（120道）法規(guī)真題卷-6-23年-2期

（120道）法規(guī)真題卷-6-23年-2期您的姓名：[填空題]*_________________________________您的部門：[單選題]*○新兵部○新購一部○新購二部○升級一部○升級二部○職能部門○其他您的部門：[單選題]*○一大組○二大組○三大組○四大組○職能部門○其他1.根據(jù)證券市場基本法律法規(guī)的規(guī)定，下列不屬于證券公司治理基本要求的是（）。[單選題]*建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分不得侵犯客戶的合法權(quán)益有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息(正確答案)建立完備的內(nèi)部控制體系答案解析：選項(xiàng)C屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本要求。2.合規(guī)部門中具備（）年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例，具體比例由中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定。[單選題]*3(正確答案)412答案解析：合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例，具體比例由中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定。3.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則不包括（）。[單選題]*全程全員原則預(yù)防第一原則全面審慎原則(正確答案)快速響應(yīng)原則答案解析：聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循全程全員原則、預(yù)防第一原則、審慎管理原則、快速響應(yīng)原則。4.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于證券公司被接管的說法，錯誤的是（）。[單選題]*證券公司治理混亂、管理失控，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該證券公司進(jìn)行接管國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司進(jìn)行接管的，被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)接管期限屆滿，確實(shí)需要繼續(xù)接管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過6個月(正確答案)行政接管是監(jiān)管部門對經(jīng)營存在嚴(yán)重問題的證券公司介入，全面接收和管理其債權(quán)債務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營，防止其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步惡化的行政強(qiáng)制措施答案解析：接管期限一般不超過12個月。滿12個月，確實(shí)需要繼續(xù)接管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過12個月。故選項(xiàng)C說法錯誤。5.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用（）。[單選題]*公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式(正確答案)做市商交易方式集中競價(jià)交易方式公開的交易方式答案解析：證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。6.證券公司管理敏感信息的基本原則是（），這是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。[單選題]*責(zé)任自負(fù)原則需知原則(正確答案)分散投資原則理智投資原則答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，以確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。需知原則是證券公司信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。7.證券研究報(bào)告可以使用的信息來源不包括（）。[單選題]*政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息(正確答案)上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息答案解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、內(nèi)幕信息以及上市公司未公開重大信息。8.公開募集基金的基金管理人同時管理A、B兩只公開募集基金，以下說法正確的是（）。[單選題]*基金管理人可以將其自身財(cái)產(chǎn)混同于B基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理基金管理人可以將其自身財(cái)產(chǎn)混同于A基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理基金管理人應(yīng)當(dāng)公平對待管理的不同基金(正確答案)基金管理人可以將A基金的部分財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移至B基金進(jìn)行運(yùn)作答案解析：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資（選項(xiàng)A、選項(xiàng)B錯誤）；②不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)（選項(xiàng)C正確）；③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)（選項(xiàng)D錯誤）；⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；⑧法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。9.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）層級。[單選題]*法律行政法規(guī)部門規(guī)章(正確答案)自律性規(guī)則答案解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。10.下列不屬于監(jiān)事會的職權(quán)的是（）。[單選題]*檢查公司財(cái)務(wù)提議召開臨時股東會會議制定公司的具體規(guī)章(正確答案)監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為答案解析：監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù)（選項(xiàng)A屬于）；②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督（選項(xiàng)D屬于），對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；④提議召開臨時股東會會議（選項(xiàng)B屬于），在董事會不履行《中華人民共和國公司法》規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；⑤向股東會會議提出提案；⑥依照《中華人民共和國公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。選項(xiàng)C，制定公司的具體規(guī)章是經(jīng)理的職權(quán)。11.證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指（）。[單選題]*公正、公平、公開(正確答案)公信、公平、公開公共、公平、公開公正、公信、公平答案解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。12.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。[單選題]*23(正確答案)57答案解析：證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。13.下列關(guān)于非公開發(fā)行證券，說法正確的是（）。[單選題]*非公開發(fā)行又稱為不定向發(fā)行非公開發(fā)行證券向不特定對象發(fā)行證券非公開發(fā)行證券向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘等公開方式(正確答案)答案解析：公開發(fā)行包括定向發(fā)行和不定向發(fā)行，故選項(xiàng)A說法錯誤。選項(xiàng)B、選項(xiàng)C為公開發(fā)行證券的特征。選項(xiàng)D屬于非公開發(fā)行證券的要求。14.下列關(guān)于欺詐發(fā)行證券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯誤的是（）。[單選題]*發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的(正確答案)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的答案解析：欺詐發(fā)行證券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：①發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的（選項(xiàng)A錯誤）；②偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；③利用募集的資金進(jìn)行違法活動的；④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；⑤其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。15.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。[單選題]*1∶1(正確答案)2∶13∶14∶1答案解析：分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1∶1。16.融資融券業(yè)務(wù)中，（）是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。[單選題]*客戶信用資金臺賬客戶信用資金賬戶(正確答案)融資專用資金賬戶信用交易資金交收賬戶答案解析：客戶信用資金賬戶是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。17.根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定，以下不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形的是（）。[單選題]*作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡個人喪失償債能力(正確答案)答案解析：有限合伙人當(dāng)然退伙的情形包括：①作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；②作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；③法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；④有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。18.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯誤的是（）。[單選題]*證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)(正確答案)證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理的資產(chǎn)及托管在公司的證券證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜答案解析：證券公司在經(jīng)營活動中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定。證券公司向客戶提供產(chǎn)品或者服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，并對有關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)予以充分披露，不得有虛假陳述、誤導(dǎo)及其他欺詐客戶的行為。故選項(xiàng)A說法錯誤。其余選項(xiàng)說法均正確。19.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。[單選題]*101520(正確答案)30答案解析：人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。20.股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的比例為（）。[單選題]*20%25%(正確答案)30%35%答案解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。21.甲證券公司是我國內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。[單選題]*甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令(正確答案)甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議甲證券公司在招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況甲證券公司對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，并以電子方式存儲答案解析：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行主動管理職責(zé)，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令。22.根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的說法，錯誤的是（）。[單選題]*基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(正確答案)非因投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金、基金份額答案解析：基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。故選項(xiàng)C說法錯誤。23.證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是（）。[單選題]*丙證券公司的流動性覆蓋率為80%丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為120%(正確答案)乙證券公司的資本杠桿率為6%答案解析：證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：①風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%；②資本杠桿率不得低于8%；③流動性覆蓋率不得低于100%；④凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。24.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)應(yīng)急預(yù)案定期組織關(guān)鍵崗位人員開展應(yīng)急演練，應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，保存期不得少于（）年。[單選題]*35(正確答案)710答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)應(yīng)急預(yù)案定期組織關(guān)鍵崗位人員開展應(yīng)急演練。應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，保存期限不得少于5年。25.按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為（）。[單選題]*確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系(正確答案)縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系主法律關(guān)系與從法律關(guān)系雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系答案解析：按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。26.下列選項(xiàng)的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*存托人應(yīng)與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市一般商業(yè)銀行就可以擔(dān)任存托人(正確答案)托管人應(yīng)當(dāng)按照托管協(xié)議約定，協(xié)助辦理分紅派息、投票托管人應(yīng)當(dāng)向存托人提供基礎(chǔ)證券的市場信息答案解析：可以依法擔(dān)任存托人的機(jī)構(gòu)有中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其子公司，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的商業(yè)銀行，證券公司。故選項(xiàng)B說法錯誤。27.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時將未售出的證券全部退還發(fā)行人，這種承銷方式為（）。[單選題]*代銷方式(正確答案)助銷方式包銷方式直銷方式答案解析：證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。28.下列不屬于證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要類型的是（）。[單選題]*推薦業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)(正確答案)做市業(yè)務(wù)答案解析：主辦券商可在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下部分或全部業(yè)務(wù)：推薦業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，以及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。29.根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定，以下說法錯誤的是（）。[單選題]*合伙企業(yè)只能由自然人依法設(shè)立(正確答案)合伙企業(yè)包括普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)合伙協(xié)議依法由全體合伙人協(xié)商一致，以書面形式訂立普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任答案解析：選項(xiàng)A，法人和其他組織也可以依法設(shè)立合伙企業(yè)。30.金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后（）個工作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交報(bào)告。[單選題]*2(正確答案)5710答案解析：根據(jù)規(guī)定，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后2個工作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交報(bào)告。31.某公司公開發(fā)行股票募集3000萬元，現(xiàn)該公司想改變當(dāng)初招股說明書中的資金用途，依照法律規(guī)定，該決議須經(jīng)（）認(rèn)可。[單選題]*中國證監(jiān)會公司股東大會(正確答案)證券交易所中國證券業(yè)協(xié)會答案解析：公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。32.下列對證券公司董事會的要求，不符合規(guī)定的是（）。[單選題]*證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/3(正確答案)證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定董事會的職責(zé)證券公司董事會每年至少召開2次會議證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事答案解析：選項(xiàng)A，證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2。選項(xiàng)B、選項(xiàng)C、選項(xiàng)D均符合規(guī)定。33.法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須經(jīng)批準(zhǔn)的，設(shè)立這類公司的正確程序是（）。[單選題]*設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照設(shè)立人可以自行決定先報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，然后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照(正確答案)答案解析：設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理審批手續(xù)。登記完成后由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給營業(yè)執(zhí)照。故選D。34.下列關(guān)于公司對外投資和擔(dān)保的說法，不符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的是（）。[單選題]*公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東會或股東大會決議公司可以為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任(正確答案)公司可以向其他企業(yè)投資公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議答案解析：公司可以向其他企業(yè)投資；但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。故選項(xiàng)B不符合規(guī)定。35.證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案。[單選題]*中國證券業(yè)協(xié)會(正確答案)中國證監(jiān)會全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司答案解析：根據(jù)規(guī)定，證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會組織的專業(yè)評價(jià)。36.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。[單選題]*30%(正確答案)25%35%20%答案解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。37.根據(jù)相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，下列證券公司治理的基本要求中，有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，不正確的是（）。[單選題]*證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)證券公司可以根據(jù)實(shí)際情況挪用客戶托管在公司的證券(正確答案)證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益答案解析：根據(jù)規(guī)定，證券公司不得侵犯客戶的合法權(quán)益，不得挪用客戶托管在公司的證券。38.基金托管人根據(jù)（）指令辦理清算事宜。[單選題]*基金投資人基金注冊登記機(jī)構(gòu)基金銷售機(jī)構(gòu)基金管理人(正確答案)答案解析：基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)之一為按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。39.根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，申請公開發(fā)行公司債券，不需要向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。[單選題]*公司營業(yè)執(zhí)照公司章程財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告(正確答案)公司債券募集辦法答案解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第十六條規(guī)定，申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照；②公司章程；③公司債券募集辦法；④國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。40.非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。[單選題]*財(cái)政部中國證監(jiān)會(正確答案)中國人民銀行中國證券業(yè)協(xié)會答案解析：非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。41.2022年7月，某證券公司擬推薦部分員工擔(dān)任本公司財(cái)務(wù)顧問主辦人，根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列人員中不符合條件的是（）。*劉某，2022年6月經(jīng)校園招聘入職（首次參加工作），已取得證券從業(yè)資格(正確答案)王某，辦理的大額貸款已逾期(正確答案)于某，因出具的上市保薦書存在重大遺漏于2020年12月被交易所給予通報(bào)批評處分(正確答案)李某，私下接受客戶委托買賣證券于2019年12月被中國證監(jiān)會處以罰款(正確答案)答案解析：選項(xiàng)A，劉某，首次參加工作，并未明確屬于投行部門，不能確定其具備投行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，不符合條件“具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷”。選項(xiàng)B，王某，大額貸款逾期，不符合條件“未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)”。選項(xiàng)C，于某，24個月內(nèi)被紀(jì)律處分，不符合條件“最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分”。選項(xiàng)D，李某，36個月內(nèi)受到行政處罰，不符合條件“最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰”。42.證券行業(yè)文化建設(shè)具有重要意義，健康良好的行業(yè)文化是（）。*行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本(正確答案)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求(正確答案)全面深化資本市場改革的重要保障(正確答案)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手(正確答案)答案解析：證券行業(yè)文化建設(shè)的重要意義：①健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本；②健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求；③健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場改革的重要保障；④健康良好的行業(yè)文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手。43.根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司種類包括（）。*有限責(zé)任公司(正確答案)無限公司股份有限公司(正確答案)兩合公司答案解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司種類包括有限責(zé)任公司和股份有限公司。44.證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)（）等情況進(jìn)行評價(jià)。*司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施(正確答案)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政監(jiān)管措施(正確答案)證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分(正確答案)證券期貨行業(yè)自律組織自律監(jiān)管措施(正確答案)答案解析：證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施（選項(xiàng)A說法正確）、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施（選項(xiàng)B說法正確）、監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分（選項(xiàng)C說法正確）、自律監(jiān)管措施（選項(xiàng)D說法正確）等情況進(jìn)行評價(jià)。45.發(fā)生下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。*證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)(正確答案)證券公司解散(正確答案)證券公司破產(chǎn)(正確答案)證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)(正確答案)答案解析：證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。46.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)被宣告破產(chǎn)，其責(zé)任承擔(dān)的說法，錯誤的有（）。*全體合伙人無須承擔(dān)責(zé)任(正確答案)普通合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任(正確答案)有限合伙人無須承擔(dān)責(zé)任(正確答案)普通合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任答案解析：合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。47.下列屬于關(guān)聯(lián)關(guān)系的有（）。*A股份有限公司控股股東張某，與其持有股份達(dá)到70%的B股份有限公司(正確答案)C股份有限公司董事孫某，與其兒子實(shí)際控制下的D股份有限公司甲有限責(zé)任公司高級法律顧問陸某，與其擔(dān)任監(jiān)事的乙股份有限公司(正確答案)丙股份有限公司總經(jīng)理常某，與其出資額占60%的丁有限責(zé)任公司(正確答案)答案解析：選項(xiàng)A是公司控股股東與其直接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，屬于關(guān)聯(lián)關(guān)系。選項(xiàng)C屬于可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系，屬于關(guān)聯(lián)關(guān)系。選項(xiàng)D屬于高級管理人員與其直接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，屬于關(guān)聯(lián)關(guān)系。48.信用風(fēng)險(xiǎn)指因融資方、交易對手或發(fā)行人等違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。按照業(yè)務(wù)類型分類，信用風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于（）。*股票質(zhì)押式回購交易、約定購回式證券交易、融資融券等融資類業(yè)務(wù)(正確答案)互換、場外期權(quán)、遠(yuǎn)期、信用衍生品等場外衍生品業(yè)務(wù)(正確答案)債券投資交易，債券包括但不限于國債、地方債、金融債、政府支持機(jī)構(gòu)債、企業(yè)債、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單(正確答案)非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)投資(正確答案)答案解析：按照業(yè)務(wù)類型分類，包括但不限于以下幾類：①股票質(zhì)押式回購交易、約定購回式證券交易、融資融券等融資類業(yè)務(wù)；②互換、場外期權(quán)、遠(yuǎn)期、信用衍生品等場外衍生品業(yè)務(wù)；③債券投資交易（包括債券現(xiàn)券交易、債券回購交易、債券遠(yuǎn)期交易、債券借貸業(yè)務(wù)等債券相關(guān)交易業(yè)務(wù)），債券包括但不限于國債、地方債、金融債、政府支持機(jī)構(gòu)債、企業(yè)債、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單；④非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)投資；⑤其他涉及信用風(fēng)險(xiǎn)的自有資金出資業(yè)務(wù)。49.下列關(guān)于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法，正確的有（）。*合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面不同(正確答案)關(guān)聯(lián)交易方面不同(正確答案)利潤分配方面不同(正確答案)合伙人擁有的權(quán)利方面不同(正確答案)答案解析：普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別在于：合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面；合伙人數(shù)量方面；合伙人權(quán)利方面；利潤分配方面；競業(yè)禁止方面；關(guān)聯(lián)交易方面；出資份額出質(zhì)方面。50.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，正確的有（）。*保險(xiǎn)公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體(正確答案)該罪和內(nèi)幕交易罪的信息范圍相同該罪主觀方面包括故意和過失該罪只能是在明知為未公開信息的情況下構(gòu)成(正確答案)答案解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。該罪與內(nèi)幕交易罪的信息范圍不同（選項(xiàng)B錯誤）。利用未公開信息交易罪的主觀方面應(yīng)當(dāng)表現(xiàn)為故意（選項(xiàng)C錯誤）。51.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。*介紹業(yè)務(wù)的范圍(正確答案)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則(正確答案)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施(正確答案)客戶投訴的接待處理方式(正確答案)答案解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①介紹業(yè)務(wù)的范圍；②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；③介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；④客戶投訴的接待處理方式；⑤報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；⑥違約責(zé)任；⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。52.下列屬于委托指令的具體形式的有（）。*柜臺委托(正確答案)網(wǎng)上委托(正確答案)電話委托(正確答案)熱鍵委托(正確答案)答案解析：客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式由雙方約定。客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺委托、自助委托以及證券公司認(rèn)可的其他合法委托方式。自助委托包括網(wǎng)上委托、電話委托、熱鍵委托等。53.根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的后果，說法正確的有（）。*未作糾正或未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股(正確答案)對直接責(zé)任人員處以警告并處以10萬元以上100萬元以下的罰款(正確答案)對指使該行為的控股股東處以警告并處以50萬元以上500萬元以下的罰款(正確答案)對負(fù)責(zé)證券承銷的證券公司處以警告，責(zé)令整改答案解析：公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途，未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股（選項(xiàng)A正確）。發(fā)行人違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以50萬元以上500萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款（選項(xiàng)B正確）。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人從事或者組織、指使從事前述違法行為的，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款（選項(xiàng)C正確）；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以10萬元以上100萬元以下的罰款。54.股份有限公司的營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。*公司設(shè)立方式公司注冊資本(正確答案)公司法定代表人姓名(正確答案)公司股份總數(shù)答案解析：公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。55.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當(dāng)及時公告，載明具體變更事項(xiàng)，且不得存在（）情形。*降低收購價(jià)格(正確答案)減少預(yù)定收購股份數(shù)額(正確答案)縮短收購期限(正確答案)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形(正確答案)答案解析：在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當(dāng)及時公告，載明具體變更事項(xiàng)，且不得存在下列情形：①降低收購價(jià)格；②減少預(yù)定收購股份數(shù)額；③縮短收購期限；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。56.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的信息，包括（）等信息。*證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部(正確答案)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍(正確答案)登記編號(正確答案)證券經(jīng)紀(jì)人從業(yè)年限答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及登記編號等信息，能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片。57.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有（）。*有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)(正確答案)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他全部股東同意經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)(正確答案)股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面或口頭通知其他股東征求同意答案解析：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，故選項(xiàng)B說法錯誤。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓，故選項(xiàng)D說法錯誤。其余選項(xiàng)說法均正確。58.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮（）等因素，確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。*收入來源(正確答案)資產(chǎn)狀況(正確答案)投資知識和經(jīng)驗(yàn)(正確答案)風(fēng)險(xiǎn)偏好(正確答案)答案解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信狀況等因素，確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。59.下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事的表述中，正確的有（）。*董事不得兼任監(jiān)事(正確答案)經(jīng)理不得兼任監(jiān)事(正確答案)經(jīng)股東大會批準(zhǔn)，除經(jīng)理之外的其他高級管理人員可以兼任職工不得兼任監(jiān)事答案解析：董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表。故選項(xiàng)A、選項(xiàng)B表述正確，選項(xiàng)C、選項(xiàng)D表述錯誤。60.證券公司證券自營投資品種包括（）。*已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券(正確答案)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券(正確答案)已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券(正確答案)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券(正確答案)答案解析：證券公司證券自營投資品種清單包括：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券（選項(xiàng)B）；②已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券（選項(xiàng)C）；③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票（選項(xiàng)A）；④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券（選項(xiàng)D）；⑤經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券。61.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括（）。*政策風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)市場風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)違約風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)答案解析：《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。62.證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)（）。*責(zé)令改正，沒收違法所得(正確答案)處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款(正確答案)沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款(正確答案)情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉(正確答案)答案解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。63.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)出現(xiàn)（）情形且涉嫌犯罪的，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)。*證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的(正確答案)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的(正確答案)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的(正確答案)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的答案解析：有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：①證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的（選項(xiàng)A）；②證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的（選項(xiàng)B）；③證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的（選項(xiàng)C）；④證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。出現(xiàn)前述第①項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)同時向主管紀(jì)檢監(jiān)察部門報(bào)告，出現(xiàn)第①②③項(xiàng)情形且涉嫌犯罪的，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)。64.下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法，正確的有（）。*股東以自身財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任公司以全部財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任(正確答案)股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任(正確答案)公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任答案解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任（選項(xiàng)B正確）。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任（選項(xiàng)C正確）。65.私募基金管理人不得實(shí)施的行為有（）。*從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)的投資活動(正確答案)公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)挪用基金財(cái)產(chǎn)(正確答案)玩忽職守，不按規(guī)定履行職責(zé)(正確答案)答案解析：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動；②不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；④侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)（選項(xiàng)C）；⑤泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；⑥從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動（選項(xiàng)A）；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)（選項(xiàng)D）；⑧從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動；⑨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。66.以下關(guān)于合伙企業(yè)清算的說法，正確的有（）。*清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告(正確答案)債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)(正確答案)答案解析：清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告（選項(xiàng)B正確）；債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)（選項(xiàng)D正確）。67.《中華人民共和國證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括（）。*要約收購(正確答案)協(xié)議收購(正確答案)競價(jià)收購其他合法收購方式(正確答案)答案解析：《中華人民共和國證券法》第六十二條規(guī)定，投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。68.資產(chǎn)支持證券可依法（）。*繼承(正確答案)交易(正確答案)轉(zhuǎn)讓(正確答案)出質(zhì)(正確答案)答案解析：資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃權(quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓或者出質(zhì)。69.以下屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。*以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益(正確答案)向客戶提供建議服務(wù)向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息(正確答案)以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用(正確答案)答案解析：選項(xiàng)B屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。70.根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》規(guī)定，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。*組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告(正確答案)決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員(正確答案)決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇(正確答案)答案解析：選項(xiàng)A，組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施是經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)。選項(xiàng)B、選項(xiàng)C、選項(xiàng)D均屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)。71.禁止經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行下列（）活動。*向符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)(正確答案)向普通投資者主動推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)(正確答案)向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷(正確答案)答案解析：禁止經(jīng)營機(jī)構(gòu)向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，故選項(xiàng)A不選。其余選項(xiàng)均屬于禁止經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行的銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動。72.下列關(guān)于股份有限公司的說法中，正確的有（）。*股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定形成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名(正確答案)股份有限公司設(shè)董事會，其成員為5人至19人(正確答案)股份有限公司董事會成員中必須有公司職工代表董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生(正確答案)答案解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百零八條的規(guī)定，董事會成員中可以（不是必須）有公司職工代表，故選項(xiàng)C說法錯誤。其余選項(xiàng)說法均正確。73.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)實(shí)施（）等工作。*信息技術(shù)規(guī)劃(正確答案)信息系統(tǒng)建設(shè)(正確答案)信息技術(shù)質(zhì)量控制(正確答案)運(yùn)維管理(正確答案)答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)實(shí)施信息技術(shù)規(guī)劃、信息系統(tǒng)建設(shè)、信息技術(shù)質(zhì)量控制、信息安全保障、運(yùn)維管理等工作。74.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。*健全(正確答案)合理(正確答案)獨(dú)立(正確答案)制衡(正確答案)答案解析：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有效。75.下列屬于證券公司年度合規(guī)報(bào)告內(nèi)容的是（）。*合規(guī)負(fù)責(zé)人履行職責(zé)情況(正確答案)違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)現(xiàn)及整改情況(正確答案)合規(guī)管理有效性的評估及整改情況(正確答案)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況(正確答案)答案解析：證券公司年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容：①證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況（選項(xiàng)D）；②合規(guī)負(fù)責(zé)人履行職責(zé)情況（選項(xiàng)A）；③違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)現(xiàn)及整改情況（選項(xiàng)B）；④合規(guī)管理有效性的評估及整改情況（選項(xiàng)C）；⑤中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。76.公司以下行為中需要依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記的有（）。*合并(正確答案)分立(正確答案)解散新設(shè)答案解析：公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記；公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記；設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。77.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后5個工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的（）等事項(xiàng)，并及時更新。*名稱(正確答案)注冊資本(正確答案)法定代表人(正確答案)高級管理人員(正確答案)答案解析：私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后5個工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突的制度安排等事項(xiàng)，并及時更新。78.關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說法，正確的有（）。*具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易(正確答案)具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易(正確答案)不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易(正確答案)答案解析：根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易（選項(xiàng)A、選項(xiàng)B正確）。不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易（選項(xiàng)C錯誤，選項(xiàng)D正確）。79.證券公司分支機(jī)構(gòu)包括（）。*從事業(yè)務(wù)經(jīng)營的分公司(正確答案)證券營業(yè)部(正確答案)證券公司子公司期貨子公司答案解析：根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，分支機(jī)構(gòu)是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。子公司是指有獨(dú)立的法人資格的個體，不屬于分支機(jī)構(gòu)的范疇。80.股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有（）情形的，可以收購。*減少公司注冊資本(正確答案)與持有本公司股份的其他公司合并(正確答案)將股份用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(正確答案)股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份(正確答案)答案解析：根據(jù)《公司法》第一百四十二條規(guī)定，股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵；④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份；⑤將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券；⑥上市公司為維護(hù)公司價(jià)值及股東權(quán)益所必需。81.公開側(cè)業(yè)務(wù)部門需要派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，跨墻人員應(yīng)當(dāng)自行向所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：證券公司保密側(cè)（而非公開側(cè)）業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意，即申請主體應(yīng)當(dāng)是保密側(cè)業(yè)務(wù)部門而非跨墻人員自身。82.法律主體是法律關(guān)系的參與者，主要包括自然人、組織和國家。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：法律關(guān)系主體的種類主要包括自然人、組織和國家。83.證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)年度報(bào)告的內(nèi)容包括柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：題干表述正確。84.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以所在機(jī)構(gòu)的名義從事證券基金業(yè)務(wù)活動，可以同時在其他證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以所在機(jī)構(gòu)的名義從事證券基金業(yè)務(wù)活動，不得同時在其他證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。85.期貨交易者是指依照《期貨和衍生品法》從事期貨交易，承擔(dān)交易結(jié)果的自然人、法人和非法人組織。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：題干表述正確。86.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：期貨公司經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)可以從事下列期貨業(yè)務(wù)：①期貨經(jīng)紀(jì)；②期貨交易咨詢；③期貨做市交易；④其他期貨業(yè)務(wù)。87.合規(guī)負(fù)責(zé)人是證券公司的高級管理人員，直接向股東（大）會負(fù)責(zé)。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。88.財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查時，不得利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，以保持其獨(dú)立判斷。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：財(cái)務(wù)顧問在開展工作時可利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，但應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行必要的審慎核查，對委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷。89.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起5個工作日內(nèi)，將資產(chǎn)管理合同、投資者名單與認(rèn)購金額、驗(yàn)資報(bào)告或者資產(chǎn)繳付證明等材料報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并抄報(bào)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：題干表述正確。90.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。91.證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和5名以上投資經(jīng)理。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理。92.對于股份有限公司，《公司法》和公司章程規(guī)定對外提供擔(dān)保等事項(xiàng)必須經(jīng)股東大會作出決議的，董事會應(yīng)當(dāng)及時召集股東大會會議，由股東大會就上述事項(xiàng)進(jìn)行表決。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：題干表述正確。93.證券投資顧問一般是證券研究報(bào)告服務(wù)的重要基礎(chǔ)。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：在服務(wù)流程上，證券研究報(bào)告一般是證券投資顧問服務(wù)的重要基礎(chǔ)，證券投資顧問團(tuán)隊(duì)依據(jù)證券研究報(bào)告以及其他公開證券信息，整合形成有針對性的證券投資顧問建議，再按照協(xié)議約定向客戶提供。94.證券公司股東的貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：證券公司股東的非貨幣（而非貨幣）財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。95.董事、高級管理人員違反經(jīng)營義務(wù)所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：題干表述正確。96.根據(jù)《公司法》，董事會在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：清算人在清算期間執(zhí)行下列事務(wù)：①清理合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；②處理與清算有關(guān)的合伙企業(yè)未了結(jié)事務(wù)；③清繳所欠稅款；④清理債權(quán)、債務(wù)；⑤處理合伙企業(yè)清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)；⑥代表合伙企業(yè)參加訴訟或者仲裁活動。97.證券公司應(yīng)當(dāng)要求其從業(yè)人員在每個培訓(xùn)周期內(nèi)完成一定時間的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，建議不少于15學(xué)時，每學(xué)時為45分鐘。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：題干表述正確。98.雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是公司的名義管理人。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。99.證券公司應(yīng)當(dāng)對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：題干表述正確。100.根據(jù)資產(chǎn)支持證券信息披露的規(guī)定，管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：題干表述正確。101.中證中小投資者服務(wù)中心購買最大交易份額的存托憑證后方可依法行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利。102.投資經(jīng)理是指證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事自營業(yè)務(wù)、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中負(fù)責(zé)投資的專業(yè)人員。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：題干表述正確。103.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：題干表述正確。104.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金合同或者招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：題干表述正確。105.上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額20%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。106.存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯而受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：安排存放存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)，可以委托具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)、能力和良好信譽(yù)的托管人管理存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)，并與其簽訂托管協(xié)議，督促其履行基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)的托管職責(zé)。存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。107.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，應(yīng)充分了解證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報(bào)告。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：題干表述正確。108.合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：題干表述正確。109.北交所的交易方式包括競價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓與其他交易方式，同時采取多種價(jià)格穩(wěn)定機(jī)制。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：題干表述正確。110.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得變更其收購要約。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當(dāng)及時公告，載明具體變更事項(xiàng)。111.題目材料甲是A有限責(zé)任公司的股東之一。股東會通過決議連續(xù)5年不向股東分配利潤，而A公司該5年連續(xù)盈利，并符合分配利潤條件。根據(jù)以上信息，回答下列兩題。甲對該項(xiàng)決議投了反對票，以下說法正確的有（）。*甲可以請求公司其他股東按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)甲可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)(正確答案)甲與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，可以在法定期限內(nèi)向人民法院提起訴訟(正確答案)公司收購甲的股權(quán)后，應(yīng)注銷甲的出資證明書(正確答案)答案解析：公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的，對股東會該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)，故選項(xiàng)A說法錯誤，選項(xiàng)B說法正確。自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟，故選項(xiàng)C說法正確。轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，故選項(xiàng)D說法正確。1