2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自我提分評(píng)估(附答案)

2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、

職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自我提分評(píng)估（附

答案）

單選題（共80題）

1、開(kāi)展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方（）信息進(jìn)行。

A.歷史

B.公開(kāi)披露

C.內(nèi)幕

D.財(cái)務(wù)

【答案】B

2、（）是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)

來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.客觀性原則

D.準(zhǔn)確性原則

【答案】B

3、以下針對(duì)“一對(duì)一”專人服務(wù)的表述中錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。

A.主要針對(duì)投資額較大的個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者

B.基金銷售者一般不會(huì)安排固定的投資顧問(wèn)

C.從基金銷售開(kāi)始就“一對(duì)一”服務(wù)

D.這種服務(wù)方式貫穿整個(gè)銷售過(guò)程

【答案】B

4、投資者將上市開(kāi)放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自

()日開(kāi)始，投資者可以通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證

券交易所賣出或贖回基金份額。

A.T+2

B.T+3

C.T+1

D.T+4

【答案】A

5、()不是系列基金特點(diǎn)的主要表現(xiàn)。

A.多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同

B.子基金獨(dú)立運(yùn)作

C.子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換

D.各子基金并不可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換

【答案】D

6、道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于

（）的行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

A.基金公司

B.基金行業(yè)

C.基金公司和基金行業(yè)

D.基金員工

【答案】C

7、（2017年）下列關(guān)于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理

人員的義務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.I、III

B.Ill

C.I、II、III

D.II、III

【答案】D

8、下列關(guān)于封閉式基金的交易費(fèi)用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.傭金不得高于成交金額的0.3%

B.傭金起點(diǎn)為5元

C.交易不收取印花稅

D.基本交易費(fèi)用固定

【答案】D

9、基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)具有（）年

以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】B

10、ETF份額申購(gòu)和贖回的程序不包括（）。

A.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出

B.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知

C.申購(gòu)和贖回的清算交收與登記

D.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的場(chǎng)所

【答案】D

11、（2019年真題）關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員

會(huì)的職責(zé)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）o

A.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，協(xié)助董事會(huì)履行風(fēng)險(xiǎn)管理職

責(zé)

B.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險(xiǎn)

C.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施

和解決方案

D.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理

工作

【答案】A

12、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不

低于（）的贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低

于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.5%；0.75%

B.0.75%；1.5%

C.0.75%；0.5%

D.1.5%；0.75%

【答案】D

13、基金管理人辦理開(kāi)放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)。以

下說(shuō)法正確的是（）。

A.對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1%的贖回費(fèi)

B.對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)

C.對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于基金份額凈值

的15%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

D.對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于基金份額凈值

的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

【答案】B

14、若該公司仍要開(kāi)展基金促銷活動(dòng)，以下做法合規(guī)的是（）。

A.開(kāi)展基金知識(shí)問(wèn)答送禮品活動(dòng)

B.投資者申購(gòu)1萬(wàn)元送10積分，積分可以兌換相應(yīng)禮品

C.開(kāi)展基金銷售送基金份額活動(dòng)

D.開(kāi)展基金銷售送保險(xiǎn)活動(dòng)

【答案】A

15、以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金是（）。

A.指數(shù)基金

B.成長(zhǎng)型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】C

16、基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的誠(chéng)實(shí)守信，要求不得利用內(nèi)幕信息

進(jìn)行內(nèi)幕交易，以下尚未公開(kāi)的信息中不屬于內(nèi)幕信息的是（）o

A.某上市公司董事長(zhǎng)涉嫌犯罪被刑事拘留

B.某上市公司人員招聘計(jì)劃

C.某上市公司董事長(zhǎng)收到律所合伙人發(fā)來(lái)的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿,

寫有本次重組的方案和價(jià)格

D.某上市公司持股8%的股東擬對(duì)外出售其全部股權(quán)的計(jì)劃

【答案】B

17、申請(qǐng)募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備一定條

件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）

A.有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基

金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人；

B.最近一年內(nèi)沒(méi)有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處

罰或者刑事處罰；

C.近三年內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的注冊(cè)基金申請(qǐng)材料不存在虛假記載、

誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

【答案】C

18、（）是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易

行的投資方式。

A.定期定額投資

B.不定期投資

C.不定額投資

D.定期投資

【答案】A

19、按照（），基金可分為契約型基金與公司型基金。

A.法律形式不同

B.運(yùn)作方式不同

C.約束機(jī)制不同

D.期限不同

【答案】A

20、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在（）方面的披露義務(wù)。

A.基金份額持有人大會(huì)

B.基金份額變化信息

C.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告

D.基金份額持有信息

【答案】A

21、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說(shuō)法，正確的是（）o

A.委托基金管理人開(kāi)立基金銷售結(jié)算專用賬戶

B.基金募集申請(qǐng)注冊(cè)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

C.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)

D.對(duì)基金客戶進(jìn)行身份識(shí)別

【答案】D

22、（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

A.基金定期報(bào)告

B.基金投資預(yù)測(cè)說(shuō)明書

C.澄清公告

D.臨時(shí)報(bào)告

【答案】B

23、貨幣基金通常不需要定期披露份額凈值，而是披露（）。

A.每份基金收益、7日年化收益率

B.每萬(wàn)份基金收益、3日年化收益率

C.每萬(wàn)份基金收益、7日年化收益率

D.每份基金收益、3日年化收益率

【答案】C

24、證券投資基金與銀行存款差異表現(xiàn)在（）。

A.性質(zhì)不同

B.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同

C.信息披露程度不同

D.以上都是

【答案】D

25、一般來(lái)說(shuō)，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（）。

A.公司是否獨(dú)立運(yùn)作

B.公司員工工資是否符合規(guī)定

C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)

【答案】B

26、從公司層面來(lái)看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（）o

A.保險(xiǎn)公司

B.銀行

C.信托公司

D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

【答案】C

27、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括（）。

A.I、II、III、IV、V

B.II、III、IV、V

C.I、II、III、V

D.I、III、IV、V

【答案】C

28、按投資股票的性質(zhì)分類，可以將股票基金分為（）o

A.離岸基金和在岸基金

B.收益型股票基金和價(jià)值型股票基金

C.成長(zhǎng)型股票基金和價(jià)值型股票基金

D.小盤股基金、中盤股基金和大盤股基金

【答案】C

29、（2017年）封閉式基金的交易價(jià)格和凈值的關(guān)系是（）。

A.交易價(jià)格小于凈值

B.交易價(jià)格等于凈值

C.交易價(jià)格圍繞基金份額凈值上下波動(dòng)

D.交易價(jià)格大于凈值

【答案】C

30、下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是（）。

A.I.II

B.II.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

31、關(guān)于督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.督察長(zhǎng)的職責(zé)范圍應(yīng)該涵蓋公司所有業(yè)務(wù)

B.督察長(zhǎng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督

C.督察長(zhǎng)有充分的知情權(quán)和獨(dú)立調(diào)查權(quán)

D.督察長(zhǎng)組織公司監(jiān)察稽核的工作

【答案】B

32、（2016年真題）開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶不包括（）。

A.捐贈(zèng)

B.繼承

C.司法強(qiáng)制執(zhí)行

D.轉(zhuǎn)換

【答案】D

33、下列選項(xiàng)中不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利的是（）。

A.查閱或者復(fù)制未披露的基金信息資料

B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額

D.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

【答案】A

34、張某擬投資上市開(kāi)放式基金（L0F）,關(guān)于其可以采取的交易方

式，以下說(shuō)法正確的包括（）o

A.I、III

B.I、IV

C.I、II

D.in、iv

【答案】B

35、甲有1000元閑置資金，希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000

元最多只能購(gòu)買1、2只股票，因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金，

甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。

A.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

B.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

D.獨(dú)立托管保障安全

【答案】A

36、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月

內(nèi)選任新基金托管人。

A.3

B.12

C.6

D.24

【答案】C

37、（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)

范。

A.客戶至上

B.忠誠(chéng)盡責(zé)

C.專業(yè)審慎

D.誠(chéng)實(shí)守信

【答案】B

38、下列關(guān)于基金半年度報(bào)告財(cái)務(wù)報(bào)表附注披露的內(nèi)容，說(shuō)法錯(cuò)誤

的是（）。

A.半年度財(cái)務(wù)報(bào)表附注重點(diǎn)披露比上年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告更新的信息,

并遵循重要性原則進(jìn)行披露

B.半年度報(bào)告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化

情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于年度報(bào)告

C.半年度報(bào)告只對(duì)當(dāng)期的報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行說(shuō)明，不需要說(shuō)明兩個(gè)年度

的報(bào)表項(xiàng)目

D.半年度報(bào)告要對(duì)人事變動(dòng)的狀況做出說(shuō)明

【答案】D

39、根據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為（）。

A.封閉式基金和開(kāi)放式基金

B.契約型基金和公司型基金

C.離岸基金和在岸基金

D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

【答案】D

40、下列不能形成有效的反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。

A.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改

B.制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程

C.建立規(guī)模導(dǎo)向的反洗錢防控體系

D.對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

【答案】C

41、《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的（）或

合伙企業(yè)擔(dān)任。

A.公司

B.社團(tuán)法人

C.行政法人

D.以上都不是

【答案】A

42、（2017年）關(guān)于基金公司信息系統(tǒng)管理，下列做法錯(cuò)誤的是（）。

A.用戶密碼定期更換

B.數(shù)據(jù)庫(kù)密碼和系統(tǒng)密碼分人保管

C.軟件開(kāi)發(fā)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作

D.信息系統(tǒng)設(shè)置訪問(wèn)控制

【答案】C

43、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)需要考慮的因素包括（)o

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、HLIV

D.I、II、IILIV

【答案】D

44、假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有期限半年，對(duì)

應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,該日基金份額凈值為L(zhǎng)50元，則其獲得的

贖回金額為（）元。

A.1500

B.1493

C.1495

D.1492.5

【答案】D

45、關(guān)于托管人的職責(zé)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶

B.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

C.計(jì)算并公告基金份額凈值

D.根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜

【答案】C

46、（2016年真題）不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于3個(gè)

月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的

（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.5%；75%

B.0.75%；100%

C.0.5%；50%

D.0.75%；75%

【答案】A

47、私募基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行回訪，其中內(nèi)容應(yīng)包括

（）o

A.I、II、III、

B.I、II、IILIV

C.II、III、IV

D.I、IV

【答案】B

48、定期開(kāi)放基金按照一個(gè)固定的周期開(kāi)放，目前市場(chǎng)上常見(jiàn)的有

）開(kāi)放一次的。

A.I

B.I、II

C.II、III

D.I、II、HLIV

【答案】c

49、（2017年真題）基金管理人合規(guī)管理應(yīng)遵循的基本原則不包括

（）o

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.成本收益原則

D.專業(yè)性原則

【答案】C

50、以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述中，正確的是（）。

A.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶只適用于合格的個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資

者不能進(jìn)行非交易過(guò)戶

B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較

高

C.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其

名下的另一個(gè)基金賬戶

D.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

【答案】D

51、（2020年真題）某公募基金管理人在其網(wǎng)站發(fā)布公募基金信息

披露文件，以下操作中違反了公募基金信息披露的“易得性”原則

的是（）o

A.I、IISIV

B.I、II

c.n、iv

D.i、n、in

【答案】A

52、關(guān)于XBRL,以下表述不正確的有（）。

A.用于結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)

B.一次錄入，多次使用

C.會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和計(jì)算機(jī)語(yǔ)言相結(jié)合

D.對(duì)數(shù)據(jù)統(tǒng)一進(jìn)行識(shí)別

【答案】A

53、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)人員的管理和培訓(xùn)的說(shuō)

法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的銷售績(jī)效評(píng)價(jià)體系，健全激勵(lì)、

約束機(jī)制

B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考

察應(yīng)聘人員

C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對(duì)

銷售人員行為、誠(chéng)信、獎(jiǎng)懲等情況進(jìn)行記錄

D.對(duì)于通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格

的基金銷售人員，應(yīng)自行辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)和執(zhí)業(yè)年檢

【答案】D

54、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員，應(yīng)參

照（）的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。

A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

B.《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》

C.《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》

D.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》

【答案】B

55、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括（）。

A.商業(yè)秘密

B.客戶資料

C.內(nèi)幕信息

D.來(lái)源不可靠、模棱兩可的信息

【答案】D

56、行政監(jiān)管的監(jiān)管時(shí)間為（）。

A.市場(chǎng)進(jìn)入時(shí)

B.市場(chǎng)活動(dòng)期間

C.市場(chǎng)退出時(shí)

D.基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過(guò)程

【答案】D

57、下列關(guān)于基金招募說(shuō)明書的說(shuō)法，不正確的是（）0

A.是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系

的重要法律文件

B.是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的

C.是指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件

D.將所有對(duì)投資者做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露

【答案】A

58、（2021年真題）某私募投資經(jīng)理的下列行為，不違反保守秘密

要求的是（）o

A.與其他私募基金管理公司投資經(jīng)理討論各自所在機(jī)構(gòu)投資組合

B.將所在機(jī)構(gòu)管理層會(huì)議紀(jì)要隱去公司名稱后發(fā)送給朋友

C.受邀為潛在客戶介紹其所在機(jī)構(gòu)的投資理念

D.離職3年后，與原機(jī)構(gòu)其他投資經(jīng)理交流客戶交易信息

【答案】C

59、（）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基

金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

A.2001年8月

B.2004年12月

C.2007年7月

D.2012年6月

【答案】D

60、基金客戶服務(wù)宣傳與推介工作的內(nèi)容不包括（）。

A.對(duì)以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、評(píng)價(jià)、總結(jié)，針對(duì)擬銷售的目

標(biāo)市場(chǎng)識(shí)別潛在客戶，找到有吸引力的市場(chǎng)機(jī)會(huì)

B.在宣傳與推介過(guò)程中綜合運(yùn)用公眾普遍可獲得的書面、電子或其

他介質(zhì)的信息

C.遵循銷售利益最大化原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)

品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性

D.在投資人開(kāi)立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供投資人權(quán)益須知

【答案】C

61、規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時(shí)準(zhǔn)確地完成基金

清算，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。這一做法屬于內(nèi)部控制的（）要

求。

A.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露控制

D.投資管理業(yè)務(wù)控制

【答案】A

62、（2019年真題）《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職

責(zé)，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）o

A.辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

B.按照不同基金管理人分別設(shè)置專有賬戶存放管理人管理的基金財(cái)

產(chǎn)

C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

【答案】B

63、（2016年真題）封閉式基金份額的發(fā)售，由（）負(fù)責(zé)辦理。

A.投資本人

B.基金管理人

C.基金發(fā)售人

D.基金代銷機(jī)構(gòu)

【答案】B

64、基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容不包括（）。

A.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股

票明細(xì)

B.對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的，應(yīng)披

露至少前20名的股票明細(xì)

C.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

D.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值1%的股

票明細(xì)

【答案】D

65、（2016年）基金管理人在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)包括

（）。

A.I、III

B.I、II、IV

C.II、IILIV

D.I、II、III、IV

【答案】D

66、以下金融市場(chǎng)的參與者中，是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)，

也是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道的是（）。

A.金融機(jī)構(gòu)

B.政府

C.個(gè)人和企業(yè)居民

D.中央銀行

【答案】A

67、某基金公司員工甲認(rèn)為，新成立的公司首先應(yīng)該把業(yè)務(wù)發(fā)展在

優(yōu)先地位，解決生存問(wèn)題，可以暫時(shí)不考慮風(fēng)險(xiǎn)管理和限制要求。

員工乙認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理是公司投資管理的組成部分，要覆蓋公司的

所有業(yè)務(wù)和部門。關(guān)于兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）o

A.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤

B.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確

C.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯(cuò)誤

D.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確

【答案】D

68、基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告；

經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起0日內(nèi)解除對(duì)

其采取的有關(guān)措施。

A.10

B.5

C.7

D.3

【答案】D

69、在ETF的招募說(shuō)明書中，需明確投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回基金

份額涉及的（）。

A.現(xiàn)金替代比例

B.資金金額

C.證券價(jià)格

D.對(duì)價(jià)種類

【答案】D

70、以下董事會(huì)審議事項(xiàng)需要2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的有（）。

A.I、II、III

B.I、III

C.II、IV

D.I、II