海外貿(mào)易論文范文10篇

海外貿(mào)易論文范文10篇

海外貿(mào)易論文范文第2篇（一）朝貢貿(mào)易的管理

唐政府不僅與其周邊諸少數(shù)族政權(quán)之間存有朝貢貿(mào)易，與海外諸國之間也存有朝貢貿(mào)易，同樣在政權(quán)關(guān)系的政治顏色的光環(huán)下，進(jìn)行著實(shí)際上的物與物的商品交換。史料表明，在朝貢使的禮儀接待和貢物的回贈(zèng)酬答方面，唐政府對(duì)海外諸國也實(shí)行著與對(duì)周邊諸蕃相同的制度和規(guī)定?！缎绿茣肪?21下《西域傳》贊語稱唐對(duì)朝貢使“有報(bào)贈(zèng)、冊(cè)吊、程糧、傳驛之費(fèi)，東至高麗，南至真臘，西至波斯、吐蕃、堅(jiān)昆，北至突厥、契丹、靺鞨，謂之‘八蕃’，其外謂之‘絕域’，視地遠(yuǎn)近而給費(fèi)”。就對(duì)朝貢物品的酬答而言，唐政府也有著一套較為細(xì)致的制度，其詳見前文民族貿(mào)易的管理部分，茲不贅述。

不過，有所不同的是，在朝貢使團(tuán)入京覲見人數(shù)的掌握上，唐政府對(duì)海外諸國使團(tuán)的限制，要比對(duì)周邊諸蕃使團(tuán)的限制嚴(yán)格得多。《新唐書》卷48《百官志三·鴻臚寺》載云：“海外諸蕃朝賀進(jìn)貢使有下從，留其半于境；由海路朝者，廣州擇首領(lǐng)一人、左右二人入朝。”規(guī)定由陸路而來的海外諸國朝貢使團(tuán)，入境時(shí)邊地政府部門要將其使團(tuán)人數(shù)的一半留于邊疆安置，只準(zhǔn)許另一半人員伴同使者入京覲見；對(duì)由海路經(jīng)廣州入境的，則只準(zhǔn)許使者及隨從二人入京覲見，對(duì)海外諸國朝貢使團(tuán)的入京人數(shù)有著明文限制。而周邊諸蕃朝貢使團(tuán)雖有時(shí)因過于寵大要由邊地政府部門留其一部分人員于邊疆外，對(duì)其使團(tuán)入京覲見人數(shù)，唐政府并無制度上的明確規(guī)定。對(duì)海外諸國朝貢使團(tuán)入京人數(shù)的嚴(yán)格掌握，反映的應(yīng)是唐政府對(duì)國家平安更為謹(jǐn)慎的考慮。

唐政府對(duì)非經(jīng)廣州而由其他沿海口岸入境的外國朝貢使團(tuán)的管理，可由《空海入唐求法記》尋得一些端倪。記文載空海伴同日本國朝貢使團(tuán)，于德宗貞元二十年（804）八月十日到達(dá)福州長溪縣赤岸鎮(zhèn)?？?，“當(dāng)時(shí)日本使船，率由揚(yáng)子江向蘇、揚(yáng)。閩疆僻左，罕睹外人，州吏閉船待命?？蘸Ｄ舜笫股细Ｖ萦^看使書……刺史閻濟(jì)美閱之感動(dòng)，因開船存問，給資糧，借屋十三煙，并奏長安取進(jìn)止，全船感謝流涕。數(shù)十日敕令至，大使給七珍鞍。十一月三日，一行二十三人，溯閩江向長安，空海與焉。余人及來船則回航明州，以待大使之歸”。入京使團(tuán)于十二月二十一日，抵達(dá)長安以東的長樂驛，二十三日，宦官趙忠將飛龍家細(xì)馬二十三匹來迎，兼持酒脯宣慰，由春明門進(jìn)城，入住宣陽坊官宅，二十四日，國書、貢物附監(jiān)使劉昂獻(xiàn)上，皇帝嘉納?？梢?，日本國朝貢使團(tuán)到達(dá)福州之地后，福州地方政府一方面款待使團(tuán)，一方面上報(bào)朝廷請(qǐng)示如何處理。等皇帝敕令到達(dá)后，州府乃準(zhǔn)敕允許使團(tuán)中的二十三人入京覲見，其余人等及所乘船舶回航明州以等待入京使團(tuán)的返回。入京使團(tuán)到達(dá)京師長安四周時(shí)，由宦官趙忠負(fù)責(zé)一番接待，進(jìn)行慰勞，然后進(jìn)入京城，被安置在官宅中居住。次日國書及貢物由宦官專人進(jìn)獻(xiàn),德宗皇帝嘉納。雖然入京使團(tuán)的人數(shù)不止三人，但是由此仍可看出，政府在朝貢使團(tuán)的入京管理上，一是行事非常謹(jǐn)慎嚴(yán)厲?，二是也有著明確的人數(shù)限制。從宦官趙忠率二十三匹飛龍細(xì)馬迎接使團(tuán)，可以推定二十三人的使團(tuán)入京規(guī)模是早由德宗所頒“敕令”規(guī)定了的?？偠灾鳛樘普c海外諸國溝通政治關(guān)系的幫助手段，朝貢貿(mào)易有其特別意義。這類貿(mào)易不與國內(nèi)百姓接觸，完全由唐政府一手操辦，實(shí)為官方貿(mào)易。

（二）市舶貿(mào)易的管理

這里的市舶貿(mào)易，也可稱之為通常的海外貿(mào)易，是指不以溝通政治關(guān)系為目的、專以經(jīng)商牟利為目的的海外貿(mào)易。在唐代，市舶貿(mào)易集中在東南沿海之地，而以廣州為中心。如天寶九載（750），鑒真和尚第五次東渡日本到達(dá)廣州時(shí)，看到“江中有婆羅門、波斯、崑崘等舶，不知其數(shù)，并載香藥、珍寶，積載如山。其舶深六、七丈，師子國、大石國、骨唐國、白蠻、赤蠻等往來居，種類極多”。市舶貿(mào)易已有相當(dāng)規(guī)模。從現(xiàn)有史料看，唐政府對(duì)市舶貿(mào)易的管理經(jīng)受了管理體制和管理內(nèi)容上的逐步變革過程，以下詳為論之。

最早反映唐政府管理市舶貿(mào)易的史料見于《唐會(huì)要》?！短茣?huì)要》卷66《少府監(jiān)》：“（高宗）顯慶六年二月十六日敕：‘南中有諸國舶，宜令所司，每年四月以前，預(yù)支應(yīng)須市物，委本道長史，舶到十日內(nèi)，依數(shù)交付價(jià)值。市了，任百姓交易。其官市物，送少府監(jiān)簡擇進(jìn)內(nèi)?！庇袑W(xué)者認(rèn)為，敕文所云“所司”應(yīng)即是唐政府管理市舶貿(mào)易的機(jī)構(gòu)——廣州市舶使院，并認(rèn)為到顯慶六年（661）或稍前的時(shí)候，廣州市舶使之職即已創(chuàng)置。筆者對(duì)此不能認(rèn)同。依筆者愚見，高宗的敕文是對(duì)市舶貿(mào)易的管理做出規(guī)范。敕文中的“所司”是泛指中心各有關(guān)政府部門，并非專指某一機(jī)構(gòu)。而敕文中的“本道長史”，明顯指的是高宗永徽之后于廣州設(shè)立的嶺南節(jié)度使府長史，即嶺南道長史。敕文的大意是規(guī)定中心各有關(guān)部門，假如需要購買海舶之物，則要在每年的四月份以前，支付需要購進(jìn)物品的所須錢物，交由嶺南節(jié)度使府的長史去負(fù)責(zé)購買。長史在海舶到境十日之內(nèi)，將官方擬購的物品購買完成。官市之后再允許外商與國內(nèi)百姓進(jìn)行交易。長史購進(jìn)之物，要送到中心少府監(jiān)，由少府監(jiān)選取一些精品送入皇宮，供皇帝、皇室使用，其余物品，再發(fā)送各有關(guān)政府部門。

就對(duì)市舶貿(mào)易的管理而言，敕文所云有兩個(gè)要點(diǎn)：一是外商以船舶載貨物到達(dá)廣州后，先要與唐政府官方進(jìn)行交易，然后才能與國內(nèi)百姓進(jìn)行交易，即政府官方具有優(yōu)先購買權(quán)。二是政府官方購物由嶺南節(jié)度使府的長史負(fù)責(zé)，即由嶺南節(jié)度使的屬僚負(fù)責(zé)，尚無特地的市舶貿(mào)易管理機(jī)構(gòu)及管理官員的設(shè)置。不過，長史作為正五品上的職事官，為嶺南節(jié)度使府的高級(jí)幕僚，這足以反映出唐政府對(duì)市舶貿(mào)易管理的重視。

另一條較早的史料見于《資治通鑒》?！顿Y治通鑒》卷203武后光宅元年（684）七月條載：“秋，七月，戊午，廣州都督路元睿為崑崘所殺。元睿闇懦，僚屬恣橫。有商舶至，僚屬侵略不已，商胡訴于元睿；元睿索枷，欲系治之。群胡怒，有崑崘袖劍直登廳事，殺元睿及左右十余人而去，無敢近者，登舟入海，追之不及?！笔妨媳砻鞔藭r(shí)市舶貿(mào)易的管理權(quán)仍屬嶺南節(jié)度使府，即廣州都督府全部，由都督府屬僚詳細(xì)負(fù)責(zé)，仍無特地管理市舶貿(mào)易的政府機(jī)構(gòu)和官僚，在管理體制上，與高宗顯慶六年時(shí)的狀況一樣，沒有什么變化。已故聞名經(jīng)濟(jì)史專家傅筑夫先生，依據(jù)顧炎武《天下郡國利病書》卷120所載“貞觀十七年，詔三路市舶：番商販到龍腦、沉香、丁香、白豆莞四色，并押解一分”，推想從唐初起，南海市舶貿(mào)易就置于市舶使的管理之下。這一推想是錯(cuò)誤的。對(duì)顧炎武所言，日本學(xué)者桑原騭藏早已指明其誤，是誤將《宋會(huì)要》關(guān)于宋紹興十七年之事記為唐貞觀十七年之事。所言甚是。

市舶貿(mào)易的管理體制發(fā)生變化至遲不晚于唐玄宗開元二年（714）。顯示這一變化的史料見于多處。如《舊唐書》卷8《玄宗紀(jì)上》載開元二年十二月，“時(shí)右威衛(wèi)中郎將周慶立為安南市舶使，與波斯僧廣造奇巧，將以進(jìn)內(nèi)。監(jiān)選使、殿中侍御使柳澤上書諫，上嘉納之”?！缎绿茣肪?12《柳澤傳》載：“開元中，轉(zhuǎn)殿中侍御使，監(jiān)嶺南選。時(shí)市舶使、右威衛(wèi)中郎將周慶立造奇器以進(jìn)，澤上書曰……書奏，玄宗稱善?！薄秲?cè)府元龜》卷101《帝王部·納諫》云：“開元二年十二月，右威衛(wèi)中郎將周慶立為嶺南市舶使，與波斯僧廣造奇巧，將以進(jìn)內(nèi)。監(jiān)選使、殿中侍御史柳澤上書諫，帝嘉納之?！蓖瑫?46《諫諍部·直諫十三》亦載，“柳澤，開元二年為殿中侍御史、嶺南監(jiān)選使，會(huì)市舶使、右威衛(wèi)中郎將周慶立、波斯僧及烈等，廣造奇器異巧以進(jìn)，澤上書諫”云云。

諸處史料所記為同一件事，均載明玄宗開元二年時(shí)廣州已有市舶使之職的設(shè)置。需要指出的是，《唐會(huì)要》關(guān)于此事的記載與諸處史料有所不同。《唐會(huì)要》卷62《御史臺(tái)下·諫諍》載云：“開元二年十二月，嶺南市舶司、右威衛(wèi)中郎將周慶立、波斯僧及烈等，廣造奇器異巧以進(jìn)。監(jiān)選司、殿中侍御史柳澤上書諫?！卑阎T處史料所載之“市舶使”記為“市舶司”；“監(jiān)選使”記為“監(jiān)選司”。對(duì)《唐會(huì)要》的這一不同記載，喻常森先生已討論辨明其誤。圓滿的是，迄今仍有一些學(xué)者還將《唐會(huì)要》的這段記事?lián)樾攀罚e(cuò)誤地?cái)喽ㄩ_元二年時(shí)唐政府已在廣州設(shè)立管理市舶貿(mào)易的機(jī)構(gòu)----市舶司。

從諸處史料不難看出，市舶使周慶立的職事本官為右威衛(wèi)中郎將，官階四品，是唐中心禁衛(wèi)軍的高級(jí)將領(lǐng)?？梢源_定，他是以中心禁衛(wèi)軍高級(jí)將領(lǐng)的身份出任廣州市舶使。依據(jù)唐代慣例，周慶立可能是由君相直接任命出訪的。這表明，開元二年時(shí)，市舶使已握有對(duì)市舶貿(mào)易的管理權(quán)，也反映出唐中心對(duì)市舶貿(mào)易管理的愈益重視。然而，由于諸處史料所云太過簡略，周慶立管理市舶貿(mào)易的詳細(xì)狀況不得而知，他對(duì)市舶貿(mào)易的管理權(quán)限有多大，是全部擁有，還是部分擁有，也不清晰，但是，毫無問題的是，市舶使的設(shè)置說明市舶貿(mào)易的管理體制已發(fā)生重要變化。幸好，后來的相關(guān)史料證明，市舶使對(duì)市舶貿(mào)易并不握有全權(quán)，而是形成了與嶺南節(jié)度使共掌市舶貿(mào)易的管理新體制，取代了從前由嶺南節(jié)度使屬僚詳細(xì)負(fù)責(zé)的舊體制。

周慶立是以朝官身份被差遣充任廣州市舶使的。此后不久，又消失了很多以宦官充任市舶使的狀況?！度莆摹肪?71于肅《內(nèi)給事諫議大夫韋公神道碑》載韋某幼有奇操，“髫齔之年，參內(nèi)侍省，出入門閣，情志專良。開元十年，解褐授內(nèi)府局丞，典御府之藏，列內(nèi)官之秩……事因績著，官以課遷，錄充市舶使，至于廣府，賝贐納貢，珍寶委積，上甚嘉之……天寶初，拜朝議郎，判宮闈令，知本局事”?！杜f唐書》卷98《盧懷慎傳附子盧奐傳》載，天寶初盧奐出任南海太守，以清廉著稱，貪官斂跡，“中使市舶，亦不干法”?！杜f唐書》卷11《代宗紀(jì)》載廣德元年（763）十二月甲辰，“宦官市舶使呂太一逐廣南節(jié)度使張休，縱下大掠廣州”。王長啟、高曼《西安西郊發(fā)覺唐銀鋌》一文，載一枚進(jìn)貢于大歷十二年左右，最遲不晚于德宗建中三年的銀鋌，即是由廣州刺史兼御史大夫、充嶺南節(jié)度支度營田等副大使知節(jié)度事張伯儀和宦官監(jiān)軍市舶使劉楚江共同進(jìn)貢。后來到德宗貞元前期，由于廣州市舶貿(mào)易管理上侵奪太甚，致使外商多棄廣州而往安南貿(mào)易。為確保向朝廷進(jìn)奉，貞元八年（792），嶺南節(jié)度經(jīng)略使李復(fù)上奏，說：“近日舶船多往安南市易，進(jìn)奏事大，實(shí)懼闕供，臣今欲差判官就安南收市，望定一中使與臣使司同勾當(dāng)，庶免隱欺?！敝饕娫诎材闲略O(shè)市舶使，由朝廷派出宦官充任，與嶺南節(jié)度使府的判官共同負(fù)責(zé)安南市舶貿(mào)易的管理，從事“收市”，確保進(jìn)奉無闕。這一建議雖然由于重臣陸贄的反對(duì)而未能實(shí)施，但可看出由宦官充任市舶使當(dāng)已成慣例。《舊唐書》卷177《盧鈞傳》載文宗開成元年（836）冬，盧鈞替代李從易出任廣州刺史、御史大夫、嶺南節(jié)度使。其時(shí)，“南海有蠻舶之利，珍貨輻湊。舊帥作法興利以致富，凡為南海者，靡不捆載而還。鈞性仁恕，為政廉潔，請(qǐng)監(jiān)軍領(lǐng)市舶使，己一不干預(yù)”。宣宗大中二年（848），韋平出任嶺南節(jié)度使，史載其“鋤侵牟之窟，削冒名之吏，盡反為民，煩促頓舒，流庸盡復(fù)。先是海外蕃賈贏象犀貝珠而至者，帥（嶺南節(jié)度使）與監(jiān)舶使（市舶使）必?fù)鋫ギ?，而以比弊抑償之，至者見欺，來者殆絕。公悉變故態(tài)，一無取求，問其所安，交易其物，海客大至……越三歲，寢疾，薨于位，實(shí)（時(shí)）大中五年七月二十三日”。

上述史料說明，在自玄宗開元十年至唐中晚期，始終有宦官市舶使的存在，多數(shù)由朝廷差遣、少數(shù)由嶺南監(jiān)軍使就地充任。從史料中還可看出，宦官市舶使對(duì)市舶貿(mào)易并不擁有獨(dú)立完全的管理權(quán)，嶺南節(jié)度使也參加市舶貿(mào)易的管理，也有著對(duì)市舶貿(mào)易的管理權(quán)，形成了宦官市舶使與嶺南節(jié)度使共同掌理市舶貿(mào)易的管理體制，共同負(fù)責(zé)官市，以“賝贐納貢”，確保向朝廷“進(jìn)奉”。筆者以為，時(shí)下很多學(xué)者所持之市舶使是特地管理市舶貿(mào)易的官員的熟悉并不精確?????。

需要強(qiáng)調(diào)的是，開元二年后，除了以朝官和宦官充任市舶使之外，還有以嶺南節(jié)度使兼任市舶使的狀況。如德宗貞元年間，嶺南節(jié)度使王虔休即兼任廣州市舶使，一身而二任。也有以嶺南節(jié)度使府的幕僚充任市舶使的狀況。如柳宗元《唐故嶺南經(jīng)略副使馬君墓志》所載墓仆人馬某即曾以幕職出任廣州市舶使。這說明，開元二年后形成的由市舶使和嶺南節(jié)度使共同掌理市舶貿(mào)易的管理體制并不非常固定，只是一種大體上或總體上的格局。造成這種狀況的緣由，筆者認(rèn)為在于市舶使屬使職差遣，需要時(shí)，則由朝廷任使派出，不需要時(shí)，則仍可由嶺南節(jié)度使府負(fù)責(zé)，實(shí)行與高宗、武后時(shí)期相同的管理方法。不過，就管理的性質(zhì)而言，不管是由嶺南節(jié)度使府單獨(dú)管理，還是由嶺南節(jié)度使與市舶使共同管理，是并無差別的，即都是由唐政府的官員，根據(jù)政府的利益進(jìn)行管理，都具有由政府官方一手操控的顯著特點(diǎn)。而這一特點(diǎn)還可由唐政府對(duì)市舶貿(mào)易詳細(xì)的管理內(nèi)容看得出來。

唐政府對(duì)市舶貿(mào)易詳細(xì)的管理內(nèi)容也有一個(gè)前后變化過程。前述高宗于顯慶六年所頒的敕文，明確規(guī)定在由嶺南道長史完成官市后，聽任外商與國內(nèi)百姓進(jìn)行貿(mào)易，說明此時(shí)唐政府對(duì)市舶貿(mào)易的管理內(nèi)容即是官市。李肇在《唐國史補(bǔ)》中所云市舶使對(duì)外商“籍其名物，納舶腳，禁珍異”的管理內(nèi)容，從該項(xiàng)記事前后皆述貞元、元和間事推想，應(yīng)是德、順、憲三朝時(shí)期唐政府對(duì)市舶貿(mào)易的詳細(xì)管理內(nèi)容。這比高宗時(shí)期有了重大變化，管理內(nèi)容增多起來。后來到文宗朝時(shí)期，唐政府對(duì)市舶貿(mào)易規(guī)定了納舶腳、收市和進(jìn)奉的三項(xiàng)詳細(xì)管理，制度上的規(guī)范更加明確。唐政府對(duì)市舶貿(mào)易詳細(xì)的管理內(nèi)容雖有前后時(shí)期的簡繁變化，但這些管理的共同特點(diǎn)是市舶貿(mào)易必需首先滿意政府的官市或征稅、索取的欲望，即以政府獵取利益為前提，市舶貿(mào)易的生死盛衰實(shí)際上操控在唐政府手中。

總起來說，市舶貿(mào)易管理體制上的調(diào)整，以及管理內(nèi)容上的由簡到繁，反映了唐中心對(duì)市舶之利的日益重視。事實(shí)上，隨著對(duì)市舶貿(mào)易進(jìn)行管理的內(nèi)容的增多，特殊是征收重稅和進(jìn)奉聚斂，使得市舶收入在唐國家財(cái)政中的地位日趨重要。僖宗乾符五年（878），黃巢起義軍圍攻廣州，左仆射于琮驚呼：“南海有市舶之利，歲供珠璣，如令妖賊全部，國藏漸當(dāng)廢竭?！币徽Z道明市舶收入在當(dāng)時(shí)國家財(cái)政收入中的舉足輕重的地位。

（三）境內(nèi)居留外商的管理

作為市舶貿(mào)易管理的重要組成內(nèi)容，唐政府對(duì)居留境內(nèi)的外商也有著相應(yīng)的管理措施。依據(jù)現(xiàn)有討論成果，蕃坊制的創(chuàng)立是這種管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容。討論表明，至遲在文宗太和末年，唐政府即開頭在外商聚集的廣州、泉州等地設(shè)立蕃坊，作為外商的集中居住區(qū)和商品交易區(qū)。蕃坊有蕃長或都蕃長負(fù)責(zé)，對(duì)外商進(jìn)行集體管理。蕃長、都蕃長的產(chǎn)生，可能由外商推舉，但須經(jīng)唐政府認(rèn)可，或者由唐政府直接選擇任命。有的還被唐政府授以勛官，如《唐會(huì)要》卷100《歸降官位》載，“（昭宗）天祐元年六月，授福建道佛齊國入朝進(jìn)奉使、都番長蒲訶粟寧遠(yuǎn)將軍”。蕃長、都蕃長的職責(zé)，學(xué)界的熟悉較為全都，認(rèn)為宋人朱彧《萍州可談》卷2所載“廣州蕃坊，海外諸國人聚居，置蕃長一人，管勾蕃坊公事，專切招邀蕃商入貢”，大體上反映了唐代時(shí)的狀況。有關(guān)史料表明，唐代時(shí)蕃坊蕃長、都蕃長所掌蕃坊公事，主要包括管理坊內(nèi)商品交易活動(dòng)、處理坊內(nèi)的違法犯罪大事及主持宗教活動(dòng)；所掌招邀蕃商入貢，主要是指外商與唐政府進(jìn)行商貿(mào)交涉。具有實(shí)質(zhì)意義的是，蕃長、都蕃長須由唐政府承認(rèn)任命，他們實(shí)際上是唐政府對(duì)外商進(jìn)行集中統(tǒng)一的管理，雖享有肯定的權(quán)力，但必需對(duì)唐政府負(fù)責(zé)。另外，毋需證明的是，在蕃坊設(shè)立之前或不在蕃坊之內(nèi)而在其他地方進(jìn)行商品交易和商品流通的外商，也必需遵守唐政府關(guān)于商品交易和商品流通的管理制度?？偠灾?，外商入境后的商貿(mào)活動(dòng)處在唐政府的有效管理之下。

綜括而言，雖然現(xiàn)有史料所反映的唐代海外貿(mào)易的管理內(nèi)容尚不夠詳細(xì)清楚、管理的制度化方面也不很規(guī)范成熟，但前后管理表現(xiàn)出逐步加強(qiáng)的趨勢(shì)，反映了唐政府對(duì)海外貿(mào)易之利的日益看重。市舶使的設(shè)置更表明白封建朝廷已直接插手海外貿(mào)易的管理，與隋代以前海外貿(mào)易概由地方政府管理大有不同，這是唐代海外貿(mào)易管理上的一大進(jìn)展。政府對(duì)海外貿(mào)易管理的強(qiáng)化，雖不無樂觀作用，但其中的官市優(yōu)先以及重征關(guān)稅、進(jìn)奉掠奪等，無疑會(huì)破壞海外貿(mào)易的真正繁華，損傷外商來唐貿(mào)易的樂觀性，并在很大程度上阻礙外商與國內(nèi)百姓的直接的商品溝通，從而對(duì)國內(nèi)工商業(yè)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展也不無阻礙作用。我們認(rèn)為忽視唐政府所體現(xiàn)的封建主義對(duì)海外貿(mào)易管理所起的消極作用，無益于全面科學(xué)地熟悉唐代海外貿(mào)易管理的實(shí)質(zhì)。解釋

《新唐書》，第6264－6265頁。

轉(zhuǎn)引自梁容若：《中日文化溝通史論》，第140頁，商務(wù)印書館1985年版。

《唐大和上東征傳》，第74頁，中華書局1979年版汪向榮校注本。

李慶新：《論唐代廣州的對(duì)外貿(mào)易》，載《中國史討論》1992年4期；烏延玉：《隋唐時(shí)期的國際貿(mào)易》，載《歷史教學(xué)》1957年2期。

據(jù)《舊唐書》卷141《地理志四·嶺南道》載，唐高宗永徽之后，以廣、桂、容、邕、安南府，皆隸廣州中都督府都督統(tǒng)轄，謂之五府節(jié)度使，亦即嶺南節(jié)度使，管理“南中”之地。

傅筑夫：《中國封建社會(huì)經(jīng)濟(jì)史》第四卷，第452頁。人民出版社1986年版。

陳裕菁譯《薄壽庚考》第一章注1，第7－8頁。中華書局1954年版。

喻常森：《海交史札記》，載《海交史討論》1990年1期。

參張國剛：《唐代官制》，第169頁。三秦出版社1987年版。

《中國錢幣》2024年1期。

參《全唐文》卷473陸贄《論嶺南請(qǐng)于安南置市舶中使?fàn)睢?，?828頁。并參《資治通鑒》卷234德宗貞元八年六月條，第7532－7533頁。

《全唐文》卷764蕭鄴《嶺南節(jié)度使韋公神道碑》，第7945頁。

《全唐文》卷515王虔休《進(jìn)嶺南王館市舶使院圖表》，第5235頁。從表文可知，王虔休一身而二任是“親承圣旨”，即經(jīng)過唐德宗的親自授權(quán)。

見王杰：《唐嶺南市舶使人選補(bǔ)正》，載《中國史討論》1993年4期。

《唐國史補(bǔ)》卷下。學(xué)津討原本。

參《全唐文》卷75文宗《太和八年疾愈德音》，第785頁。

《舊唐書》卷178《鄭畋傳》，第4633頁。

范邦瑾：《唐代蕃坊考略》，載《歷史討論》1990年4期。

參方亞光：《唐代外事機(jī)構(gòu)論考》，載《中國史討論》1996年2期。

公元15世紀(jì)末到16世紀(jì)初歐洲海洋探險(xiǎn)家的地理大發(fā)覺標(biāo)志著長達(dá)數(shù)百年之久的西方資本主義全球擴(kuò)張和殖民掠奪的世界歷史新時(shí)代的開頭。新航路的發(fā)覺及隨之而來的西方人對(duì)亞洲、非洲、美洲的殖民掠奪不僅深刻影響了西歐的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)進(jìn)展，促進(jìn)了那里資本主義生產(chǎn)方式的快速成長，而且極大地轉(zhuǎn)變了世界，重繪了世界政治地圖。葡萄牙、西班牙、荷蘭、英國這些從前處在歐洲文明圈邊緣地帶的國家，隨著新航路的發(fā)覺和海權(quán)擴(kuò)張而登上世界歷史舞臺(tái)，先后成為顯赫一時(shí)、影響遍及全球的世界強(qiáng)權(quán)。1588年擊敗西班牙無敵艦隊(duì)、17世紀(jì)又漸漸排擠荷蘭而取得海上霸主地位的英國，更是通過海洋，依靠全球性的財(cái)寶掠奪和商品市場(chǎng)，快速進(jìn)展了國內(nèi)的資本主義并首先完成了工業(yè)革命，成為世界工廠，建立起稱雄地球二百余年之久的“日不落”帝國。

新航路發(fā)覺后西方資本主義以勃勃生氣向全球擴(kuò)張，根據(jù)自己的需求和面貌改造世界，成為世界近代史的主流，其勢(shì)洶洶，不行阻擋。在這股洶涌大潮的沖擊下，很多亞、非、美洲的古文明衰落了，甚至消逝了。中國是世界的一部分，當(dāng)然不行能置身事外。事實(shí)是：巍然矗立于東亞數(shù)千年、世界歷史上最悠久、最輝煌的古文明之一的華夏文明，正是從16世紀(jì)起，即從明王朝的中后期起，與西歐資本主義的蓬勃興起形成鮮亮對(duì)比地走上了下坡路。當(dāng)然，此后的幾百年里，中國仍在進(jìn)展，經(jīng)濟(jì)、政治、文化都有可觀的成就，甚至還消失過明中后期國內(nèi)工商業(yè)超過兩宋的繁華和資本主義在某些手工業(yè)部門的萌芽，消失過清前期空前統(tǒng)一、強(qiáng)大的“康、雍、乾盛世”，但是，放到世界歷史的坐標(biāo)下觀看，中國在這一時(shí)期各方面都漸漸落伍是無庸諱言的。到了18世紀(jì)后期工業(yè)革命在英國興起，貌似強(qiáng)大的天朝大國實(shí)際已被無可挽回地遠(yuǎn)遠(yuǎn)甩在了后面，最終在19世紀(jì)40年月被西方資本主義用大炮轟破國門，從今開頭了長達(dá)百年的屈辱歷史。

為什么一個(gè)直到世界大航海開頭仍舊絲毫不落后于他人，并且就幅員、人口和綜合國力說仍舊毫無疑問是世界最強(qiáng)大國家的東方大國會(huì)走下坡路并最終被戰(zhàn)勝？對(duì)這個(gè)問題，筆者的意見是：盡管導(dǎo)致中國在近代落伍的緣由是多方面的，人們可以從經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、思想文化、科學(xué)技術(shù)、內(nèi)部沖突、對(duì)外關(guān)系等各方面進(jìn)行分析和闡釋，但是，這一時(shí)期中國封建統(tǒng)治集團(tuán)昧于世界大勢(shì)，從維護(hù)自身統(tǒng)治利益動(dòng)身而對(duì)海外貿(mào)易及交往實(shí)行的限制、某些時(shí)期甚至是禁絕的保守主義政策，假如不是最關(guān)鍵的，至少也是非常重要的緣由之一。這種短視的、愚蠢的政策，使中國丟失了在世界上連續(xù)保持大國領(lǐng)先地位并與西方爭雄的歷史機(jī)遇，而這種機(jī)遇，在大航海開頭以后的一個(gè)很長時(shí)間里，始終是存在著的。

本文是闡述筆者上述觀點(diǎn)的開篇，主要檢討明及清前期海外貿(mào)易政策的進(jìn)展演化，指出其保守主義的實(shí)質(zhì)。關(guān)于這一時(shí)期海外貿(mào)易政策的形成緣由及其歷史后果，另外撰文分析。

一、明代的海外貿(mào)易政策

（一）明前期的朝貢貿(mào)易

明初實(shí)行海禁，嚴(yán)禁民間私人貿(mào)易。在明朝開國以后一個(gè)很長的時(shí)期內(nèi)，中外貿(mào)易基本上限定在“朝貢貿(mào)易”的框架之內(nèi)進(jìn)行?！俺曎Q(mào)易”是一種由政府統(tǒng)制的對(duì)外商業(yè)交往形式，即政府特許前來進(jìn)貢通好的外國“貢舶”附帶肯定數(shù)量的商貨，在政府指定的地點(diǎn)與中國做買賣。明初沿襲宋、元制度，在沿?？诎对O(shè)立市舶提舉司作為主管對(duì)外貿(mào)易的機(jī)構(gòu)，“置提舉官以領(lǐng)之，所以通夷情，抑奸商，俾法禁有所施，因以消其釁隙也”。第一個(gè)市舶司設(shè)立于朱元璋建元稱帝之前的吳元年（1367年），地點(diǎn)在長江口的太倉黃渡鎮(zhèn)。洪武三年（1370年），以黃波市舶司過于接近南京將其停罷，另于浙江寧波、福建泉州及廣東廣州三處傳統(tǒng)日岸設(shè)置市舶司機(jī)構(gòu)，寧波通日本，泉州通琉球，廣州通占城、暹羅及后來的西洋諸國。其后，因沿海不靖，一度關(guān)閉對(duì)外口岸并實(shí)行海禁，至永樂初復(fù)置浙、閩、粵三市舶司。市舶司負(fù)責(zé)查驗(yàn)來華貢使身份、支配貢使食宿、管理口岸互市及抽分征稅。永樂三年（1405年），以諸番來華漸多，在三市舶司分別建筑特地接待外國商使的館驛，福建曰“來遠(yuǎn)”，浙江曰“安遠(yuǎn)”，廣東曰“懷遠(yuǎn)”。（注：《明史》卷81《食貨五》。）貢使團(tuán)到達(dá)京師后，除朝見皇帝、進(jìn)行“貢”與“賜”的禮品交換外，還被允許在隸屬禮部的會(huì)同館與中國商人進(jìn)行肯定規(guī)模的互市，也屬朝貢貿(mào)易的組成部分。

朝貢貿(mào)易是明前期唯一準(zhǔn)許進(jìn)行的合法對(duì)外貿(mào)易，所以王圻說：“貢舶與市舶一事也。凡外夷貢者皆設(shè)市舶司領(lǐng)之，許帶他物，官設(shè)牙行與民貿(mào)易，謂之互市。是有貢舶即有互市，非入貢即不許其互市矣”（注：《續(xù)文獻(xiàn)通考》卷26《市糴考二》。）

朝貢貿(mào)易作為明初外交活動(dòng)的一部分。政治顏色遠(yuǎn)重于經(jīng)濟(jì)顏色。其時(shí)明王朝初建，北驅(qū)蒙元，一統(tǒng)全國，政治、軍事強(qiáng)大，經(jīng)濟(jì)漸漸恢復(fù)并得到初步進(jìn)展，正處于國力蒸蒸日上的階段，因此情愿招徠海外各國遣使通好，以壯大國聲威。在中國歷史上，“天朝”興盛發(fā)達(dá)，四海仰慕，遣使來朝，是“盛世”的標(biāo)志，統(tǒng)治者一向?qū)⑵湟曌髯约旱臉s耀。為了吸引外國遣使來華，明初統(tǒng)治者在中外貿(mào)易中只重政治效果而不重經(jīng)濟(jì)實(shí)惠，實(shí)行厚待貢舶的“優(yōu)值”及“免稅”政策。明初朝廷不但每年都要花費(fèi)大量金錢接待外國貢使，而且對(duì)其帶來的貢品一律本著“薄來厚往”的原則回贈(zèng)價(jià)值更高的中華禮品（錦緞、紗羅、金銀、銅幣等）。對(duì)貢使團(tuán)附帶來華貿(mào)易的商貨，雖例有抽分，但往往特旨免稅，并由政府出高價(jià)收買其大部分。如洪武二年（1369年）規(guī)定：“朝貢附至番貨欲與中國貿(mào)易者，官抽六分，給價(jià)償之，仍免其稅”（注：《續(xù)文獻(xiàn)通考》卷26《市糴考二》。）。永樂初，西洋刺泥國回回哈只馬哈沒奇等來朝，附載胡椒與華商互市，有司請(qǐng)征其稅，為皇帝所拒絕，并發(fā)表談?wù)撜f：“商稅者，國家抑逐末之民，豈以為利？今夷人慕義遠(yuǎn)來，乃侵其利，所得幾何，而虧辱大體多矣”（注：《明史》卷81《食貨五》。）。就是說，國家對(duì)外貿(mào)易，不以征稅得利為目的，而是要聽從朝廷厚待遠(yuǎn)客政策這個(gè)“大體”。明顯，當(dāng)時(shí)與朝貢聯(lián)系在一起的對(duì)外貿(mào)易是被當(dāng)作政府外交活動(dòng)的一部分來看待和進(jìn)行的，即貿(mào)易從屬于外交，重政治而輕經(jīng)濟(jì)。此為當(dāng)時(shí)朝貢貿(mào)易的一大特色。

在明初優(yōu)待政策的招徠下，洪武時(shí)期有東洋、南洋的十幾個(gè)國家和地區(qū)來華通好并進(jìn)行貿(mào)易。永樂以后，隨著鄭和下西洋船隊(duì)的廣泛外交活動(dòng)，海上貿(mào)易的范圍擴(kuò)大到西亞及非洲東海岸，前來進(jìn)貢通好的國家和地區(qū)增加到數(shù)十個(gè)，朝貢貿(mào)易達(dá)到了空前的規(guī)模。

由于只重政治而輕經(jīng)濟(jì)，明初政府從朝貢貿(mào)易中所得經(jīng)濟(jì)好處有限，而財(cái)政負(fù)擔(dān)卻不小。貢使前來，不僅口岸及進(jìn)京沿途的地方官府都要負(fù)責(zé)接待、護(hù)送，到京師后的接待及賞賜禮物也花費(fèi)巨大。尤其鄭和下西洋以后，隨著各國貢船及附舶商隊(duì)人數(shù)大量增加，明朝廷每年接待貢使的花費(fèi)也不斷增大，且有應(yīng)接不暇之感。為減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)，自永樂時(shí)起，漸對(duì)朝貢的國家和地區(qū)實(shí)行認(rèn)定資格，頒給“勘合”的制度，即發(fā)給允許來華朝貢的國家或地區(qū)特許憑證，沒有這種憑證的外國船只不許入口。后來，主要是在明中期以后，更對(duì)貢期、貢船數(shù)目、隨船人數(shù)、進(jìn)境路線及停靠口岸等也都做出限制性規(guī)定。如日本，定例10年一貢，入寧波港，人毋過300，舟毋過3艘；琉球入泉州港，2年一貢，毋過100人；占城、真臘、暹羅及西洋諸國入廣州港，3年一貢，等等。對(duì)朝貢貿(mào)易的限制趨嚴(yán)，說明明初那種大力招徠外國來朝的熱忱已經(jīng)消退。

（二）私人海外貿(mào)易的進(jìn)展及明政府的禁海、開海

明中期日益嚴(yán)峻起來的東南沿海倭患促使封建王朝的對(duì)外政策進(jìn)一步向著內(nèi)向和保守的方向進(jìn)展，最終導(dǎo)致了嘉靖年間的全面海禁。倭寇之患從元末明初就開頭了，洪武初先開市舶接著又實(shí)行海禁，即因倭寇不斷騷擾沿海而起。成祖即位后重置市舶司，允許日本入貢，惟限定10年一次，且船不得過2艘，人數(shù)不得過200（后改為船不過3艘，人不過300）。通商雖然恢復(fù)，倭寇騷擾仍未止息，不過當(dāng)時(shí)明王朝軍備整飭，海防嚴(yán)密，又值日本北朝足利氏稱霸，愿與明王朝維持較為正常的貿(mào)易關(guān)系，故在明初倭寇尚未成為大的禍害。15世紀(jì)后期，日本進(jìn)入戰(zhàn)國時(shí)代，割據(jù)一方的大小封建諸侯爭來中國通商，同時(shí)還有很多失意浪人糾集海上，這些人多私帶武器，既貿(mào)易，又充當(dāng)燒殺劫掠的海盜，沿海倭患從今嚴(yán)峻起來。嘉靖二年（1523年），寧波發(fā)生兩撥日本貢使互爭勘合表文的“爭貢”大事（注：當(dāng)時(shí)日本將軍足利氏的管領(lǐng)細(xì)川氏派遣貢使瑞左、宋素卿，西海路諸侯大內(nèi)氏派遣貢使僧宗社，分道來寧波通商，兩撥貢使互爭勘合表文的真?zhèn)?，以奪取對(duì)華通商特權(quán)。寧波市舶太監(jiān)賴恩得宋素卿賄，有所偏袒，素卿船后至反先驗(yàn)貨，款待宴席上又坐宗社之上，致宗社怒，殺與素卿同來的正使瑞佐并焚其舟，又追素卿至紹興城下，不得，乃大掠沿海諸邑，返寧波后奪船出海，史稱“爭貢之役”。），由之引發(fā)了明王朝內(nèi)部一場(chǎng)關(guān)于是否撤廢市舶司并禁止海外通商的爭辯，最終明世宗接受夏言一派官員“倭患起于市舶”的意見，停罷市舶司并實(shí)行海禁，關(guān)閉了海外貿(mào)易的大門。

嘉靖時(shí)期的海禁并未能有效防止倭患，徒使正常的海外貿(mào)易受阻。關(guān)閉口岸以后，正常的貿(mào)易往來沒有了渠道，東南的富商勢(shì)豪便乘機(jī)大搞走私獵取厚利，甚至勾結(jié)日本浪人、海盜劫掠沿海，騷擾內(nèi)地。明王朝禁海而不修武備，對(duì)倭寇襲擾毫無方法。尤其嘉靖二十九年（1550年）主見打擊倭寇的朱紈被誣陷自殺后（注：朱紈于嘉靖二十六年（1547年）受命巡撫浙江兼管福建軍務(wù)，因嚴(yán)行海禁并搜捕沿海通倭奸商，受到當(dāng)?shù)貏?shì)家大豪及朝中閩浙籍官僚的攻擊陷害，先被降職，后御使陳九德又劾其擅殺，紈被迫自殺。），十?dāng)?shù)年間，“中外搖手，不敢復(fù)言海禁事”，致東南一帶海防廢弛，任真、假倭寇橫行，燒殺蹂躪，沿海的工商業(yè)受害非淺。

海禁不但給東南沿海地區(qū)帶來了嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)及社會(huì)問題，也使明政府的財(cái)政、尤其是軍政及雜項(xiàng)開支的很大部分要依靠外貿(mào)收入維持沿海數(shù)省的財(cái)政大受影響。因此，明朝廷內(nèi)部關(guān)于重開市舶的呼聲始終不斷（主見者多為與海外貿(mào)易有利益關(guān)系的閩、浙籍官僚），市舶的罷與復(fù)、開與閉的爭辯時(shí)起。隨著嘉靖末年沿海倭患基本肅清，明政府在隆慶初部分開放了海禁，本國商船準(zhǔn)赴除日本以外的東西洋國家販貨，日本以外國家的商船也被允許隨時(shí)進(jìn)入中國口岸貿(mào)易（注：張燮：《東西洋考》卷7。）。萬歷二十七年（1599年），恢復(fù)廣州、寧波二市舶司，算是正式開放了海禁。但這時(shí)距離明朝滅亡已經(jīng)不遠(yuǎn)，市舶制度已經(jīng)演化成市舶太監(jiān)和地方官吏通過抽分恣意勒索、掠奪的手段，綱紀(jì)蕩然，漫無法度，中外商人和正常貿(mào)易都深受其害。

不過，重開海禁究竟使海外貿(mào)易有了合法開展的空間。尤其是民間私人海上貿(mào)易，自從明后期海禁開放以后，早就蓄積的能量得到釋放，一時(shí)蓬勃進(jìn)展起來，成為當(dāng)時(shí)對(duì)外商業(yè)交往中非常突出的景觀。私人海上貿(mào)易即使在明初森嚴(yán)的禁令下也始終存在。明中期以后，隨著國內(nèi)工商業(yè)特殊是東南沿海地區(qū)工商業(yè)的進(jìn)展，開拓海外市場(chǎng)已日益成為不行遏制的客觀經(jīng)濟(jì)需求。只是由于當(dāng)時(shí)倭患嚴(yán)峻，統(tǒng)治者實(shí)行了閉關(guān)禁海的政策，這種需求不行能以正值形式得到滿意，才演化為大規(guī)模的走私販?；顒?dòng)。嘉靖時(shí)期，浙、閩、廣沿海一些府縣人民及徽州商幫不顧政府禁令造船出海，走洋成風(fēng)，“富家以財(cái)，貧人以軀，輸中華之產(chǎn)，馳異域之邦”（注：乾隆《海澄縣志》卷15《風(fēng)俗》）。當(dāng)時(shí)中國海商的腳印?????遍及日本、呂宋及南洋各地，很多人長期僑居國外，形成中國人的聚落。嘉靖初年，僑居日本的中國人“不下數(shù)千，居成里邑，街名大唐”（注：王忬：《倭夷客留叛逆糾結(jié)入寇疏》，載《明經(jīng)世文編》卷283。），福建前往呂宋貿(mào)易的華商“至數(shù)萬人，往往久居不返，至長子孫”（注：《明史》卷323《外國傳四·呂宋》。）。在今馬來半島有的地方，華人流寓者“踵相接”。更南邊的爪哇也有華人客居成聚，稱為“新村，約千余家”（注：張燮：《東西洋考》卷3。）。

開放海禁以后，民間私人海上貿(mào)易更如開閘之水不行遏止。隆慶初，僅福建漳州府的月港（嘉靖時(shí)聞名的海上走私貿(mào)易中心）一地，出海者每年所貿(mào)金錢即“無慮數(shù)十萬”（注：張燮：《東西洋考·周起元序》。）。為了對(duì)日益擴(kuò)大的民間海外貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行管理，明政府在開海后以月港為治所設(shè)立海澄縣，建督餉館特地管理海商并收取稅餉。明政府規(guī)定，凡出海者都要向政府領(lǐng)取船引（出海執(zhí)照，每船一引）并繳納引稅。船引有定額，初為88張，以后漸漸增至100張、210張。引稅數(shù)額，初定赴東西洋之船每引稅銀3兩，赴臺(tái)灣雞籠、淡水者每引1兩，后來前者增至6兩，后者增至3兩。商船出洋，船主必需嚴(yán)格根據(jù)船引開列的貿(mào)易目的地前往，所載貨物不得違禁及超過規(guī)定的數(shù)量，要在規(guī)定的日期內(nèi)返回，憑引進(jìn)港，違者法辦。引稅之外，又征水餉、陸?zhàn)A和加增餉。水餉征于進(jìn)口商船，按船只大小抽收。陸?zhàn)A為貨物進(jìn)口稅，從量或從價(jià)計(jì)征。加增餉專征于從呂宋回來的商船。當(dāng)時(shí)赴呂宋貿(mào)易的中國商船貨物大多由西班牙人轉(zhuǎn)販于墨西哥及南美洲各地（即所謂“大帆船貿(mào)易”），以墨西哥銀元作為支付手段，是以由呂宋返回的商船無貨稅可抽，乃改抽加增餉銀，每船150兩（后減為120兩）。（注：參見張燮：《東西洋考》卷7《餉稅考》。）

開放海禁并允許私人商船出洋是明政府海外貿(mào)易政策的一個(gè)轉(zhuǎn)變，但是來得太晚。其時(shí)明王朝早已不是處在蒸蒸日上的歷史階段。相反，由于國內(nèi)社會(huì)沖突、階級(jí)沖突的進(jìn)展和尖銳化，它的統(tǒng)治正在日趨腐朽、沒落，已經(jīng)日薄西山，氣息奄奄，因此無法給予這種轉(zhuǎn)變以原來應(yīng)當(dāng)具有的更加樂觀的意義。明政府這時(shí)允許私人出洋，實(shí)際是在禁止無效狀況下的一種無可奈何之舉，其目的仍舊是對(duì)海外貿(mào)易進(jìn)行掌握而不是主動(dòng)開拓本國的海外市場(chǎng)，因此是保守的而不是樂觀進(jìn)取的。對(duì)出洋商船加以種種限制，數(shù)量有限制，貨品種類有限制，貿(mào)易地點(diǎn)有限制（到日本貿(mào)易仍為非法），海外逗留時(shí)間有限制，等等，就說明當(dāng)時(shí)對(duì)私人海外貿(mào)易的態(tài)度仍舊是盡量掌握并防范對(duì)自己不利的影響，而非猶如當(dāng)時(shí)的西方國家那樣予以大力支持和鼓舞。明后期蓬勃開展的私人海外貿(mào)易是在沒有國家力氣做后盾的狀況下由民間獨(dú)自向前推動(dòng)的。政府在這里所起的作用，除了力所能及的掌握，就只有出于財(cái)政目的的稅收而已，而在明后期的腐敗吏治下，這種稅收只能是對(duì)出海貿(mào)易商人的掠奪和勒索的同義語，對(duì)中國海外貿(mào)易的進(jìn)展有害而無利。

綜觀有明一代的海外貿(mào)易政策，可以說是“禁”多于“放”，限制、防范多于鼓舞、支持。早期的朝貢貿(mào)易政治、外交顏色重于經(jīng)濟(jì)顏色，基本是得不償失的賠本買賣，于國家經(jīng)濟(jì)進(jìn)展并無多大好處。中期以后，朝貢貿(mào)易的政治顏色有所減弱，外番貨品免稅政策漸改為按例抽分（注：正德三年規(guī)定番舶附載貨物除珍貴者如象牙、犀角、鶴頂之類仍解京外，其余非常抽二，抽分后即允許入市交易。次年改為非常抽三，但后來又改回非常抽二。明后期，到口外番貨物非常抽二為常例。）。這一改革一般被看作明代對(duì)外貿(mào)易政策的一個(gè)進(jìn)步，問題是實(shí)行不久就又迎來了嘉靖時(shí)期的海禁，使正常的中外貿(mào)易受到極大影響。隆、萬開海以后，外國商船來華已不限于有朝貢關(guān)系的國家，貢期、船只數(shù)量等等限制也已放松，基本是來船都可以進(jìn)口，按例抽分納稅后便可入市交易。但這在任何意義上都不是自由貿(mào)易。來華外商必需通過官牙行的中介才能進(jìn)行買賣，而不能與民間商人直接交易。明后期，市舶太監(jiān)和地方官吏在口岸貿(mào)意中恣意抽分和掠奪，極大地?fù)p害了中外貿(mào)易正常進(jìn)展的環(huán)境。民間私人海外貿(mào)易的開放只是在不能有效禁止?fàn)顩r下的無可奈何之舉，并且仍有諸多限制，管、卡和防范的顏色濃重，完全談不上主動(dòng)推動(dòng)、大力支持。這與當(dāng)時(shí)西方國家的做法是大有區(qū)分的。轉(zhuǎn)二、清前期的海外貿(mào)易政策

（一）清初的海禁和康熙開海

明后期有限度地開放海禁，官私對(duì)外貿(mào)易得到肯定進(jìn)展空間的局面并未維持多久。17世紀(jì)中期，隨著明王朝的滅亡和清王朝的繼之而起便嘎然而止了。清初統(tǒng)治者出于維護(hù)新王朝平安的政治需要，實(shí)行了比明代更為嚴(yán)峻的海禁，一度幾乎完全斷絕中外正常貿(mào)易往來。歷史又開頭了一次新的輪回。

清朝海禁從入關(guān)之初就開頭了（注：如《清世祖實(shí)錄》卷33，順治四年七月甲子條所載清廷因廣東平定頒發(fā)的“恩詔”中說：“廣東近海，凡系漂洋私船，照舊嚴(yán)禁”。又《明清史料》已編第2本頁142載順治十年三月戶部題本亦云：“自我朝鼎革以來，沿海一帶，俱有嚴(yán)禁”?？梢?，自清初起即有海禁。清廷正式全面推行海禁，是在順治十二年，規(guī)定：“海船除給有執(zhí)照，許令出洋外，若官民人等擅造兩桅以上大船，將違禁貨物出洋販往番國，并潛通海賊，同謀結(jié)聚，及為向?qū)Ы俾恿济?，或造成大船，圖利賣與番國，或?qū)⒋蟠U與出洋之人，分取番人貨物者，皆交刑部分別治罪”（《光緒大清會(huì)典事例》卷629《兵部》）。次年，又令沿海各省督撫鎮(zhèn)申飭所轄文武官員“嚴(yán)禁商民船只私自出海”，并“不許片帆入口”（《清世祖實(shí)錄》卷102，順治十三年六月癸已）。），但當(dāng)時(shí)東南沿海始終是奉明為正統(tǒng)的抗清勢(shì)力最活躍的地區(qū)之一，許多地方都是雙方反復(fù)爭奪，清朝政令不能有效貫徹，因此海上貿(mào)易在一個(gè)時(shí)期內(nèi)并沒有斷絕。真正有效海禁的實(shí)施始于順治十八年（1661年）全面鋪開的“遷?！?。其時(shí)清王朝經(jīng)過十?dāng)?shù)年的殘酷軍事制服，基本統(tǒng)一了中國大陸地區(qū)。為進(jìn)一步鞏固自己的統(tǒng)治，特殊是防范當(dāng)時(shí)仍舊占據(jù)金、廈，擁有強(qiáng)大海上武裝的鄭勝利與內(nèi)地殘余抗清勢(shì)力的合流，清政府從是年起到康熙初，在北起直隸、山東，南到廣東的沿海各省實(shí)行了堅(jiān)壁清野、制造無人區(qū)的遷海措施，將沿海一帶居民一律內(nèi)遷數(shù)十里，“全部沿海船只悉行燒毀，寸板不許下海。凡溪河樁柵，貨物不許越界，時(shí)刻了望，違者死無赦”（注：江日升：《臺(tái)灣外紀(jì)》卷12。）。此后二十余年間，清政府始終嚴(yán)禁人民出海，無論捕魚還是經(jīng)商都不允許。這一時(shí)期，中外商業(yè)交往幾乎完全斷絕，只在澳門仍有小規(guī)模的對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)，海禁之徹底遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過明代。

清初的海禁，特殊是強(qiáng)迫遷海制造無人區(qū)的政策不僅阻礙正常的海外貿(mào)易，而且使沿海各省數(shù)百萬人民流離失所，引發(fā)出嚴(yán)峻的社會(huì)問題，同時(shí)也極大地影響了政府的稅收，當(dāng)然不行能長期維持。康熙帝親政以后，沿海地區(qū)設(shè)置界柵，嚴(yán)禁人民“透越”，違者處死的規(guī)定在一些地方實(shí)際已有所松動(dòng)，有的地方漸漸“開邊”、“展界”，允許內(nèi)徙人民回鄉(xiāng)復(fù)業(yè)?？滴醵辏?683年）清政府出兵平定臺(tái)灣，東南各省疆吏乘機(jī)請(qǐng)開海禁。次年，康熙帝以開海既“于閩粵邊海生民有益”，又可“充閩粵兵餉，以免腹地省分轉(zhuǎn)輸協(xié)濟(jì)之勞”，下令準(zhǔn)許人民出海貿(mào)易（注：《清圣祖實(shí)錄》卷116，康熙二十三年九月甲子。）?？滴醵炼哪?，在福建廈門、廣東廣州、浙江寧波及江南松江先后設(shè)立閩、粵、浙、江4海關(guān)，與外國通商（注：參見彭澤益：《清初四榷關(guān)地點(diǎn)和貿(mào)易量的考察》，載《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》1984年第3期。）。至此，海禁放開，中外正常貿(mào)易關(guān)系得到恢復(fù)。

（二）從禁止南洋貿(mào)易到廣州一口通商

開海以后，民間私人出洋貿(mào)易和口岸中外互市都一度有所進(jìn)展。但從康熙末起，主要是從政治平安動(dòng)身，海外政策又日趨保守，限制漸漸增多。乾隆以后，重新進(jìn)入半閉關(guān)狀態(tài)。清朝海外貿(mào)易政策總的精神，仍與明代一樣是管和卡，完全不準(zhǔn)通商行不通，但須嚴(yán)格管理，防范中外私相交接，危害清王朝的統(tǒng)治。

在民間私船出海方面，開海時(shí)規(guī)定：除按例納稅外，出海船一律限定載重500擔(dān)以下，且須預(yù)先稟明地方官，登記姓名，取具保結(jié)，領(lǐng)取印票，還要在船頭烙印號(hào)碼以備出入海口時(shí)官府查驗(yàn)（注：《清圣祖實(shí)錄》卷115，康熙二十三年四月辛亥。）；私帶違禁品如硫磺、軍器等物出洋的“按例處分”（注：《清圣祖實(shí)錄》卷117，康熙二十三年十月丁已。），已經(jīng)表現(xiàn)出種種顧慮，不敢完全放開。不過，當(dāng)時(shí)的限制尚不嚴(yán)格苛細(xì)，且允許出海的閥門一旦打開，就很難再加以掌握。故康熙開海之初，私人海外貿(mào)易獲得了很大進(jìn)展，到東洋、南洋貿(mào)販的船只及人數(shù)都日益增多。如到東洋日本的中國商船，據(jù)長崎交易所的記錄統(tǒng)計(jì)，1684年為26艘，此后5年間直線上升，1688年達(dá)到194艘，增加6倍半。1689年日本頒布“亨貞令”對(duì)中國赴日商船加以種種限制以后，赴日船只有所削減，但仍較明末為多。（注：1684—1688年赴日中國商船數(shù)，分見《華夷變態(tài)》（東洋文庫1958年版）上冊(cè)和中冊(cè)。亨貞令以后的赴日中國商船數(shù)，據(jù)該書中、下冊(cè)統(tǒng)計(jì)，1689—1711年的23年間，總計(jì)1791艘，年均約78艘。明末赴日中國商船數(shù)，據(jù)同書上冊(cè)浦廉一《華夷變態(tài)解說》，1634—1644年間，年均57艘。）到南洋各地的中國商船更多。據(jù)康熙五十五年（1716年）皇帝說，他昔年南巡路過蘇州，見到船廠，問及海洋事情，被告知“每年造船出海貿(mào)易者多至千余”（注：《清圣祖實(shí)錄》卷270，康熙五十五年十月壬子。），雖然不是確數(shù)，但可見其多。出海船中，除去赴東洋者，絕大部分應(yīng)當(dāng)是去南洋的。當(dāng)時(shí)中國東南沿海一帶與呂宋、噶羅巴（巴達(dá)維亞，即印尼雅加達(dá)）、大泥、麻六甲、越南、暹羅、柬埔寨等國家和地區(qū)都有廣泛的貿(mào)易關(guān)系，中國商民前往和留居者甚多。據(jù)說，康熙時(shí)期，僅在雅加達(dá)一地的華僑，就有10萬人之多（注：見李長傅：《南洋華僑史》，第30頁。）。

日益進(jìn)展的民間海外貿(mào)易引起了以少數(shù)民族君臨全國，“每以漢人犯難治”，對(duì)漢人防范心甚重的清朝統(tǒng)治者的擔(dān)心，結(jié)果到康熙末就發(fā)生了禁止人民前往南洋貿(mào)易的政策逆轉(zhuǎn)。清朝入關(guān)之初遭受到的漢人反抗以東南沿海最烈，而這一帶的漢人因地理和歷史的關(guān)系，與海外特殊是南洋地區(qū)一向聯(lián)系親密，抗清失利以后有不少南明反抗人士流亡到南洋。朝統(tǒng)治者出身于東北內(nèi)陸，本就對(duì)海洋非常生疏，心懷恐驚，現(xiàn)在大量漢人到自己完全不能掌握的南洋去，甚至去而不返，在海外長留聚集，這不能不引起清政府的擔(dān)心和疑慮，可怕海內(nèi)外殘余的抗清勢(shì)力死灰復(fù)燃，聯(lián)合起來危及到剛剛鞏固下來的新政權(quán)的統(tǒng)治?？滴蹰_海以后，清朝廷內(nèi)關(guān)于重行海禁，禁止人民私自出洋貿(mào)易的談?wù)撌冀K不曾斷絕，其中政治平安考慮始終是一個(gè)重要的因素?？滴醯鄣酵砟旮恳源藶槟?，多次親自詢問、了解有關(guān)狀況，命令加強(qiáng)沿海防范?？滴跷迨辏?717年），清政府最終打算停止南洋貿(mào)易，不許人民連續(xù)前往。是年初兵部等衙門遵旨會(huì)同東南各省疆吏議準(zhǔn)的法令規(guī)定：“凡商船，照舊東洋貿(mào)易外，其南洋呂宋、噶羅吧等處不許商船前往貿(mào)易，于南澳等地方截住。令廣東、福建沿海一帶水師各營巡查，違禁者嚴(yán)拿治罪?！煤笱蟠踉鞎r(shí)，報(bào)明海關(guān)監(jiān)督，地方官親驗(yàn)印烙，取船只甘結(jié)，并將船只丈尺、客商姓名、貨物往某處貿(mào)易，填給船單，令沿?？诎段奈涔僬諉螄?yán)查，按月冊(cè)報(bào)督撫存案。（出洋者）每日各人準(zhǔn)帶食米一升，并余米一升，以防風(fēng)阻。如有越額之米，查出入官，船戶、商人一并治罪。至于小船偷載米糧剝運(yùn)大船者，嚴(yán)拿治罪。如將船賣與外國者，造船與賣船之人皆立斬。所去之人留在外國，將知情同去之人枷號(hào)三月；該督行文外國，將留下之人令其解回立斬。沿海文武官如遇私賣船只、多帶米糧、偷越禁地等事隱匿不報(bào)，從重治罪”（注：《清圣祖實(shí)錄》卷271，康熙五十六年正月庚辰。按此法令雖不禁止對(duì)東洋貿(mào)易，但此前一年（1716年），日本頒布了閉關(guān)鎖國的“正德新令”，將中國商船額數(shù)由原來的每年80艘減為30艘，貿(mào)易額由原來的8000貫減為6000貫，1719年再減為4000貫；同時(shí)實(shí)行信牌制度，外國商船須持有日本政府發(fā)給的信牌方準(zhǔn)貿(mào)易。因此，與禁南洋貿(mào)易的同時(shí)，東洋貿(mào)易也大大萎縮了。）。這項(xiàng)措辭嚴(yán)峻的法令不但中止了南洋貿(mào)易，而且對(duì)允許出海的船只從各個(gè)環(huán)節(jié)上加強(qiáng)了管理，并且明令不許人民在海外居留。對(duì)此前已經(jīng)居留在外之人，清廷限定3年之內(nèi)回國。一些被迫回來的人，后來都受到了清政府的嚴(yán)密管制，不許在海邊居住，一律遷至內(nèi)地安插。

然而在當(dāng)時(shí)南洋貿(mào)易與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)、特殊是東南沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系已經(jīng)非常親密的狀況下，要強(qiáng)行斬?cái)噙@種聯(lián)系是不明智的。禁海之令一行，東南閩粵地區(qū)的經(jīng)濟(jì)就立即遭受到極大困難。雍正初有論者指出：“閩廣地狹人稠，田園不足于耕，望海謀生，十居五六”，每年藉南洋貿(mào)易“銀錢貨物百十萬入我中土”。是以“南洋未禁之先，閩廣家給人足，游手無賴亦為富所驅(qū)，盡入番島，鮮有在家饑寒竊劫為非之患。既禁以后，百貨不通，民生日蹙”。因此，“今禁南洋，有害而無利，但能使沿海居民富者貧，貧者困，驅(qū)工商為游手，驅(qū)游手為盜賊耳”。這位論者呼吁：為沿海百姓計(jì)，“宜大開網(wǎng)禁，聽民貿(mào)易，以海外之有余，補(bǔ)內(nèi)地之不足”，并認(rèn)為“開南洋，有利而無害，外通貨財(cái)，內(nèi)消奸宄，百萬生靈仰事俯蓄之有資，各處鈔關(guān)且可多征稅課，以足民者裕國，其利甚為不小”。（注：藍(lán)鼎元：《鹿洲初集》卷3《論南洋事宜書》。）一些東南疆吏也反對(duì)禁止南洋貿(mào)易，不斷從稅收及民生的角度上疏陳言，懇求開禁。迫于朝野很多人反對(duì)的壓力，清廷在雍正五年（1727年），也就是禁止了10年之后，重新恢復(fù)南洋貿(mào)易，但關(guān)于出海船只丈尺和出口商品的種種限制，以及禁止人民僑居外國的法令，始終不曾放松，而且愈來愈嚴(yán)格。到乾隆時(shí)，又再度禁止人民出洋。

對(duì)口岸互市的限制和管理也漸漸加嚴(yán)，表現(xiàn)在兩個(gè)方面：由沿海多口通商改為限制在廣州一口通商；對(duì)來華外商的管理更加嚴(yán)格，實(shí)行官設(shè)行商壟斷外貿(mào)并通過行商管理外商的公行制度，嚴(yán)禁外商與中國人私相交接。

實(shí)行上述政策的緣由，主要是出于對(duì)西方國家的防范和戒備。明中葉以后相繼航海東來與中國接觸的西方商人都同時(shí)兼為海盜，他們的商船隊(duì)是武裝到牙齒的海盜船隊(duì)。最早與中國交往通商的葡萄牙人（明武宗正德時(shí)來中國）不但在東南海上搶劫殺戮、騷擾閩粵口岸、掠賣人口，而且使用哄騙和行賄的手段在嘉靖三十六年（1557年）占據(jù)了中國的領(lǐng)土澳門。繼葡萄牙人之后來中國的西班牙人、荷蘭人、英國人也無一不亦商亦盜。荷蘭人在明末來中國通商為葡萄牙人所阻后，就轉(zhuǎn)而侵占臺(tái)灣南部并多次劫掠澎湖及沿海各地。1642年荷蘭擊敗北部的西班牙后又獨(dú)霸臺(tái)灣，直到1661年才被鄭勝利驅(qū)除。荷蘭、葡萄牙還都曾