私募基金投資管理有限公司機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度

/私募基金投資管理有限公司機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度1.引言私募基金投資管理有限公司是一種非公開發(fā)行的基金，與公募基金不同，其發(fā)起人只向特定的私人、機構(gòu)投資者發(fā)行，并非公眾投資基金。作為私募基金管理機構(gòu)，本公司需要制定一系列的規(guī)章制度以規(guī)范公司運作，提高公司效率，保證公司的正常運行。本文檔主要介紹私募基金投資管理有限公司機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度，旨在規(guī)范公司內(nèi)部交易記錄的管理和記錄流程，防止內(nèi)部交易欺詐和違規(guī)行為的發(fā)生。2.適用范圍本機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度適用于私募基金投資管理有限公司內(nèi)部的所有交易，包括但不限于股票、證券、債券、期貨等投資品種的交易記錄。3.內(nèi)部交易記錄規(guī)定3.1交易記錄的范圍本院內(nèi)部交易記錄制度規(guī)定的交易記錄范圍，主要包括以下內(nèi)容：交易的資產(chǎn)種類交易時間、地點交易價格、數(shù)量、交易對手、類型交易的結(jié)算方式、結(jié)算周期、結(jié)算對象等相關(guān)信息其中，交易對手包括但不限于本公司在管基金或客戶組合，所屬機構(gòu)或相關(guān)人員，以及交易對手的關(guān)系和利益協(xié)調(diào)情況等。3.2交易記錄的原則和要求本公司的機構(gòu)內(nèi)部交易記錄必須遵循以下原則和要求：全面性原則：記錄必須包括交易有關(guān)信息的一切要素準(zhǔn)確性原則：記錄必須準(zhǔn)確、真實，不能含有虛假信息及時性原則：交易記錄必須及時記錄，并在較短時間內(nèi)處理完成安全性原則：交易記錄必須保存完好、備份完整，防止數(shù)據(jù)的丟失和篡改等情況保密性原則：交易記錄必須保守機密，防止泄露3.3交易記錄的管理3.3.1交易記錄流程交易記錄的管理流程如下：交易員完成交易并確認(rèn)交易細(xì)節(jié)交易員向風(fēng)控人員提交交易細(xì)節(jié)并待審核風(fēng)控人員對交易細(xì)節(jié)進行審核，并根據(jù)內(nèi)部交易記錄制度的相關(guān)規(guī)則和要求作出決策交易記錄結(jié)果由財務(wù)人員核對確認(rèn)，并記錄于交易記錄系統(tǒng)中3.3.2交易記錄的保存交易記錄的保存必須滿足以下條件：紙質(zhì)交易記錄必須按時間順序存放在指定位置，同時備份電子版交易記錄電子化交易記錄必須備份于本機構(gòu)指定的云服務(wù)提供商或者其他方式永久保存3.3.3交易記錄的查詢?yōu)榱吮ＷC安全性和保密性，向公司外部人員提供交易記錄查詢服務(wù)需要經(jīng)過審批。公司內(nèi)部人員可通過交易記錄系統(tǒng)進行查詢。3.4內(nèi)部交易記錄的檢查和復(fù)核本公司內(nèi)部交易記錄的檢查和復(fù)核工作主要由風(fēng)控人員和審計人員完成。風(fēng)控人員負(fù)責(zé)審核并決策交易記錄是否符合公司內(nèi)部交易記錄制度的要求。審計人員負(fù)責(zé)對交易記錄進行檢查和復(fù)核，核對交易記錄與其它記錄或資料的一致性。4.出現(xiàn)違規(guī)操作時的處理辦法如果內(nèi)部交易存在違規(guī)行為，本公司將根據(jù)不同情況采取一定處理措施：若屬于人為錯誤，立即糾正并追究責(zé)任若屬于故意行為、欺詐行為等，立即切斷交易，并對相關(guān)人員進行甄別5.結(jié)尾本機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度的制定和實施，將保障其內(nèi)部交易的規(guī)