證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)試題庫(有答案)打印版

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單選題（共50題）1、我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責(zé)任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責(zé)任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時股東不得超過50人，股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司不可【答案】A2、甲公司與乙公司計劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協(xié)議。在合并過程中，下列做法正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B3、證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患的，（）及其派出機構(gòu)可以按照《證券法》第一百四十條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定，采取監(jiān)督管理措施。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國銀行業(yè)協(xié)會【答案】A4、根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括()。A.公開B.公允C.公正D.公平【答案】B5、根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、不屬于對該股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形是（）。A.公司決定申請破產(chǎn)的B.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的【答案】A7、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D8、（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負債明細數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺賬D.客戶信用證券賬戶【答案】A9、發(fā)行人的（）不負有保證發(fā)行人及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準確、完整的義務(wù)。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.股東大會【答案】D10、下列關(guān)于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是()。A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務(wù)收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等有關(guān)信息?！敬鸢浮緽11、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯誤的是（）。A.③④B.②④C.①③D.①④【答案】C12、下列有關(guān)公開發(fā)行公司證券的條件中，正確的有（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C13、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實際控制人未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)的，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】B14、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以釆取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A15、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于承銷團的說法，錯誤的有（）A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、II、IV【答案】A16、證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。A.3B.4C.5D.6【答案】A17、股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款以及國務(wù)院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金。A.7B.10C.15D.30【答案】C18、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B19、證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立的機制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】D21、股份有限公司董事不得從事的行為有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、證券金融公司根據(jù)()的決定設(shè)立。A.國務(wù)院B.省級人民政府C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】A23、下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有（）。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】D24、在境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和建議，適用（）。A.《保險法》B.《擔(dān)保法》C.《證券法》D.《證券投資基金法》【答案】C25、證券公司代銷公募基金時不得存在的情形有（）A.②③④B.①③④C.①②③④D.①④【答案】C26、下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B27、證券公司在報送可疑交易報告后，應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風(fēng)險控制措施，正確的有（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.②③【答案】C28、（2018年真題）證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B29、背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是()。A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益B.復(fù)雜客體C.自然人和單位D.特殊客體【答案】A30、審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有（）名獨立董事從事會計工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】B31、（2018年真題）下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C32、（2020年真題）下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】C33、(2019年真題)證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A34、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司報送的年度信息技術(shù)管理專項報告應(yīng)當(dāng)說明的內(nèi)容不包括（）A.信息技術(shù)安全管理及信息技術(shù)審計B.信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理C.報告期內(nèi)信息技術(shù)治理D.選擇信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)開展合作情況【答案】D35、下列關(guān)于公司經(jīng)營范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯誤的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A37、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、（2020年真題）證券包銷協(xié)議的必備條款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、（2017年真題）證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A.1B.2C.3D.5【答案】B40、下列說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化托管人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，按照規(guī)定或約定對專項計劃相關(guān)資產(chǎn)進行保管，并監(jiān)督專項計劃運作的商業(yè)銀行或其他機構(gòu)B.特殊目的載體是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專門設(shè)立的資產(chǎn)支持專項計劃或者中國證監(jiān)會認可的其他特殊目的載體C.基礎(chǔ)資產(chǎn)可以附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負擔(dān)或者其他權(quán)利限制D.以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成專項計劃資產(chǎn)的，專項計劃的法律文件應(yīng)當(dāng)明確說明基礎(chǔ)資產(chǎn)的購買條件、購買規(guī)模、流動性風(fēng)險以及風(fēng)險控制措施【答案】C41、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。A.3B.5C.7D.10【答案】A42、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護，體現(xiàn)在（）。A.①③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】B43、《證券公司監(jiān)督管理條例》以()為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險控制措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B44、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D45、清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，可以開展的經(jīng)營活動是（）。A.與清算相關(guān)的經(jīng)營活動B.出售庫存產(chǎn)品的經(jīng)營活動C.核實資產(chǎn)的經(jīng)營活動D.財產(chǎn)投資【答案】A46、下列說法錯誤的是（）。A.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱B.主承銷商是信息披露的第一責(zé)任人C.主承銷商必須誠實守信、勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人進行盡職調(diào)查D.中介機構(gòu)對相關(guān)文件資料進行核查和驗證，確保其出具的專業(yè)文件真實、準確、完整、及時【答案】B47、證券公司（）負責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標，對信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。A.股東大會B.經(jīng)營管理層C.總經(jīng)理D.董事會【答案】D48、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者