提供相關(guān)文件【答案】C3、下列可以計入公司的收入總額的是（)。A.Ⅰ、ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D4、對于尚在開拓市場的成長型企業(yè)，則比較不側(cè)重于（）A.銷售增長額B.業(yè)績指標C.新市場進入D.網(wǎng)點建設(shè)【答案】B5、當服務(wù)機構(gòu)嚴重違規(guī)時，基金業(yè)協(xié)會對服務(wù)機構(gòu)主要負責人可采取的處罰措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、下列屬于基金托管業(yè)務(wù)中基金托管人的禁止行為的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（）這種新的合伙企業(yè)形式。A.普通合伙B.有限合伙C.有限責任公司D.股份有限公司【答案】B8、(2017年)在上市申報審核階段，下列說法錯誤的是（）。A.保薦機構(gòu)應(yīng)對申請文件進行內(nèi)部審核并出具保薦意見B.中國證監(jiān)會是否收到申請文件不影響作出是否受理的決定C.申請文件受理后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露D.中國證監(jiān)會依據(jù)發(fā)行審核委員會的審核意見，對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定【答案】B9、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金在（）上給予特別支持A.稅收B.認購費C.贖回費D.管理費【答案】A10、（2021年真題）關(guān)于當然合格投資者認定的表述，可能存在錯誤的是（）A.社會保障基金被視為當然合格投資者B.慈善基金等社會公益基金被視為當然合格投資者C.A公司為職工設(shè)立的企業(yè)年金被視為當然合格投資者D.具有十年以上國內(nèi)投資經(jīng)驗、凈資產(chǎn)超過1000萬元的投資機構(gòu)被視為當然合格投資者【答案】D11、下列不能視為當然合格投資者的是（）。A.社會保障基金B(yǎng).慈善基金C.依法設(shè)立并在中國證券監(jiān)督管理委員會備案的投資計劃D.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員【答案】C12、在執(zhí)行反稀釋任務(wù)時，采取棘輪條款與采取加權(quán)平均條款所導致的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（）。A.變化差異巨大B.沒有變化C.沒有差異D.相同【答案】A13、各類股權(quán)投資基金募集完畢，基金管理人進行基金備案，通常應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會報送以下材料或信息不包括（）A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議C.委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當報送托管協(xié)議D.高級管理人員的基本信息【答案】D14、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時,公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對公司進行的清算。A.破產(chǎn)退出B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.解散清算【答案】B15、基金托管人應(yīng)當履行的職責不包括（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運作等方面的信息C.將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開D.按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜【答案】B16、收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績報酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機制以及回撥機制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益B.指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達到門檻收益與當前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績報酬D.指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算【答案】B17、（2017年真題）我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)是（）。A.中國人民銀行B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.國務(wù)院【答案】C18、以下說法不正確的是（）。A.公司型基金按“先稅后分”進行利潤分配B.合伙型基金按“先分后稅”進行利潤分配C.合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內(nèi)進行適應(yīng)性安排D.合伙型基金的稅后利潤分配，如嚴格按照《公司法》，并在虧損彌補（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對較低【答案】D19、在開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的各個階段，基金管理人應(yīng)關(guān)注基金服務(wù)機構(gòu)是否存在與提供基金服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及基金服務(wù)機構(gòu)是否采取了有效的隔離措施，具體要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B20、關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B21、基金募集期間，應(yīng)當在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）的誠信情況說明。A.一年B.二年C.三年D.四年【答案】C22、股權(quán)投資基金管理人托管人銷售機構(gòu)及其他服務(wù)機構(gòu)，及其他從業(yè)人員違反法律行政法規(guī)，及內(nèi)部的規(guī)章規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采?。ǎ┐胧.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D23、（）的基本原理是以可以比較的其他公司（可比公司）的價格為基礎(chǔ)，來評估目標公司的相應(yīng)價值。A.賬面價值估值法B.創(chuàng)業(yè)投資估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法估值法D.相對估值法【答案】D24、合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納（）；合伙人是法人和其他組織的，繳納（）。A.個人所得稅；企業(yè)所得稅B.個人所得稅；個人所得稅C.企業(yè)所得稅；個人所得稅D.企業(yè)所得稅；企業(yè)所得稅【答案】A25、以下屬于經(jīng)營指標的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A26、（2016年真題）在我國，依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展的組織是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國股權(quán)投資基金協(xié)會【答案】B27、下列屬于信息披露義務(wù)人的禁止行為的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、下列哪項不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）A.公平性原則B.相互制約原則C.執(zhí)行有效原則D.成本效益原則【答案】A29、已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，以下表述錯誤的是（）。A.累計2次，中國證券業(yè)協(xié)會將該管理人列入異常機構(gòu)名單，并通過基金管理人公示平臺對外公示B.該管理人被列入異常機構(gòu)后，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)C.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該管理人的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案申請D.該管理人被列入異常機構(gòu)后，將通過基金管理人公示平臺對外公示【答案】A30、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的基本業(yè)務(wù)規(guī)范的說法不正確的是（）。A.除基金合同約定外，服務(wù)費用應(yīng)當由股權(quán)投資基金托管人代為支付B.服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格的分賬管理C.服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運能力和風險承受能力D.股權(quán)投資基金托管人一般不得被委托擔任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)【答案】A31、創(chuàng)業(yè)投資基金通常不借助杠桿，以（）資金進行投資。A.銀行借貸B.眾籌C.基金的自有D.創(chuàng)業(yè)者的自有【答案】C32、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔。A.基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)B.基金托管人C.基金投資者D.承銷團【答案】A33、清算價值法的主要缺點在于忽略了（）。A.成本B.盈利能力C.風險D.組織資本【答案】D34、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，以下說法錯誤的是（）。A.禁止登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字B.禁止允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介C.禁止惡意貶低同行D.可以采用不具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較【答案】D35、(2017年)發(fā)行人在（）后到指定報刊、網(wǎng)站刊登招股說明書及發(fā)行公告，組織發(fā)行路演，通過詢價程序確定發(fā)行價格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。A.中國證監(jiān)會受理發(fā)行申請B.中國證監(jiān)會做出核準決定C.取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文D.初審會形成初審報告【答案】C36、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作的特點，說法不正確的是（）。A.主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.直接采取控股性投資C.以基金的自有資金進行投資D.主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值【答案】B37、有關(guān)競業(yè)禁止條款，下列表述正確的是（）A.競業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標公司禁止其董事或其他高管兼職從事與該公司有競爭的職位的條款B.競業(yè)禁止條款是目標公司要求股權(quán)投資基金不得參與其他與本公司有競爭的企業(yè)融資活動的條款，通常在簽訂后的約定時間內(nèi)無法投資其他同業(yè)公司C.競業(yè)禁止條款只能限制簽訂雙方的在職員工，對員工離職后的行為無法進行約束D.競業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標公司禁止其董事或其他高管兼職從事與股權(quán)投資基金有競爭的職位的條款【答案】A38、（2017年真題）針對事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會、各證監(jiān)局可以采?。ǎ┨幚矸绞?。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、（2021年真題）從投資后管理角度，以下屬于股權(quán)投資基金需要關(guān)注的風險是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯誤的是（）。A.申請人應(yīng)當在反饋意見要求的時間內(nèi)回復反饋意見B.反饋審核階段的主要工作是配合中國證監(jiān)會擬申請企業(yè)進行審核C.申請材料受理機構(gòu)對材料的齊備性，完整，注進行調(diào)查D.申請材料應(yīng)當符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引（試行）》的要求【答案】B41、信托（契約）型股權(quán)投資基金的收益分配和風險承擔原則由（）約定。A.基金合同B.公司章程C.基金協(xié)議D.合伙協(xié)議【答案】A42、并購方式實現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金基本情況包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C45、會計師事務(wù)所在股權(quán)投資基金（）等各個階段中提供多方面的專業(yè)服務(wù)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、基金募集期間，不能在宣傳推介資料中向投資者披露的信息為（）。A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申購與贖回安排D.基金預(yù)期收益【答案】D47、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人是（）A.基金管理人B.股權(quán)投資基金托管人C.有信息披露