基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識模擬考試?？糀卷帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識模擬考試?？糀卷帶答案

單選題（共50題）1、關于可轉換債券有如下的表述：A.2B.4C.1D.3【答案】B2、如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達（）。A.限價指令B.止損指令C.市價指令D.觸價指令【答案】C3、基金管理人運用證券投資基金買賣股票、債券的差價收入，（）營業(yè)稅。A.免征B.不征收C.征收D.減征【答案】A4、目前，銀行間債券市場的發(fā)行主體不包括（）。A.財政部B.中央銀行C.政策性銀行D.所有的金融類公司等【答案】D5、市場風險管理的主要措施不包括（）。A.密切關注宏觀經濟指標和趨勢B.關注投資組合的風險調整后收益C.加強對重大投資的監(jiān)測D.進行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為【答案】D6、相對期貨而言，遠期合約（）A.流動性較高、違約風險較高、市場效率偏低B.流動性較差、違約風險較高、市場效率偏低C.流動性較高、違約風險較低、市場效率偏高D.流動性較差、違約風險較低、市場效率偏高【答案】B7、期貨交易清算價即每個營業(yè)日的收盤前（）秒或（）秒內成交的所有交易的價格平均數(shù)。A.30；60B.30；90C.45；60D.45；90【答案】A8、風險調整后收益的指標包括夏普比率、特雷諾比率、詹森α、（）與跟蹤誤差。A.絕對收益B.相對收益C.信息比率D.擇時比率【答案】C9、（）是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的增值。A.現(xiàn)值系數(shù)B.終值C.現(xiàn)值D.貨幣時間價值【答案】D10、美國納斯達克市場采用交易制度。（）A.多元做市商B.特定做疏C.指定做市商D.單一市商【答案】A11、下列關于資本資產定價模型的說法錯誤的是（）。A.資本資產定價模型(CAPM)以馬可維茨證券組合理論為基礎，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場達到均衡時，價格和收益率如何決定的問題B.資本資產定價模型認為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風險才能獲得收益補償，其非系統(tǒng)性風險將得不到收益補償C.現(xiàn)實中并不是所有的投資者都會完全按照分散化的理念去投資D.投資者要想獲得更高的報酬，必須承擔更高的系統(tǒng)性風險；承擔額外的非系統(tǒng)性風險將會給投資者帶來收益【答案】D12、在基金資產總值和基金總份額不變的情況下，基金份額凈值與基金負債的關系是（）。A.正相關關系B.沒有關系C.負相關關系D.可能正相關，也可能負相關【答案】C13、（）是度量一個股票組合相對于某基準組合偏離程度的重要指標，被廣泛用于被動投資及主動投資管理者的業(yè)績（事前或事后）考核。A.方差B.標準差C.貝塔系數(shù)D.跟蹤誤差【答案】D14、經中國證監(jiān)會批準可以在境內募集資金進行境外證券投資的機構稱為（）。A.QDIIB.QFIIC.RQFIID.REITs【答案】A15、下列關于衍生品合約的特點，說法錯誤的是（）。A.衍生品合約涉及基礎資產的跨期轉移B.衍生品合約只要支付少量保證金或權利金就可以買入，可以以小搏大C.一般衍生品合約的風險一般要比復雜衍生品合約的風險大D.衍生資產價格與標的資產的價格具有聯(lián)動性，兩者一般高度相關【答案】C16、投資政策說明書的內容不包括（）。A.確定收益B.業(yè)績比較基準C.投資回報率目標D.投資決策流程【答案】A17、下列關于交易所發(fā)行未上市投資品種估值方法錯誤的是（）。A.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值B.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權證，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按收入計量C.首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值D.非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應按以下公式確定該股票的價值：FV＝C＋（P－C）（Dl－Dr）／Dl【答案】B18、交易所上市交易的可轉換債券一般按照哪一種價格進行估值()A.第三方估值機構提供的當日估值凈值B.成本價C.交易所市價D.交易所收盤價【答案】D19、信托型基金的參與主體不包括（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.有限合伙人【答案】D20、投資交易中的操作風險主要指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素造成的（）。A.交易量大能波動B.交易未實現(xiàn)C.交易失誤D.交易價格大幅波動【答案】C21、對單個基金業(yè)績的分析和研究主要采用的方法是()。A.定量分析法B.定性分析法C.資本資產定價模型D.套利定價理【答案】A22、()反映了基金投資組合所有股票的總體情況。A.基金分類B.基金業(yè)績計算C.基金風格D.基金星級評價【答案】C23、假設某投資者持有10000份基金A、,T日該基金發(fā)布公告，擬以T+2日為除權日進行利潤分配，每10份分配現(xiàn)金0.5元，T+2日該基金份額凈值為1.635元，除權后該基金的基金份額凈值為（）元，該投資者這可分得現(xiàn)金股利（）元。A.1.635;5000B.1.135;5000C.1.585;500D.1.630;500【答案】C24、（）是指在市場利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產生的風險。A.利率風險B.信用風險C.通脹風險D.再投資風險【答案】D25、對于B股，雖然沒有過戶費，在上交所，結算費是成交金額的0.5‰；在深交所，稱為“結算登記費”，是成交金額的0.5‰，但最高不超過（）港元。A.5B.10C.500D.100【答案】C26、境內機構投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資（）。A.在境外設立，經所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構批準從事投資管理業(yè)務B.經營投資管理業(yè)務達3年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億美元或等值貨幣C.有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規(guī)范，最近3年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構的重大處罰D.最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣【答案】A27、在中國，渤海產業(yè)投資基金采取()基金形式進行運作。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.無限責任制【答案】C28、我國的黃金交易市場包括上海黃金交易所和()。A.上海期貨交易所B.深圳黃金交易所C.深圳期貨交易所D.上海證券交易所【答案】A29、從銷售利潤率的指標關系看，凈利潤與銷售利潤率成（）關系，銷售收入與銷售利潤率成（）關系。A.正比；正比B.反比；反比C.正比；反比D.反比；正比【答案】C30、工人的工資隨著勞動生產率的提高而增加，這說明二者之間的關系是（）。A.正相關B.負相關C.線性相關D.非線性相關【答案】A31、某基金某年度收益為22％，同期其業(yè)績比較基準的收益為18％，滬深300指數(shù)的收益為25％，則該基金的超額收益為（）。A.-4％B.4％C.-7％D.-3％【答案】B32、關于QFII主體資格的申請，下列不符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的是（）。A.保險公司成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產不少于5億美元B.商業(yè)銀行經營銀行業(yè)務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元C.資產管理機構經營資產管理業(yè)務2年以上，最近一年會計年度管理的證券資產不少于5億美元D.證券公司經營證券業(yè)務5年以上，凈資產不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元【答案】A33、如果a與b證券之間的相關系數(shù)絕對值比b與C之間的相關系數(shù)絕對值大，則證券之間的相關性的強弱關系為（）。A.無法確定B.A與B證券之間的相關性更強C.—致D.B與C證券之間的相關性更強【答案】B34、杠桿收購的關鍵是（）。A.發(fā)行股票B.舉債C.套期保值D.基金【答案】B35、關于全球投資業(yè)績標準（GIPS）的作用，以下表述正確的是（）A.鼓勵機構僅展示業(yè)績良好的組合B.讓不同投資管理機構的投資業(yè)績具有可比性C.當其中條約與當?shù)胤煞ㄒ?guī)有沖突時，可替代當?shù)胤傻臉藴蔇.可提高投資業(yè)績，防止投資中出現(xiàn)重大失誤【答案】B36、目前我國交易所上市交易的以下品種，通常不采用市價估值的是（）。A.權證B.股票C.企業(yè)債D.可轉債【答案】D37、假設某封閉式基金3月10日的基金凈資產為55000萬元人民幣，3月11日的基金凈資產為55157萬元人民幣，該股票基金的托管費率為0.2%，該年實際天數(shù)為366天，則3月11日應計提的托管費為（）。A.0.3005萬元B.0.3013萬元C.0.3022萬元D.0.3014萬元【答案】A38、已知某基金的5年間的每年收益率分別為：3％，2％，－3％，4％，3％，市場無風險收益率恒定為：3％。那么該基金的下行標準差最接近（）。A.6.08％B.5.60％C.3.05％D.2.80％【答案】A39、關于滬股通和港股通，以下標識正確的是（）A.所謂滬股通，就是投資者委托香港經紀商，經由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票B.所謂港股通，就是投資者委托內地證券服務商，經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票C.所謂港股通，就是投資者委托香港經紀商，經由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票D.所謂滬股通，就是投資者委托內地證券服務公司，經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票【答案】A40、市凈率的表達公式是（）。A.每股市價/每股凈資產B.每股市價/每股收益C.市價/現(xiàn)金比率D.市價/銷售額【答案】A41、以下屬于期貨合約的要素的是（）。A.交易時間B.每日價格最大波動限制C.交易單位D.以上三項均是【答案】D42、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務最長時限為()個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B43、關于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）。A.目前國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等B.相比國外商品期貨市場，國內商品期貨市場在石油、天然氣等領域占據(jù)著定價權的制高點C.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農產品期貨D.基礎原材料類大宗商品與制造活動密切相關【答案】D44、1985年12月20日，歐洲委員會通過了（），標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。A.UCITS一號指令B.AIFMD指令C.《證券監(jiān)管目標和原則》D.《集合投資計劃治理白皮書》【答案】A45、下列關于回購協(xié)議利率的說法中，錯誤的是（）。A.抵押證券的流動性越好、信用程度越高，回購利率越低B.貨幣市場的其他子市場的利率高低對回購市場利率的高低產生正向影響C.若采用實物交割，回購利率較高D.一般來說，回購期限越短，抵押品的價格風險越低，回購利率越低【答案】C46、CAPM利用()來描述資產或資產組合的系統(tǒng)風險大小。A.αB.βC.γD.δ【答案】B47、（）是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標的實現(xiàn)。A.公開市場一級交易商制度B.公開市場二級交易商制度C.做市商制度D.結算代理制度【答案】A48、基金資產估值不需考慮（）因素。A.估值頻率B.交易價格及其公允性C.估值方法的一致性和公開性D.基金的會計核算【答案