基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫資料匯編

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫資料匯編

單選題（共50題）1、假設某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時其股價為105元，那么該區(qū)間總持有區(qū)間的收益率為（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D2、以下關于基金估值方法的表述，錯誤的是（）。A.交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值B.交易所上市交易的債券采用估值技術確定公允價值C.對停止交易但未行權權證一般采用估值技術確定公允價值D.首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術確定公允價值【答案】B3、關于貨幣市場工具的描述，最準確的是()。A.1年以上、5年以內(nèi)的高流動性和低風險證券B.1年以上、5年以內(nèi)的高流動性和高風險證券C.1年以內(nèi)的高流動性和低風險證券D.1年以內(nèi)的高流動性和高風險證券【答案】C4、基金跨境活動的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)制度的內(nèi)容不包括（）。A.保護客戶資產(chǎn)B.提供自發(fā)性協(xié)助C.對證券投資基金管理人進行實地檢査D.相互提供信息【答案】A5、如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達（）。A.限價指令B.止損指令C.市價指令D.觸價指令【答案】C6、實際收益率在名義收益率的基礎上扣除了()的影響。A.匯率波動B.稅收C.流動性D.通貨膨脹率【答案】D7、關于滬股通和港股通，以下標識正確的是（）A.所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票B.所謂港股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務商，經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.所謂港股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票D.所謂滬股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務公司，經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票【答案】A8、下列不屬于基金運作費的是（）。A.審計費B.律師費C.開戶費D.過戶費【答案】D9、下列關于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是()。A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率變動會影響投資者實際的到期收益率【答案】B10、（）的指標體現(xiàn)了公司所有權利要求者，包括普通股股東、優(yōu)先股股東和債權人的現(xiàn)金流總和。A.股利貼現(xiàn)模型B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型C.股權資本自由貼現(xiàn)模型D.超額收益現(xiàn)模型【答案】B11、陳女士在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時其股價為110元。那么該區(qū)間內(nèi)，總持有區(qū)間收益率為()。A.10%B.11%C.12%D.13%【答案】D12、當基金份額凈值計價錯誤率達到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理公司應及時向監(jiān)管機構報告。當計價錯誤率達到（）時，基金管理公司應當公告并報監(jiān)管機構備案。A.0.25%；0.5%B.0.25%；0.3%C.0.5%；0.25%D.0.3%；0.25%【答案】A13、我國場內(nèi)證券交易結算費用中，過戶費的最終收取方式（）。A.中國結算公司B.證券交易所C.券商D.國家稅務機關【答案】A14、關于不動產(chǎn)投資的含義和特點，以下表述錯誤的是（）。A.直按的不動產(chǎn)投資金額大且難以拆分，這意味著該項投資可能會占據(jù)到一個投資組合的很大比例B.直接的不動產(chǎn)投資流動性較差，通常表現(xiàn)為若要快速轉售,投資者往往要承擔較大折價損失C.不動產(chǎn)投資具有異質(zhì)性，這使得不動產(chǎn)估值具有一定的難度D.不動產(chǎn)投資是指投資者直接出資購買商業(yè)房地產(chǎn)，用于出租獲取租金收益或等待增值之后出售獲取增值收益【答案】D15、名義利率為12％，通貨膨脹率為-2％，則實際利率是（）。A.14％B.6％C.10％D.24％【答案】A16、合格境內(nèi)機構投資者（QD.II）產(chǎn)品的相關當事人不包括（）。A.資產(chǎn)管理人B.中國證監(jiān)會C.境外投資顧問D.資產(chǎn)托管人【答案】B17、下列不承擔匯率風險的基金是（）。A.貨幣ETFB.QDII基金C.港股通基金D.非本地基金公司管理的互認基金【答案】A18、下列關于企業(yè)年金說法有誤的是（）。A.企業(yè)年金基金財產(chǎn)在投資過程中需要嚴格遵循有關法規(guī)確定的投資比例限制B.企業(yè)年金基金可投資于信用等級為投機級的金融債和企業(yè)債C.企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍包括銀行存款、國債等D.企業(yè)年金是指企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金【答案】B19、QFII主體資格的認定，應當具備的條件有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）用希臘字母貝塔（β）來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風險大小，關于貝塔，以下描述正確的是（）A.市場組合的貝塔值為0B.貝塔值越大，預期收益率越低C.貝塔值不能小于0D.貝塔可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感度【答案】D21、下列關于債券流動性風險的說法，正確的有（）。A.債券的流動性主要用于平衡資者持有債券的變現(xiàn)難易程度B.―般來說，買賣差價越小，流動性風險就越高C.一般來說，買賣差價越大，流動性風險就越低D.對于那些打算將債券長期持有至到期日的投資者來說，流動性風險仍很重要【答案】A22、假設某國債是起息日為2009年6月6日的附息固定利率，債券10年期，每半年支付一次利息，債券面值100元，票面利率為4.5%，2019年6月6日當日每單位債券收到本金和利息共計（）元。A.A104.5B.B102.25C.C140.5D.145【答案】D23、貨幣市場工具不包括（）。A.期限為半年的的中央銀行票據(jù)B.剩余期限為400天的債券C.剩余期限為300天的債券D.期限為一年的銀行存款【答案】B24、下列選項中屬于亞洲主要證券交易所的是()。A.泰國證券交易所B.吉隆坡證券交易所C.河內(nèi)證券交易所D.新加坡證券交易所【答案】D25、夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)與CAPM之間的關系是（）。A.三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎B.詹森指數(shù)不以CAPM為基礎C.夏普指數(shù)不以CAPM為基礎D.特雷諾指數(shù)不以CAPM為基礎【答案】A26、債券的發(fā)行人包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C27、某投資組合在持有期為12個月，置信水平95%的情況下，若所計算的風險價值為5%，則表明()。A.該資產(chǎn)組合在12個月中的損失有5%的可能不超過95%B.該資產(chǎn)組合在12個月中的損失有5%的可能不超過5%C.該資產(chǎn)組合在12個月中的最大損失為5%D.該資產(chǎn)組合在12個月中的損失有95%的可能不超過5%【答案】D28、關于QDII基金的估值責任人,以下表述錯誤的是（）A.QDII基金的托管人應當確?；鸬姆蓊~凈值按照基基金合同規(guī)定的方法計算B.QDII基金的托管人負有估值復核責任C.QDII基金的資產(chǎn)估值責任主體是基金托管人D.QDII其金的托管人應當確?；鸬姆蓊~凈值符合有關法律法規(guī)的規(guī)定【答案】C29、不屬于再融資的方式是（）A.股票回購B.發(fā)行可轉換債券C.非公開發(fā)行股票D.向不特定對象公開募集【答案】A30、（）是一種用來評價企業(yè)盈利能力和股東權益回報水平的方法，它利用主要的財務比率之間的關系來綜合評價企業(yè)的財務狀況，其基本思想是將企業(yè)凈資嚴收益率逐繳分解為多項財務比率乘積，從而有助于深入分析比較企業(yè)經(jīng)營業(yè)績。A.財務比率分析法B.財務數(shù)據(jù)分析法C.杜邦分析法D.李斯特分析法【答案】C31、當期限相對較短的債券利率與期限呈正向關系，期限相對較長的債券利率與期限呈反向關系，收益率曲線呈（）形態(tài)。A.拱形B.水平C.反轉D.上升【答案】A32、關于貨幣市場工具的描述，最準確的是（）。A.1年以上、5年之內(nèi)的高流動性和低風險證券B.1年以內(nèi)的高流動性和低風險證券C.1年以內(nèi)的高流動性和高風險證券D.1年以上，5年以內(nèi)的高流動性和高風險證券【答案】B33、以下不屬于證券投資基金會計核算內(nèi)容的業(yè)務是（）。A.估值核算B.基金公司的費用核算C.權益核算D.基金申購與贖回核算【答案】B34、期權是指標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券。下列關于期權的說法錯誤的是（）。A.美式權證可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權B.認沽權證近似于看跌期權，行權時其持有人可按照約定的價格賣出約定數(shù)量的標的資產(chǎn)C.當認股權證行權時，標的股票的市場價格一般高于其行權價格，認股權證在其有效期內(nèi)具有價值D.認股權證的價值可以分為兩部分：內(nèi)在價值和時間價值。一份認股權證的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和【答案】A35、下列關于衍生工具的說法中，錯誤的是（）。A.遠期合約、期貨合約、互換合約、結構化金融衍生工具常被稱為基礎性衍生工具B.按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權合約、互換合約和結構化金融衍生工具C.期權合約、期貨合約屬于獨立衍生工具D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A36、關于遠期合約，以下表述錯誤的是（）。A.遠期合約是一種最簡單的衍生品合約B.遠期合約流動性通常較差C.遠期合約是一種標準化合約D.遠期合約不能形成統(tǒng)一的市場價格【答案】C37、目前，托管資產(chǎn)產(chǎn)場內(nèi)資金清算主要采用結算模式有（）。A.托管人結算模式和券商結算模式B.托管人結算模式和管理人結算模式C.托管人結算模式和對手結算模式D.托管人結算模式和分級結算模式【答案】A38、以下屬于中國證券業(yè)協(xié)會公布的第一批具有協(xié)會會員資格的基金評價機構的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、關于均值、方差模型，以下表述錯誤的是（）。A.無差異曲線是在期望收益標準差平面上由相同給定校用的所有點組成的曲線B.市場上可投資產(chǎn)所形成的所有組合成為可行集C.無差異曲線和有效前沿相切的點所代表的投資組合成為最優(yōu)組合D.從全局最小方差組合開始，最小方差前沿的下半部分就成為有效前沿【答案】D40、某基金的份額凈值在第一年年初時為2元，到了年底基金份額凈值達到3元，但時隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定這期間基金沒有分紅，則該基金的算術平均收益率計算的平均收益率為（）%。A.0B.8.5C.5D.10.5【答案】B41、制定有效的估值政策和程序,履行信息披露義務,并在估值方法和調(diào)整幅度做出重大變化時進行公告或解釋的市場主體是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.基金管理人C.基金托管人D.中國證監(jiān)會【答案】B42、2010年4月，（）推出滬深300指數(shù)期貨，結束了我國股票現(xiàn)貨和股指期貨市場割裂的局面，對于降低投資者的操作成本，提高資產(chǎn)配置效率，以及完善我國多層次資本市場結構均具有重大的意義。A.中國金融期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.上海期貨交易所【答案】A43、在CAPM上發(fā)展出的風險調(diào)整差異衡量指標是()。A.夏普比率B.特雷諾比率C.詹森αD.五力模型【答案】C44、合格境內(nèi)機構投資者基金的風險不包括（）。A.匯率風險B.國別風險C.稅務風險D.管理風險【答案】D45、下列各項指標中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的有（）。A.營運效率比率B.流動比率C.速動比率D.資產(chǎn)負債率【答案】D46、（）是指在債券市場上，由具有一定實力和信譽的市場參與者作為特許交易商，不斷向投資者報出某些特定債券的買賣價格，雙向報價并在該價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與投資者進行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.結算代理制度D.公開市場一級交易商制度【答案】A47、基金托管人對基金資產(chǎn)估值負有()責任。A.復核B.監(jiān)督C.直接估值D.披露【答案】A48、在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為()元。A.1B.0.1C.0.01D.0.00