基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題練習試題A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題練習試題A卷帶答案

單選題（共50題）1、（）是最主要的存托憑證，其流通量最大。A.ADRsB.SDRC.CDRD.GDR【答案】A2、2018年6月12日某投資者以5元買入A股票1000股，并以20元價格賣出B股票5000股，該投資者繳納的印花稅為（）元。A.100B.210C.105D.200【答案】A3、下列不屬于股價指數(shù)編制方法的是（）。A.算數(shù)平均法B.幾何平均法C.加權平均法D.極值平均法【答案】D4、下列關于零息債券的說法，不正確的是（）。A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限B.零息債券在存續(xù)期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值C.零息債券以面值為價格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時價格的差額即為投資者的收益D.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息債券風險較大，投資者通常不愿意購買，發(fā)行人的借款成本也會上升【答案】C5、影響期權價格的因素不包括（）。A.合約標的資產(chǎn)的市場價格B.期權的執(zhí)行價格C.合約標的資產(chǎn)的歷史價格D.期權的有效期【答案】C6、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】C7、假設某基金每季度的收益率分別為4.5%、-2%、-2.5%、9%，則其精確年化收益率為（）。A.8.74%B.8.84%C.9%D.2.25%【答案】B8、按照發(fā)行主體分類，下列債券中不屬于金融債券的是（）。A.地方正腑自主發(fā)行的債券B.商業(yè)銀行發(fā)行的次級債C.證券公司發(fā)行的短期融資券D.政策性銀行發(fā)行的債券【答案】A9、下列關于指數(shù)基金的說法，錯誤的是()。A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對象的基金B(yǎng).指數(shù)基金的跟蹤誤差的準確率與跟蹤周期有關C.跟蹤誤差越大，風險越高D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標的偏離度越大【答案】D10、研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價格比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務。A.股票的票面價值B.股票的賬面價值C.股票的清算價值D.股票的內(nèi)在價值【答案】D11、目前，（）符合QDII可在境內(nèi)募集資金進行境外投資管理。A.基金管理公司B.證券公司C.商業(yè)銀行等其他金融機構(gòu)D.以上選項都正確【答案】D12、根據(jù)中國結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，結(jié)算參與人在中國結(jié)算公司上海分公司開立的結(jié)算資金賬戶包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D13、關于債券的發(fā)行主體，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D14、時間優(yōu)先原則是指（）A.同價位申報，依照申報資格決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者B.同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，后申報者優(yōu)先于先申報者C.同價位申報，依照申報資格決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，后申報者優(yōu)先于先申報者D.同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者【答案】D15、目前我國交易所上市交易的以下品種，通常不采用市價估值的是（）。A.權證B.股票C.企業(yè)債D.可轉(zhuǎn)債【答案】D16、關于凸性以下說法錯誤的是（）。A.價格收益率曲線是債券價格變動與到期收溢之間的關系。B.凸度是衡量價格收益率曲線彎曲程度的指標。C.價格收益率曲線越彎曲，凸度越小。D.價格收益率曲線上的斜率變化就是凸度。【答案】C17、按照杜邦分析法將財務指標拆解成多項指標的乘積。關于杜邦分析法，以下表述錯誤的是（）。A.權益乘數(shù)主要反映企業(yè)的融資能力B.銷售利潤率可以在一定程度上反應企業(yè)的盈利能力C.權益乘數(shù)等于所有者權益除以總資產(chǎn)D.一般情況下，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率越高，企業(yè)的運營效率越高【答案】C18、一般來說，其他條件不變時，銷售利潤率越高越好；但當其他條件可變時，銷售利潤率低也并不總是壞事，因為如果總體銷售收入規(guī)模很大，還是能夠取得不錯的凈利潤總額，薄利多銷就是這個道理。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C19、國家外匯管理局規(guī)定養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為（）。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年【答案】A20、（）是用來衡量企業(yè)長期償債能力的指標。A.流動性比率B.財務杠桿比率C.營運效率比率D.盈利能力比率【答案】B21、一般來說，信用利差出現(xiàn)變化一般發(fā)生在經(jīng)濟周期發(fā)生轉(zhuǎn)換（）。A.之后B.之中C.之前D.無法確定【答案】C22、張先生擬用退休金購買基金，對基金選擇，親友們的建議有以下4點，請你從專業(yè)角度幫助張先生做出分析，正確是的（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B23、數(shù)據(jù)分布越散，其波動性和不可預測性（）。A.越強B.越弱C.沒有影響D.視情況而定【答案】A24、證券的開盤價格通過()方式產(chǎn)生。A.連續(xù)競價B.協(xié)議競價C.充分競價D.集合競價【答案】D25、目前歷史最悠久、影響最大的股票價格指數(shù)是（）。A.日經(jīng)225指數(shù)B.滬深300指數(shù)C.標準普爾500指數(shù)D.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)【答案】D26、（）是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機構(gòu)造成的潛在最大損失。A.風險價值B.風險敞口C.信用風險D.利率風險【答案】A27、下列關于期權的表述中，不正確的是（）。A.標的資產(chǎn)的價格越低、執(zhí)行價格越高，看跌期權的價格就越低B.一份期權合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和C.全美范圍內(nèi)的標準化的期權合約是從1973年芝加哥期權交易所的看漲期權交易開始的D.在期權有效期內(nèi)，標的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權價格下降，而使看跌期權價格上升【答案】A28、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A.會員制B.公司制C.合同制D.承包制【答案】A29、信用風險指的是基金投資面臨的基金交易對象無力履約而給基金帶來的風險；信用風險管理的主要措施包括（）。A.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新B.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進行發(fā)行人信用風險管理C.建立嚴格的信用風險監(jiān)控體系，對信用風險及時發(fā)現(xiàn)、匯報和處理D.以上選項都對【答案】D30、關于基金公司投資交易流程，下列表述錯誤的是（）。A.交易員收到投資指令后有權選擇適當時機完成指令B.基金經(jīng)理可以直接向交易所下達交易指令C.交易員必須嚴格遵照公司公平交易制度執(zhí)行交易指令D.基金公司投資交易流程包括風險控制環(huán)節(jié)【答案】B31、（）是銀行業(yè)存款類金融機構(gòu)的重要短期融資工具。A.同業(yè)存單B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C.定期存款D.中期票據(jù)【答案】A32、（）是指在交易時每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.標的資產(chǎn)B.結(jié)算總量C.交易總量D.交易單位【答案】D33、下列關于黃金QDII的說法正確的是（）。A.都配置了黃金類的股票進行投資B.能直接投資于海外的黃金現(xiàn)貨產(chǎn)品C.能直接投資于海外的黃金期貨產(chǎn)品D.是投資海外上市交易的黃金ETF產(chǎn)品【答案】D34、隨機變量X的期望（或稱均值，記做E（X））衡量了X取值的平均水平，它是對X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權后得到的（）。A.平均值B.最大值C.最小值D.中間值【答案】A35、如果某債券基金的久期是5年，那么，當市場利率下降1%時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加（）。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B36、（）是基金分紅采用的最普遍的形式。A.直接分配基金份額B.固定紅利C.分紅再投資D.現(xiàn)金分紅【答案】D37、陳女士在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時其股價為110元。那么該區(qū)間內(nèi)，總持有區(qū)間收益率為()。A.10%B.11%C.12%D.13%【答案】D38、技術分析是建立在否定()的基礎之上。A.有效市場B.半強有效市場C.強有效市場D.弱有效市場【答案】D39、下列不屬于目前常用的風險價值模型技術的是（）。A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.換元法D.蒙特卡洛法【答案】C40、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）開展境外證券投資業(yè)務時，應當由符合有關規(guī)定的托管人負責資產(chǎn)托管人的職責，以下表述正確的是（）A.托管人應主動承擔境內(nèi)外所有資產(chǎn)的受托職責，不得授權境外托管人代為履行B.托管人可以委托滿足一定條件的境外托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務C.境外托管人在中國境內(nèi)設立有分支機構(gòu)，ODII可不設境內(nèi)托管人D.因境外托管人的過錯、疏忽等原因?qū)е禄鹭敭a(chǎn)受損的，境內(nèi)托管人無需承擔相應責任【答案】B41、在進行境外投資時，基金管理人需要實時更新和掌握國外的最新監(jiān)管要求，也要非常熟悉投資法規(guī)的規(guī)定，這是為了更好的限制以下哪類風險？（）A.政治風險B.投資研究風險C.合規(guī)風險D.稅收風險【答案】C42、關于遠期合約和期貨合約，以下表述錯誤的是()A.遠期合約是非標準化合約，期貨合約是標準化合約B.遠期合約的保證金由交易雙方商定，期貨合約有特定的保證金制度C.期貨市場具有風險管理、價格發(fā)現(xiàn)和投機的基本功能D.遠期合約通常用實物交割，相對靈活，違約風險較小【答案】D43、受托人為委托人的利益服務，并且忠實于()的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B44、（）是指傳統(tǒng)公開市場交易的權益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。A.固定投資B.傳統(tǒng)投資C.另類投資D.額外投資【答案】C45、某公司2015年度資產(chǎn)負債表中，長期借款為50億元，應付賬款為60億元，應付債券為30億元，應付票據(jù)40億元，則應計入非流動負債的金額為（）A.120億元B.180億元C.140億元D.80億元【答案】D46、投資組合A、B、C、D的貝塔系數(shù)分為-0.5、-0.2、0.8、1.1,若投資者預期股市將步入牛市，為獲取更高收益率，則組合（）更具有優(yōu)勢。A.DB.AC.BD.C【答案】A47、下列不是在委托國外交易商交易結(jié)算過程中可能存的風險是（）。A.匯率風險B.交易結(jié)算風險C.估值風險D.國外交易體系與國內(nèi)存在較大的差異，交易的確認、核對、清算交割等任何—個步驟發(fā)生錯誤，都可能造成交易的失敗和基金的損失?！敬鸢浮緼48、內(nèi)外部因素通常包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答