基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的信息有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D2、（2017年真題）自行募集股權(quán)投資基金是由（）擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A3、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是（）。A.信托性基金B(yǎng).開放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金【答案】A4、20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（）企業(yè)。A.中小成長型B.初創(chuàng)型C.中型成熟企業(yè)D.大型成熟企業(yè)【答案】A5、投資后管理中獲取信息的主要方式不包括（）。A.參加被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)B.定期舉行業(yè)務(wù)考核C.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作D.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況【答案】B6、(2017年)可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.境外依法設(shè)立的對(duì)沖基金B(yǎng).境內(nèi)依法設(shè)立的慈善基金C.資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B7、股權(quán)投資基金的分配，通常采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過程中，按照基金是否有追趕機(jī)制，采用不同方式進(jìn)行分配。下列說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B8、公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入，免稅收入，各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額為（）A.當(dāng)前利潤B.凈收入C.應(yīng)納稅額D.應(yīng)納稅所得額【答案】D9、股權(quán)投資基金的分配，通常采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過程中，按照基金是否有追趕機(jī)制，采用不同方式進(jìn)行分配。下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、新《證券法》關(guān)于公司首次公開發(fā)行新股及公開發(fā)行公司債券的條件，以下表述正確的是（）。A.公司首次公開發(fā)行新股，最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告B.公開發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額應(yīng)不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C.公開發(fā)行公司債券，最近三年可分配利潤之和應(yīng)足以支付公司債券一年的利息D.公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)具有持續(xù)盈利能力、財(cái)務(wù)狀況良好【答案】A11、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D12、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益和成本的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.投資于母基金的風(fēng)險(xiǎn)小于投資于單只股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金只能取得整個(gè)股權(quán)投資基金行業(yè)的平均收益C.投資于母基金降低了極高內(nèi)部收益率出現(xiàn)的可能性D.相比直接投資股權(quán)投資基金，投資者通過母基金間接投資股權(quán)投資基金需額外承【答案】B13、股權(quán)投資基金首選的退出方式是（）。A.股份上市轉(zhuǎn)讓B.股份掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出D.清算退出【答案】A14、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。A.不動(dòng)產(chǎn)基金B(yǎng).并購基金C.定向增發(fā)投資基金D.創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】B15、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔(dān)。A.基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金投資者D.承銷團(tuán)【答案】A16、增值服務(wù)目的不包括（）。A.降低投資風(fēng)險(xiǎn)B.鎖定基金投資業(yè)績(jī)C.協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展D.增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值【答案】B17、對(duì)于股權(quán)投資機(jī)構(gòu)而言，在企業(yè)正常可持續(xù)經(jīng)營的情況下，（）采用清算價(jià)值法。A.偶爾B.不會(huì)C.輔助D.一定【答案】B18、股東大會(huì)負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項(xiàng)的決策。A.公司上市、增資、減資、利潤分配B.公司上市、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易C.公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易D.公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易【答案】D19、以下（）不是投資后管理中應(yīng)該獲得足夠的重視的情況。A.比率分析中的預(yù)警信號(hào)B.經(jīng)營中的拖延付款C.財(cái)務(wù)虧損D.工資發(fā)放【答案】D20、2013年6月，中央編辦發(fā)出（），明確中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。A.《關(guān)于私募股權(quán)基金宙核職責(zé)分工的通知》B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》C.《關(guān)于私募股權(quán)基金監(jiān)管職責(zé)分工的通知》D.《關(guān)于私募股權(quán)基金備案職委分工的通知》【答案】B21、合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務(wù)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C22、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）A.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平B.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況C.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平D.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金【答案】D23、下列關(guān)于投資機(jī)構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.為被投資企業(yè)引入重要的戰(zhàn)略合作伙伴和外部專家B.為被投資企業(yè)尋找合適的高級(jí)管理人才C.主導(dǎo)被投資企業(yè)的上市及并購整合工作D.協(xié)助進(jìn)行后續(xù)再融資工作【答案】C24、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)（），切實(shí)防范利益輸送。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）為合伙企業(yè)成立日期。A.合伙協(xié)議簽署當(dāng)日B.合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.合伙企業(yè)名稱確認(rèn)當(dāng)日D.合伙人發(fā)起當(dāng)日【答案】B26、法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注的問題包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D27、公司型基金的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.執(zhí)行董事D.股東大會(huì)【答案】D28、企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作描述錯(cuò)誤的是（）。A.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會(huì)，形成初審報(bào)告B.發(fā)行人將招股說明書（申報(bào)稿）在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋意見回復(fù)后C.中國證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審D.中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理【答案】B29、當(dāng)服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人可采取的處罰措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、(2017年)人民幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國境內(nèi)（）進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.公開交易股權(quán)B.非公開交易股權(quán)C.成長性企業(yè)股權(quán)D.中小企業(yè)股權(quán)【答案】B31、管理人內(nèi)部控制的（）原則是指以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。A.成本效益B.相互制約C.執(zhí)行有效D.獨(dú)立性【答案】A32、下列不屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作中禁止行為的是（）。A.某股權(quán)投資基金管理人針對(duì)每只基金設(shè)置獨(dú)立賬戶B.張某在擔(dān)任A股權(quán)投資基金投資總監(jiān)期間，利用職務(wù)便利，收受賄賂，并為其在某項(xiàng)目中牟取利益C.某股權(quán)投資基金管理人管理的A基金即將到期，目前公允價(jià)值約為0.5億元，該管理人用新募集的B基金，以1.0億元價(jià)格受讓A基金全部份額D.某股權(quán)投資基金管理人通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令【答案】A33、某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個(gè)投資項(xiàng)目退出后的分配順序?yàn)椋?1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報(bào)。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報(bào)的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費(fèi)用。A.2144萬元和36萬元B.2180萬元和0C.2176萬元和4萬元D.2160萬元和20萬元【答案】D34、(2017年)某投資者投資一合伙制股權(quán)投資基金200萬元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。A.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人B.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人C.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人D.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人【答案】A35、有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東（）同意。A.全體B.1/3以上C.2/3以上D.半數(shù)以上【答案】D36、（2017年真題）在信托型基金參與主體中，除了基金投資者和基金管理者外還有（）。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.有限合伙人D.普通合伙人【答案】B37、基金管理人為保證基金財(cái)產(chǎn)安全,會(huì)聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任,基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是（）A.基金投資者的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財(cái)產(chǎn)監(jiān)管人C.基金管理人的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】C38、通常情況下，被投資企業(yè)有義務(wù)及時(shí)向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)的報(bào)告，包括（）。A.月度報(bào)告、年度報(bào)告B.月度報(bào)告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告C.月度報(bào)告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告和有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告D.季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告和有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告【答案】C39、關(guān)于股權(quán)投資基金估值，下列說法不正確的是（）。A.如果目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)金流穩(wěn)定，未來可預(yù)測(cè)性較高，則經(jīng)濟(jì)增加值更有意義，適用于用相對(duì)估值法B.成本法是一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價(jià)值并無必然聯(lián)系C.不管采用何種估值方法，估值都應(yīng)根據(jù)評(píng)估日的市場(chǎng)情況從市場(chǎng)參與者的角度出發(fā)D.在評(píng)估一項(xiàng)投資的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)考慮該項(xiàng)投資的性質(zhì)、事實(shí)及背景，為之選擇恰當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā敬鸢浮緼40、信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人違反信息披露要求的后果不包括（）。A.罰款B.書面警示C.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)D.談話提醒【答案】A41、(2016年)某股權(quán)投資基金正在進(jìn)行募集，A機(jī)構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準(zhǔn)備了推介材料。對(duì)于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。A.“A機(jī)構(gòu)作為全國最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績(jī)”B.“A機(jī)構(gòu)作為本基金之管理人，進(jìn)一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”C.“A機(jī)構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運(yùn)營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇?！狟同業(yè)機(jī)構(gòu)推薦”D.“本基金作為私募股權(quán)投資基金，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高，請(qǐng)投資者仔細(xì)閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)”【答案】D42、（2017年真題）股權(quán)投資基金為被投資者提供增值服務(wù)的目的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、(2017年)股權(quán)分置改革新老劃斷后，凡在境內(nèi)證券市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票并上市的含國有股的股份有限公司，除國務(wù)院另有規(guī)定的，均須按首次公開發(fā)行時(shí)實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量的（），將股份有限公司部分國有股轉(zhuǎn)由社保基金會(huì)持有，國有股東持股數(shù)量少于應(yīng)轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的，按實(shí)際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】A44、以下估值方法中,估值結(jié)果與未來價(jià)值通常無必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率【答案】C45、某基金對(duì)A項(xiàng)目具有初步投資意向,隨后展開了盡職調(diào)查。在盡職調(diào)查過程中,某基金了解了A項(xiàng)目的經(jīng)營模式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、債權(quán)債務(wù)關(guān)系、法律訴訟情況、需遵循的法律及其監(jiān)管機(jī)構(gòu)等情況,發(fā)現(xiàn)A項(xiàng)目80%的收入來源集中于5個(gè)大客戶,大客戶依賴程度相當(dāng)高。上述盡職調(diào)查了解到的內(nèi)容主要體現(xiàn)了盡職調(diào)查的（）作用。A.投資決策輔助B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)C.調(diào)低估值D.價(jià)值發(fā)現(xiàn)【答案】B46、下列關(guān)于投資回訪的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、并購基金對(duì)投資對(duì)象的整合主要通過（）方面來實(shí)現(xiàn)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B48、擬申請(qǐng)登記私募基金管理人（）的情形，協(xié)會(huì)將不予辦理登記。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D49、下