科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)方法及

科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)方法及第一頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一內(nèi)容提要一、引言二、什么是科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)三、為什么要開(kāi)展科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)四、科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)方法及其應(yīng)用五、主要國(guó)家科技評(píng)價(jià)的做法六、幾點(diǎn)啟示第二頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一一、引言

科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)在科學(xué)技術(shù)發(fā)展的不同歷史時(shí)期具有不同的特征。

在近代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的早期，由科學(xué)家個(gè)人興趣和好奇心驅(qū)動(dòng)的自由探索研究成為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的主要形式，科研活動(dòng)主要依靠自籌資金、社會(huì)資助和權(quán)貴的捐助，政府的投入很少?？萍蓟顒?dòng)的文化屬性突出。科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)主要限于科學(xué)共同體內(nèi)部的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和對(duì)科學(xué)家重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)的識(shí)別，評(píng)價(jià)的目的在于促進(jìn)學(xué)術(shù)交流、建立科學(xué)規(guī)范、引導(dǎo)研究方向。

第三頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一一、引言

20世紀(jì)以來(lái)，人類(lèi)的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)進(jìn)入“大科學(xué)”時(shí)代，科學(xué)技術(shù)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和安全中的戰(zhàn)略地位日益凸現(xiàn),成為第一生產(chǎn)力。特別是二戰(zhàn)以后，發(fā)展科學(xué)技術(shù)成為國(guó)家戰(zhàn)略和國(guó)家政策的重要方面。科技活動(dòng)的文化屬性和生產(chǎn)力屬性并重。政府對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的宏觀引導(dǎo)與組織管理不斷加強(qiáng)，對(duì)科學(xué)研究的投入不斷加大?？茖W(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)不僅限于科學(xué)共同體內(nèi)部的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，也成為政府制定科技政策、配置科技資源和實(shí)施有效管理的重要行為（手段）。

第四頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一科技活動(dòng)的本質(zhì)規(guī)律對(duì)評(píng)價(jià)的要求共同理念自由發(fā)展物質(zhì)資源-精神產(chǎn)品水平、質(zhì)量、精品方針、政策引導(dǎo)個(gè)人創(chuàng)造與靈感觀念過(guò)程環(huán)境成果組織共同目標(biāo)嚴(yán)格管理物質(zhì)財(cái)富循環(huán)增值效益、數(shù)量、規(guī)模制度規(guī)范團(tuán)隊(duì)精神與合作等文化活動(dòng)生產(chǎn)活動(dòng)

科學(xué)技術(shù)工作是集生產(chǎn)力和文化屬性為一體的活動(dòng)第五頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一科技活動(dòng)的本質(zhì)規(guī)律對(duì)評(píng)價(jià)的要求科技評(píng)價(jià)的困難在于：需要尋找一種能兼顧生產(chǎn)力評(píng)價(jià)和文化評(píng)價(jià)為一體的方法。第六頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一二、什么是科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)概念內(nèi)涵科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)是對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)及其產(chǎn)出和影響的價(jià)值進(jìn)行判斷的認(rèn)識(shí)活動(dòng)?？茖W(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)既是科學(xué)共同體和科學(xué)技術(shù)發(fā)展內(nèi)在的、基本的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，也是科學(xué)技術(shù)管理的工具，是對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)進(jìn)行預(yù)測(cè)、規(guī)劃、決策、管理、監(jiān)督的手段。

第七頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一二、什么是科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)分類(lèi)按科技活動(dòng)階段：事前評(píng)價(jià)、事中評(píng)價(jià)、事后評(píng)價(jià)。按評(píng)價(jià)目的：立項(xiàng)評(píng)審、中期評(píng)估、結(jié)題驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)。按評(píng)價(jià)對(duì)象：政策評(píng)價(jià)、計(jì)劃評(píng)價(jià)、項(xiàng)目評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)、人員評(píng)價(jià)、成果評(píng)價(jià)等。按評(píng)價(jià)方法：定性評(píng)價(jià)、定量評(píng)價(jià)、綜合評(píng)價(jià)等。按評(píng)價(jià)執(zhí)行方：內(nèi)部評(píng)價(jià)、外部評(píng)價(jià)。第八頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一二、什么是科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)的原則科學(xué)性獨(dú)立性

客觀性(注意客觀與主觀的統(tǒng)一,反映事物的本質(zhì)屬性)

公正性國(guó)際性

實(shí)效性公開(kāi)性第九頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一三、為什么要開(kāi)展科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)

科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)的需求：優(yōu)化配置政府科技資源；提高政府科技決策與管理的科學(xué)化水平；提高科研工作的效率和質(zhì)量（引入競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制）；促進(jìn)科學(xué)發(fā)展目標(biāo)與國(guó)家目標(biāo)緊密結(jié)合（政策引導(dǎo)）；營(yíng)造有利于原始性創(chuàng)新的環(huán)境和文化；向公眾“交帳”和說(shuō)明公共資金使用效果（贏得公眾的支持、預(yù)算制度改革的要求）。

第十頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一四、科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)方法及其應(yīng)用定性評(píng)價(jià)：同行評(píng)議法、回溯和案例評(píng)價(jià)法定量評(píng)價(jià)：文獻(xiàn)計(jì)量法、經(jīng)濟(jì)計(jì)量法綜合評(píng)價(jià)：多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)法、定標(biāo)比超法第十一頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一1、同行評(píng)議方法(制度)同行評(píng)議（peerreview）是充分依靠科學(xué)家群體對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)（包括科研活動(dòng)、科研資助、科研管理等）進(jìn)行民主管理的一種方法（或制度）。具體而言，同行評(píng)議是指某一領(lǐng)域或與其鄰近領(lǐng)域的專(zhuān)家采用同一種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，共同對(duì)涉及相關(guān)領(lǐng)域的某一事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立的價(jià)值評(píng)議的過(guò)程，其評(píng)價(jià)結(jié)果為有關(guān)部門(mén)的決策提供依據(jù)。

第十二頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一1、同行評(píng)議方法(制度)同行評(píng)議是科技評(píng)價(jià)中應(yīng)用最廣泛和可信度較高的評(píng)價(jià)方法，尤其是對(duì)用定量方法難以測(cè)度和判斷的科研活動(dòng)的價(jià)值評(píng)估(meritreview)，具有其他方法不可替代的優(yōu)勢(shì)。

——美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展委員會(huì)：“美國(guó)基礎(chǔ)研究體系的一個(gè)基本優(yōu)勢(shì)就是，通過(guò)一種認(rèn)真和具有競(jìng)爭(zhēng)性的同行評(píng)議過(guò)程來(lái)分配經(jīng)費(fèi)撥款?！?/p>

——美國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)理事會(huì)基礎(chǔ)科學(xué)委員會(huì)：“在對(duì)單個(gè)政府部門(mén)當(dāng)前計(jì)劃的評(píng)審中，以同行評(píng)議為基礎(chǔ)的價(jià)值評(píng)價(jià)將繼續(xù)是主要工具?！?/p>

第十三頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一1、同行評(píng)議方法(制度)

——美國(guó)GPRA確定的評(píng)價(jià)原則：“為確保世界級(jí)研究水平而對(duì)科學(xué)事業(yè)進(jìn)行管理，同行評(píng)議是基礎(chǔ)。研究項(xiàng)目要由專(zhuān)家來(lái)評(píng)定其價(jià)值，資金的配置也須以研究項(xiàng)目的科學(xué)價(jià)值為依據(jù)。潛在的科研項(xiàng)目和科研計(jì)劃要根據(jù)知識(shí)前沿領(lǐng)域的卓越的研究活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。同行評(píng)議的價(jià)值評(píng)估同樣可以被用來(lái)對(duì)一個(gè)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科學(xué)項(xiàng)目作回顧性評(píng)價(jià)。第十四頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一1、同行評(píng)議方法(制度)同行評(píng)議廣泛應(yīng)用于各類(lèi)科技評(píng)價(jià)活動(dòng)：

——科學(xué)出版物（論文、著作等）的評(píng)審

——學(xué)位、榮譽(yù)和職稱(chēng)評(píng)定

——科研項(xiàng)目評(píng)審

——科研成果的驗(yàn)收與評(píng)獎(jiǎng)

——科研機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)

——科技政策和科技計(jì)劃評(píng)價(jià)

同行評(píng)議的方式：通信評(píng)議（函評(píng)）；會(huì)議評(píng)審；函評(píng)+會(huì)評(píng)；現(xiàn)場(chǎng)評(píng)議。第十五頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一1、同行評(píng)議方法（制度）同行評(píng)議法的優(yōu)點(diǎn)：價(jià)值評(píng)價(jià)存在的缺陷：

——“熟人關(guān)系網(wǎng)”

——崇尚權(quán)威

——“馬太效應(yīng)”

——不利于支持創(chuàng)新性的非共識(shí)項(xiàng)目

——剽竊行為第十六頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一NIH申請(qǐng)研究資助的同行評(píng)議

1、機(jī)構(gòu)設(shè)置

主任辦公室

18個(gè)專(zhuān)業(yè)研究所

4個(gè)綜合研究中心、資源中心和圖書(shū)館

3個(gè)臨床醫(yī)療、信息技術(shù)服務(wù)和評(píng)估機(jī)構(gòu)（科學(xué)評(píng)估中心CSR）

第十七頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一2、NIH科學(xué)評(píng)估中心（CSR）

（1）設(shè)立三大綜合評(píng)審組（臨床與人口基礎(chǔ)研究、生理系統(tǒng)、分子和細(xì)胞機(jī)理）和100多個(gè)專(zhuān)業(yè)評(píng)審組集中受理申請(qǐng)將項(xiàng)目申請(qǐng)分配給CSR的各專(zhuān)業(yè)評(píng)審組或研究所的學(xué)科評(píng)審組將潛在的資助項(xiàng)目申請(qǐng)分配給NIH的研究所100多個(gè)專(zhuān)業(yè)評(píng)審組對(duì)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)的科學(xué)創(chuàng)新價(jià)值進(jìn)行評(píng)議

第十八頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一2、NIH科學(xué)評(píng)估中心（CSR）（2）分配項(xiàng)目申請(qǐng)的依據(jù)

——專(zhuān)業(yè)評(píng)審組基于每個(gè)專(zhuān)業(yè)評(píng)審組的評(píng)審指南

——研究所基于研究所的使命研究所的方向第十九頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一3、申請(qǐng)資助的雙重評(píng)估系統(tǒng)

（1）第一層次的評(píng)估（項(xiàng)目評(píng)價(jià)）

——專(zhuān)業(yè)評(píng)審組（SRG）對(duì)申請(qǐng)資助項(xiàng)目的科學(xué)創(chuàng)新價(jià)值進(jìn)行評(píng)議對(duì)于是否予以資助和資助期限提出建議（2）第二層次評(píng)估（管理和政策評(píng)價(jià)）

——國(guó)家咨詢(xún)理事會(huì)（NAC）評(píng)估SRG對(duì)申請(qǐng)資助項(xiàng)目評(píng)議的質(zhì)量對(duì)NIH項(xiàng)目官員提出資助建議評(píng)估優(yōu)先資助項(xiàng)目提出政策建議第二十頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一研究資助申請(qǐng)醫(yī)學(xué)院或研究中心

國(guó)立衛(wèi)生研究院

科學(xué)評(píng)估中心

將申請(qǐng)分配給各專(zhuān)業(yè)評(píng)審組和研究所

創(chuàng)新研究思想

提交申請(qǐng)

專(zhuān)業(yè)評(píng)審組

評(píng)估科學(xué)價(jià)值

研究所

評(píng)估項(xiàng)目的可行性

咨詢(xún)理事會(huì)和委員會(huì)

提出建議行動(dòng)

研究所所長(zhǎng)

向NIH主任提出最后決策建議

分配經(jīng)費(fèi)

執(zhí)行研究

4、NIH研究資助的評(píng)議過(guò)程

第二十一頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一5、CSR的同行評(píng)議制度

（1）CSR的同行評(píng)議各專(zhuān)業(yè)評(píng)審組由一位與該專(zhuān)業(yè)密切相關(guān)的資深專(zhuān)家擔(dān)任專(zhuān)業(yè)評(píng)審主管（SRA）每一個(gè)專(zhuān)業(yè)評(píng)審組由12-24名專(zhuān)家組成（主要來(lái)自學(xué)術(shù)界）每一次專(zhuān)業(yè)評(píng)審組會(huì)議要評(píng)審約60-100個(gè)項(xiàng)目申請(qǐng)（2）同行評(píng)議專(zhuān)家遴選標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)研究造詣深、專(zhuān)業(yè)水平高博士學(xué)位或相當(dāng)水平成熟的判斷力工作成效顯著學(xué)術(shù)視野寬闊公平公正熱心服務(wù)婦女和少數(shù)民族的適當(dāng)代表

第二十二頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一5、CSR的同行評(píng)議制度（3）無(wú)利益沖突的證明并簽字（回避制度）與申請(qǐng)者的關(guān)系：配偶、父母、兒女、合作者擔(dān)任過(guò)有關(guān)機(jī)構(gòu)的官員、主任、理事、雇員或合作者與有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行過(guò)談判或存在預(yù)期雇傭的有關(guān)協(xié)議及其他類(lèi)似關(guān)系（4）保密制度評(píng)議材料和評(píng)審會(huì)會(huì)議錄所反映的特殊信息僅供討論和NIH項(xiàng)目官員使用在形成每次會(huì)議結(jié)論時(shí)，討論材料要銷(xiāo)毀或反饋所有與評(píng)審有關(guān)的材料除評(píng)審主管（SRA）外，討論內(nèi)容將不列入評(píng)審會(huì)議錄評(píng)審過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題應(yīng)提交評(píng)審主管第二十三頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一6、專(zhuān)業(yè)評(píng)審組評(píng)審會(huì)

（1）評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)意義：本研究能解決一項(xiàng)重要問(wèn)題嗎？能發(fā)展新的科學(xué)知識(shí)嗎？方法和路徑：設(shè)計(jì)思路和方法是否先進(jìn)、可行？能解決遇到的問(wèn)題嗎？創(chuàng)新：有無(wú)新穎的概念和方法？其研究目標(biāo)是原始創(chuàng)新嗎？主要成員：主要成員接受過(guò)良好的訓(xùn)練嗎？環(huán)境：現(xiàn)有條件能支持可能的成功嗎？科研環(huán)境有獨(dú)一無(wú)二的特點(diǎn)嗎？

（2）決定是否同意資助的要素科學(xué)價(jià)值項(xiàng)目實(shí)施的考慮經(jīng)費(fèi)使用的合理性第二十四頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一6、專(zhuān)業(yè)評(píng)審組評(píng)審會(huì)（3）專(zhuān)業(yè)評(píng)審組的行動(dòng)對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目科學(xué)價(jià)值的優(yōu)先等級(jí)給分（1.0-3.0；百分制）基于有關(guān)的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)審組首先判斷該申請(qǐng)項(xiàng)目科學(xué)價(jià)值的等級(jí)在所有被評(píng)審項(xiàng)目的一半以上的行列，對(duì)請(qǐng)求的研究時(shí)間和資助經(jīng)費(fèi)提出建議，給出優(yōu)先等級(jí)的評(píng)分，綜合討論中的意見(jiàn)和建議，給出評(píng)議結(jié)論。不評(píng)分（一半以下）評(píng)審組成員全體一致認(rèn)為該申請(qǐng)項(xiàng)目的科學(xué)價(jià)值的等級(jí)在所有被評(píng)審項(xiàng)目的一半以下的行列，就不予評(píng)分。通訊評(píng)議意見(jiàn)匯總后經(jīng)評(píng)審組審議反饋給申請(qǐng)者。延緩在沒(méi)有附加信息的情況下，評(píng)審組無(wú)法給出推薦意見(jiàn)。當(dāng)然，可以訪問(wèn)該項(xiàng)目的有關(guān)網(wǎng)站，或由申請(qǐng)者提供補(bǔ)充材料。第二十五頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一6、專(zhuān)業(yè)評(píng)審組評(píng)審會(huì)（4）專(zhuān)業(yè)評(píng)審組的后續(xù)行動(dòng)按優(yōu)先等級(jí)分?jǐn)?shù)和百分?jǐn)?shù)計(jì)算排序提供總結(jié)材料對(duì)通過(guò)評(píng)審的申請(qǐng)項(xiàng)目，專(zhuān)業(yè)評(píng)審組要以書(shū)面的形式給出總結(jié)建議，希望研究所對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行資助。書(shū)面總結(jié)建議一般包括：

——評(píng)議的概要和結(jié)論

——原始的批評(píng)意見(jiàn)

——優(yōu)先級(jí)評(píng)分和百分制評(píng)分排序

——預(yù)算建議

——項(xiàng)目管理注意事項(xiàng)移交國(guó)家咨詢(xún)理事會(huì)作進(jìn)一步考慮第二十六頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一7、國(guó)家咨詢(xún)理事會(huì)的評(píng)議行動(dòng)

同意專(zhuān)業(yè)評(píng)審組的意見(jiàn)修改專(zhuān)業(yè)評(píng)審組的意見(jiàn)對(duì)延緩的項(xiàng)目組織復(fù)審第二十七頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一同行評(píng)議的制度安排

1、同行評(píng)議專(zhuān)家資格審查制度——是保證同行評(píng)議有效性的基本前提確定專(zhuān)家遴選標(biāo)準(zhǔn)同行或單位推薦專(zhuān)家基本情況登記專(zhuān)家資格審查專(zhuān)家公示專(zhuān)家入庫(kù)第二十八頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一同行評(píng)議的制度安排2、建立同行評(píng)議專(zhuān)家?guī)臁獮樵u(píng)價(jià)活動(dòng)提供充足的、符合要求的專(zhuān)家人選根據(jù)評(píng)價(jià)的需要確定專(zhuān)家數(shù)量規(guī)模專(zhuān)家信息的完整性專(zhuān)家信息的動(dòng)態(tài)跟蹤與更新專(zhuān)家評(píng)議信息記錄專(zhuān)家?guī)於ㄆ谠u(píng)估與動(dòng)態(tài)更新制度專(zhuān)家公示（尤其是評(píng)價(jià)委員會(huì)和專(zhuān)家組成員）專(zhuān)家?guī)旃蚕頇C(jī)制第二十九頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一同行評(píng)議的制度安排3、評(píng)價(jià)專(zhuān)家遴選的隨機(jī)原則——避免人為因素干擾，保證遴選程序的公正性根據(jù)評(píng)價(jià)需要提出所需評(píng)價(jià)專(zhuān)家的特征信息（研究領(lǐng)域、專(zhuān)長(zhǎng)、職稱(chēng)、年齡、地區(qū)、部門(mén)、機(jī)構(gòu)等）遵循相應(yīng)規(guī)則在專(zhuān)家?guī)熘须S機(jī)遴選第三十頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一同行評(píng)議的制度安排4、評(píng)價(jià)專(zhuān)家定期更換制度——保證評(píng)價(jià)專(zhuān)家委員會(huì)（專(zhuān)家組）的權(quán)威性、公正性和代表性，避免相關(guān)利益關(guān)系對(duì)評(píng)價(jià)工作的影響實(shí)行任期制，定期更換評(píng)價(jià)專(zhuān)家委員會(huì)（專(zhuān)家組）成員任期一般不超過(guò)兩屆在規(guī)定的屆期內(nèi)逐年按比例更換專(zhuān)家第三十一頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一同行評(píng)議的制度安排5、評(píng)價(jià)專(zhuān)家回避制度——避免評(píng)價(jià)專(zhuān)家與被評(píng)價(jià)者之間的利益關(guān)系，保證評(píng)價(jià)的客觀、公正性被評(píng)價(jià)者可以提出回避專(zhuān)家的名單，書(shū)面出據(jù)證據(jù)和理由評(píng)價(jià)專(zhuān)家保證與被評(píng)價(jià)者之間無(wú)利益沖突關(guān)系，并書(shū)面簽字6、評(píng)價(jià)意見(jiàn)反饋制度——提高專(zhuān)家評(píng)價(jià)的客觀、公正和科學(xué)性被評(píng)價(jià)方具有知情權(quán)評(píng)價(jià)意見(jiàn)反饋給被評(píng)價(jià)的人員或單位第三十二頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一同行評(píng)議的制度安排7、對(duì)評(píng)價(jià)意見(jiàn)的申訴制度——加強(qiáng)對(duì)評(píng)價(jià)活動(dòng)的監(jiān)督制約機(jī)制被評(píng)價(jià)方對(duì)評(píng)價(jià)意見(jiàn)持有異議，可以向評(píng)價(jià)委托方或評(píng)價(jià)監(jiān)督委員會(huì)提出申訴被評(píng)價(jià)方提供書(shū)面材料評(píng)價(jià)監(jiān)督委員會(huì)負(fù)責(zé)調(diào)查并做出仲裁8、評(píng)價(jià)專(zhuān)家信用制度——提高評(píng)價(jià)專(zhuān)家的責(zé)任感和信譽(yù)度，保證評(píng)價(jià)工作客觀、公正跟蹤記錄評(píng)價(jià)專(zhuān)家的評(píng)價(jià)活動(dòng)信息建立評(píng)價(jià)專(zhuān)家信用庫(kù)定期在內(nèi)部組織對(duì)評(píng)價(jià)專(zhuān)家信用的反評(píng)估反評(píng)估結(jié)果為調(diào)整和更換專(zhuān)家提供依據(jù)第三十三頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一同行評(píng)議的制度安排9、國(guó)際評(píng)價(jià)機(jī)制——保證評(píng)價(jià)工作客觀、公正，提高評(píng)價(jià)的質(zhì)量和水平建立海外評(píng)價(jià)專(zhuān)家?guī)彀春线m比例邀請(qǐng)國(guó)際一流專(zhuān)家參與評(píng)價(jià)工作注意國(guó)家安全和保密問(wèn)題10、對(duì)“非共識(shí)”項(xiàng)目建立小額探索資助機(jī)制——保證創(chuàng)新性“非共識(shí)”項(xiàng)目的探索機(jī)會(huì)識(shí)別“非共識(shí)”項(xiàng)目建立小額探索資助基金評(píng)審專(zhuān)家署名推薦項(xiàng)目主管提議，請(qǐng)個(gè)別專(zhuān)家復(fù)審研究期限1-2年第三十四頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一同行評(píng)議的制度安排11、對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目的新構(gòu)思實(shí)行“優(yōu)先權(quán)”制度——避免剽竊行為對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目的新構(gòu)思實(shí)行“優(yōu)先權(quán)”的書(shū)面?zhèn)浒副Ｗo(hù)申請(qǐng)人的原始性創(chuàng)新思想第三十五頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一2、案例與回溯評(píng)價(jià)法

特點(diǎn)：對(duì)關(guān)鍵事件或典型案例進(jìn)行回顧和剖析，分析導(dǎo)致關(guān)鍵事件發(fā)生的科學(xué)內(nèi)外部因素，分析研究工作環(huán)境和資助機(jī)制對(duì)取得重要成果的作用與影響，總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)與不足，預(yù)見(jiàn)科研工作可能產(chǎn)生的影響，提高科學(xué)研究與科研管理工作的顯示度。

第三十六頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一2、案例與回溯評(píng)價(jià)法優(yōu)點(diǎn)：清晰描繪研究工作的關(guān)鍵事件及其價(jià)值，以及內(nèi)外因素對(duì)研究工作的影響。缺點(diǎn)：評(píng)價(jià)結(jié)果難以反映整體，結(jié)論不具普適性。成本高、研究周期長(zhǎng)。一般適用于投資周期長(zhǎng)、投資強(qiáng)度大的重大科技計(jì)劃（項(xiàng)目）、大科學(xué)工程以及科研機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)等。第三十七頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一2、案例與回溯評(píng)價(jià)法應(yīng)用：美國(guó)NSF采用案例和回溯評(píng)價(jià)方法，定期展示基礎(chǔ)研究的貢獻(xiàn)。著名的評(píng)估工作有：

1968年，技術(shù)回溯與科學(xué)中的重大事件

1973年，創(chuàng)新過(guò)程中科學(xué)與技術(shù)的相互作用

1980年，基礎(chǔ)研究如何獲得了意想不到的回報(bào)第三十八頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一3、文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)法

文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)法是利用科學(xué)產(chǎn)出的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的定量數(shù)據(jù)，采用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，對(duì)科學(xué)活動(dòng)規(guī)律及其影響進(jìn)行研究與分析的一種方法。文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)法基于《科學(xué)引文索引》（SCI）和專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)，采取論文指標(biāo)、引文指標(biāo)、專(zhuān)利引文指標(biāo)等從宏觀層面研究國(guó)家的科學(xué)能力、科學(xué)前沿發(fā)展趨勢(shì)、科學(xué)活動(dòng)的水平及影響具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的合理性和可信度，對(duì)國(guó)家宏觀科技政策和科技管理具有一定的參考價(jià)值。第三十九頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一3、文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)法

——代表性的工作美國(guó)NSF《科學(xué)與工程指標(biāo)》（雙年份）美國(guó)ISI《科學(xué)觀察》（雙月刊）英國(guó)OST《科學(xué)、工程與技術(shù)年度統(tǒng)計(jì)報(bào)告》（年度）中國(guó)科技信息研究所《中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析》（年度）中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心《世界科學(xué)中的中國(guó)研究報(bào)告》(不定期)

第四十頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一3、文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)法在中國(guó)科學(xué)國(guó)際比較中的應(yīng)用——2002年，SCI收錄中國(guó)論文數(shù)量達(dá)到39015篇，占世界科學(xué)論文的比例從1987年的1.25%上升到4.38%，位于美、英、日、德、法之后，居世界第6位。（1994年居第15位）——1991-2003年間，中國(guó)論文被引頻次62萬(wàn)多次，名列世界第19位、亞洲第3位?！?997-2002年，中國(guó)論文數(shù)量平均增長(zhǎng)19%，論文平均被引篇數(shù)平均增長(zhǎng)19.4%?！?992-2003年，中國(guó)在世界科學(xué)TOP25國(guó)家中綜合排名第14位，材料科學(xué)名列世界第6位，數(shù)學(xué)第8位，化學(xué)第10位，物理學(xué)第13位。第四十一頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一3、文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)法但在微觀層面上，例如在評(píng)價(jià)科研人員或某一個(gè)具體項(xiàng)目時(shí)，文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)存在諸多局限性，如指標(biāo)的單一性、學(xué)科間的不可比較性、科學(xué)價(jià)值的不可表征性等等,導(dǎo)致其客觀性大打折扣。因此，僅依據(jù)定量數(shù)據(jù)得出評(píng)價(jià)結(jié)論，往往成為一種“StupidIndicator”。利用文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)評(píng)價(jià)科研產(chǎn)出能力和水平時(shí)，有一個(gè)系統(tǒng)誤差問(wèn)題，評(píng)價(jià)結(jié)果的誤差與評(píng)價(jià)系統(tǒng)的尺度大小呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，即系統(tǒng)的尺度越大，評(píng)價(jià)結(jié)果的誤差就越小，反之，評(píng)價(jià)結(jié)果的誤差就越大。第四十二頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一3、文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)法文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)法較多應(yīng)用于宏觀層面（如國(guó)家間的比較）和中觀層面（如同質(zhì)機(jī)構(gòu)間的比較）的科技評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)某一個(gè)人（或某一個(gè)項(xiàng)目）的科研產(chǎn)出質(zhì)量及影響，應(yīng)以“同行評(píng)議”方法為主，文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)僅作為參考指標(biāo)。第四十三頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一4、經(jīng)濟(jì)計(jì)量評(píng)價(jià)法經(jīng)濟(jì)計(jì)量評(píng)價(jià)法是基于投入-產(chǎn)出模型或生產(chǎn)函數(shù)模型對(duì)科技活動(dòng)效率或效益進(jìn)行評(píng)估的一種方法。包括：

——成本效益法：成本、效益、凈現(xiàn)值、收益率等指標(biāo)。

——生產(chǎn)功能法：利用資本、勞動(dòng)力、研究經(jīng)費(fèi)支出來(lái)測(cè)度科研活動(dòng)對(duì)產(chǎn)品附加價(jià)值的邊際貢獻(xiàn)。

——投入產(chǎn)出法：經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)投入-產(chǎn)出的相互依存關(guān)系。由于其產(chǎn)出指標(biāo)主要采取生產(chǎn)要素和經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)，該方法一般僅適用于開(kāi)發(fā)類(lèi)研究活動(dòng)或科技產(chǎn)業(yè)化的評(píng)價(jià)，不適合基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。

第四十四頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一4、經(jīng)濟(jì)計(jì)量評(píng)價(jià)法針對(duì)宏觀層面的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的績(jī)效評(píng)估，有時(shí)可以采用投入產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)指標(biāo)來(lái)測(cè)度科研活動(dòng)的投入產(chǎn)出效率，如單位投入產(chǎn)出的論文數(shù)、引文數(shù)、專(zhuān)利數(shù)、獲獎(jiǎng)數(shù)等，或產(chǎn)出單位論文數(shù)、引文數(shù)、專(zhuān)利數(shù)、獲獎(jiǎng)數(shù)所需的投入成本。第四十五頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一投入產(chǎn)出的國(guó)際比較（以英國(guó)為例）以?xún)H占世界1%的人口，英國(guó)的R&D經(jīng)費(fèi)支出占世界R&D經(jīng)費(fèi)支出總量的4.5%；英國(guó)的科學(xué)產(chǎn)出論文占世界科技論文總量的8%；英國(guó)科學(xué)家論文被引次數(shù)占世界科學(xué)論文被引用總數(shù)的9%；20世紀(jì)，英國(guó)科學(xué)家獲獎(jiǎng)?wù)紘?guó)際權(quán)威科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)的10%（至2000年，英國(guó)獲諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)人數(shù)達(dá)75名，居世界第二）；英國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)占世界專(zhuān)利申請(qǐng)總數(shù)的3.4%；英國(guó)高技術(shù)出口額占世界高技術(shù)出口總額的8%。結(jié)論：英國(guó)基礎(chǔ)研究的投入-產(chǎn)出效益是世界上較高的，英國(guó)科學(xué)技術(shù)總體實(shí)力和水平在世界上處于前列，其研究與發(fā)展（R&D）一直保持相當(dāng)高的水準(zhǔn)。第四十六頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一投入產(chǎn)出的國(guó)際比較（舉例）我國(guó)科學(xué)研究的投入產(chǎn)出效率與發(fā)達(dá)國(guó)家相比有較大的差距。中科院王志新院士對(duì)中科院與德國(guó)馬普協(xié)會(huì)的比較研究表明（1995年數(shù)據(jù)）：馬普協(xié)會(huì)有2900名科學(xué)家和6500名流動(dòng)人員，每年科研經(jīng)費(fèi)11億美元，每年發(fā)表SCI論文超過(guò)1萬(wàn)篇，平均每篇論文投入10萬(wàn)美元；而中科院有4萬(wàn)名科技人員和1萬(wàn)多名研究生，每年科研經(jīng)費(fèi)4億美元，每年發(fā)表SCI論文2000篇，平均每篇論文投入20萬(wàn)美元，是德國(guó)馬普協(xié)會(huì)的兩倍。

第四十七頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一5、定標(biāo)比超法（BenchMarking）定標(biāo)比超法是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域中應(yīng)用最廣、影響最大的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)方法之一。（美國(guó)施樂(lè)公司對(duì)日本公司競(jìng)爭(zhēng)時(shí)最早使用）最早將定標(biāo)比超方法用于科學(xué)研究活動(dòng)評(píng)價(jià)的是美國(guó)科學(xué)院科學(xué)、工程與公共政策委員會(huì)（COSEPUP）。1997年和1998年美國(guó)科學(xué)院分別出版了兩份研究報(bào)告：

《美國(guó)數(shù)學(xué)研究國(guó)際定標(biāo)比超》《美國(guó)材料科學(xué)與工程研究的國(guó)際定標(biāo)比超》

第四十八頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一5、定標(biāo)比超法開(kāi)展學(xué)科領(lǐng)域的國(guó)際定標(biāo)比超評(píng)價(jià)時(shí),一般要回答三個(gè)問(wèn)題:

（1）本國(guó)在該領(lǐng)域相對(duì)于其他國(guó)家和地區(qū)處于什么樣的地位?

（2）影響本國(guó)在該領(lǐng)域的研究績(jī)效是什么?

（3）基于現(xiàn)在的發(fā)展趨勢(shì),本國(guó)在近期和遠(yuǎn)期會(huì)處于什么樣的相對(duì)位置?定標(biāo)比超法一般多應(yīng)用于學(xué)科領(lǐng)域的國(guó)際比較及科研機(jī)構(gòu)的診斷和戰(zhàn)略性評(píng)價(jià)。第四十九頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一1992-2002年，我國(guó)部分學(xué)科篇論文平均引用率與世界水平比較第五十頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一中科院化學(xué)研究所定標(biāo)比超案例

1、基本程序選擇追趕對(duì)象確定追趕目標(biāo)制定行動(dòng)方案推動(dòng)跨越發(fā)展

第五十一頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一中科院化學(xué)研究所定標(biāo)比超案例2、比超對(duì)象——比自己先進(jìn)的同一領(lǐng)域國(guó)際一流科研機(jī)構(gòu)

選擇3個(gè)國(guó)外的著名化學(xué)研究所日本分子研究所馬普高分子研究所加拿大國(guó)家研究理事會(huì)steacie分子研究所

第五十二頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一中科院化學(xué)研究所定標(biāo)比超案例3、調(diào)研分析競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)——為確定戰(zhàn)略目標(biāo)和行動(dòng)方案提供依據(jù)研究人員情況(數(shù)量、結(jié)構(gòu)、流動(dòng)等)，以及課題組的設(shè)立機(jī)制和規(guī)模研究方向和重點(diǎn)，以及近年來(lái)的變化情況論文發(fā)表情況(近年發(fā)表論文的情況、在高影響因子刊物發(fā)表情況、一些科學(xué)家發(fā)表論文情況分析)，以及論文被引用情況分析研究經(jīng)費(fèi)研究設(shè)備情況(尤其是運(yùn)行管理機(jī)制)

第五十三頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一6、多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)法基于評(píng)價(jià)目標(biāo)和評(píng)價(jià)對(duì)象的特點(diǎn)，確定評(píng)價(jià)原則（評(píng)價(jià)準(zhǔn)則），構(gòu)建定性指標(biāo)和定量指標(biāo)相結(jié)合的遞階多層的指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)模型。采取Delphi專(zhuān)家調(diào)查法和層次分析法（AHP），構(gòu)建各層次指標(biāo)權(quán)重判斷矩陣，并計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重賦值。通過(guò)專(zhuān)家咨詢(xún)、論證，確定各指標(biāo)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)分范圍。專(zhuān)門(mén)的評(píng)價(jià)小組依據(jù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)分范圍，對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)評(píng)分，經(jīng)過(guò)加權(quán)總和，得出總平均分值。第五十四頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一6、綜合指標(biāo)體系評(píng)價(jià)法綜合指標(biāo)體系評(píng)價(jià)法結(jié)合了定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)的特點(diǎn)，其關(guān)鍵是如何構(gòu)建科學(xué)、合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如何對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果作合理的分析，如何正確有效地利用評(píng)價(jià)結(jié)果。綜合評(píng)價(jià)法一般多應(yīng)用于科研績(jī)效評(píng)價(jià)。第五十五頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一五、主要國(guó)家科技評(píng)價(jià)的做法1、美國(guó)的科技評(píng)價(jià)（1）政府科技管理績(jī)效評(píng)價(jià)

《政府績(jī)效與結(jié)果法案（GPRA）》（1993年）

要求聯(lián)邦機(jī)構(gòu)制定為期5年的戰(zhàn)略規(guī)劃以及分年度績(jī)效規(guī)劃，每三年進(jìn)行一次修訂，并通過(guò)績(jī)效評(píng)價(jià)來(lái)檢查年度績(jī)效規(guī)劃執(zhí)行情況以及5年戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施效果，同時(shí)績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果直接與該機(jī)構(gòu)的預(yù)算相聯(lián)系。

第五十六頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一1、美國(guó)的科技評(píng)價(jià)GPRA目標(biāo)指向：公眾、聯(lián)邦行政管理機(jī)構(gòu)、國(guó)會(huì)NSTC1996年發(fā)布《評(píng)價(jià)基礎(chǔ)科學(xué)》，為評(píng)估基礎(chǔ)科學(xué)建立一個(gè)執(zhí)行框架。

評(píng)估模式：投入-產(chǎn)出模式目標(biāo)-結(jié)果模式評(píng)估原則：資助科學(xué)研究的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)必須設(shè)計(jì)出適合于科學(xué)研究特點(diǎn)的評(píng)估策略，同時(shí)，還要適合于推動(dòng)基礎(chǔ)研究在實(shí)現(xiàn)國(guó)家總體發(fā)展目標(biāo)中發(fā)揮作用。

第五十七頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一1、美國(guó)的科技評(píng)價(jià)評(píng)估方法：對(duì)基礎(chǔ)研究開(kāi)展全面的綜合績(jī)效評(píng)估，應(yīng)將同行評(píng)議與其他多種評(píng)估手段結(jié)合起來(lái)，如使用定量指標(biāo)、定性指標(biāo)、描述性文字、案例分析、國(guó)際比較、突出成績(jī)的舉例等。鑒于基礎(chǔ)研究的長(zhǎng)期性和積累性特點(diǎn)，評(píng)估內(nèi)容不僅應(yīng)涉及基礎(chǔ)研究的近期直接產(chǎn)出，而且更應(yīng)涉及其多方面的長(zhǎng)期綜合影響。第五十八頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一1、美國(guó)的科技評(píng)價(jià)三個(gè)層次目標(biāo)國(guó)家目標(biāo)、長(zhǎng)期戰(zhàn)略計(jì)劃目標(biāo)、年度績(jī)效目標(biāo)

NSF作為GPRA的試點(diǎn)機(jī)構(gòu)

1997年提交第一份5年戰(zhàn)略規(guī)劃（1997-2003財(cái)年），其后修訂為《2001-2006財(cái)年戰(zhàn)略規(guī)劃》，1998年提交第一份年度績(jī)效規(guī)劃（1999財(cái)年），2000年提交第一份績(jī)效評(píng)估報(bào)告（1999財(cái)年績(jī)效報(bào)告）。此后每年提交新的年度規(guī)劃和績(jī)效報(bào)告。第五十九頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一

NSF績(jī)效評(píng)估簡(jiǎn)表被評(píng)估對(duì)象評(píng)估頻率評(píng)估執(zhí)行者計(jì)劃層次的評(píng)估每年30%由NSF外部專(zhuān)家組成的COV各局層次的評(píng)估每年100%由NSF外部專(zhuān)家組成的AC專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的評(píng)估（如MRI、STC、GRF等涉及NSF多個(gè)部門(mén)的活動(dòng)）各不相同由NSF外部專(zhuān)家組成的COV或NSF委托的合同方所有與NSF實(shí)施GPRA有關(guān)的活動(dòng)每周NSF內(nèi)部高級(jí)管理層如政策局、GPRA執(zhí)行理事會(huì)等第六十頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一1、美國(guó)的科技評(píng)價(jià)（2）NSF的同行評(píng)議制度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

1981年，4條評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：研究能力；研究的內(nèi)在價(jià)值；研究的效用和現(xiàn)實(shí)意義；對(duì)科學(xué)工程基礎(chǔ)設(shè)施的影響。

1988年，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)由4條改為2條：

——學(xué)術(shù)價(jià)值。研究對(duì)促進(jìn)本領(lǐng)域或相關(guān)領(lǐng)域知識(shí)發(fā)展的重要意義、研究工作的創(chuàng)造性和實(shí)施的可行性。

——廣泛影響。促進(jìn)教育、人力資源，加強(qiáng)科教基礎(chǔ)設(shè)施，建立廣泛的學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)及社會(huì)貢獻(xiàn)等。

第六十一頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一（2）NSF的同行評(píng)議制度評(píng)審專(zhuān)家?guī)?/p>

評(píng)審系統(tǒng)的突出特點(diǎn)：多樣性、代表性、動(dòng)態(tài)性

NSF中心電子專(zhuān)家?guī)鞊碛?9.5萬(wàn)名評(píng)議專(zhuān)家。2003年，共有5.4萬(wàn)名專(zhuān)家擔(dān)任通信評(píng)議或小組會(huì)審，其中8000名專(zhuān)家是第一次參加評(píng)議。評(píng)審方式通信評(píng)議(函評(píng))、評(píng)議評(píng)審(會(huì)評(píng))、函評(píng)+會(huì)評(píng)評(píng)審結(jié)果通訊評(píng)議專(zhuān)家意見(jiàn)、會(huì)審專(zhuān)家意見(jiàn)、項(xiàng)目官員意見(jiàn)十分重要，盡管評(píng)審結(jié)果也采用評(píng)分制（無(wú)分、較差、較好、好、很好、優(yōu)秀），但大多集中在“很好”一級(jí)。

第六十二頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一（2）NSF的同行評(píng)議制度申訴制度申請(qǐng)人收到項(xiàng)目官員的說(shuō)明材料要求項(xiàng)目官員作附加說(shuō)明要求主任助理正式重審申請(qǐng)人單位要求NSF副主任二次重審。

在過(guò)去的5年中，213項(xiàng)要求正式重審的被拒申請(qǐng)中有15項(xiàng)被最終審核通過(guò),占6.1%。如何處理“非共識(shí)”項(xiàng)目

1990年，設(shè)立探索性研究的小額資助（SGER），對(duì)各學(xué)科領(lǐng)域小型的、探索性的、高風(fēng)險(xiǎn)的研究項(xiàng)目給予支持。

項(xiàng)目官員可以在沒(méi)有正式外部評(píng)審的情況下審批此類(lèi)項(xiàng)目，或請(qǐng)個(gè)別專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審。

第六十三頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一（2）NSF的同行評(píng)議制度如何處理利益沖突

回避制度+科學(xué)家誠(chéng)信制度(信用體系)——項(xiàng)目官員遵守相關(guān)法規(guī):《政策手冊(cè)》、《利益沖突和行為倫理規(guī)范手冊(cè)》；

——申請(qǐng)人提供利益沖突的相關(guān)信息；

——評(píng)議人簽署“利益沖突與保密申明”（評(píng)議人與申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)10種關(guān)系；評(píng)議人與申請(qǐng)人之間5種直接關(guān)系；評(píng)議人與申請(qǐng)人之間2種間接關(guān)系）。第六十四頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一2、日本的科技評(píng)價(jià)（1）基本情況60年代初，建立科技審議會(huì)制度。80年代，設(shè)立技術(shù)評(píng)估分委員會(huì)。1986年，科學(xué)技術(shù)會(huì)議政策委員會(huì)編制《研究評(píng)價(jià)指南》。1995年，頒布《科學(xué)技術(shù)基本法》。1996年，制定《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》。1997年8月，日本科學(xué)技術(shù)會(huì)議審議通過(guò)《國(guó)家研究開(kāi)發(fā)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法指南》。提出了建立開(kāi)放型研究評(píng)價(jià)體制的基本框架，成為新時(shí)期評(píng)價(jià)政府R&D活動(dòng)的基本依據(jù)。2001年11月，日本內(nèi)閣總理大臣批準(zhǔn)《關(guān)于國(guó)家研究開(kāi)發(fā)評(píng)價(jià)的大綱性指針》

第六十五頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一2、日本的科技評(píng)價(jià)（2）《國(guó)家研究開(kāi)發(fā)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法指南》

共分為六個(gè)部分，包括：指南的作用與意義；適用范圍；評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、研究人員、評(píng)價(jià)者的責(zé)任；評(píng)價(jià)方法和程序；R&D課題評(píng)價(jià)（包括競(jìng)爭(zhēng)性撥款資助的R&D課題，計(jì)劃型R&D課題，國(guó)家特大型重要科技計(jì)劃，一般R&D課題）；R&D機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)（包括國(guó)家研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)的研究機(jī)構(gòu)、從事R&D的特殊法人，接受政府R&D資助的其他機(jī)構(gòu)）

第六十六頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一（2）《國(guó)家研究開(kāi)發(fā)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法指南》評(píng)價(jià)的目的（1）鼓勵(lì)科研人員，積極發(fā)掘、發(fā)展、培育優(yōu)秀的研發(fā)項(xiàng)目；（2）通過(guò)對(duì)R&D績(jī)效的恰當(dāng)評(píng)價(jià)，建立能夠充分發(fā)揮研究人員創(chuàng)造力的、開(kāi)放、靈活、具有競(jìng)爭(zhēng)性的R&D環(huán)境；（3）適時(shí)地公布評(píng)價(jià)結(jié)果，使公眾了解國(guó)家R&D的實(shí)際狀況，支持政府按照科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃向R&D投資；（4）通過(guò)評(píng)價(jià)結(jié)果的恰當(dāng)反映，實(shí)現(xiàn)對(duì)預(yù)算、人才等資源的重點(diǎn)、高效配置，靈活、有效地利用有限資源。評(píng)價(jià)方法與程序采用由第三方進(jìn)行的外部評(píng)價(jià)方式。評(píng)價(jià)程序：確定評(píng)價(jià)對(duì)象，明確評(píng)價(jià)意圖和目標(biāo)，選派評(píng)價(jià)人員，確定評(píng)價(jià)時(shí)間，確定評(píng)價(jià)方法，評(píng)價(jià)結(jié)果的利用與公開(kāi)。第六十七頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一（2）《國(guó)家研究開(kāi)發(fā)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法指南》注意事項(xiàng)

——對(duì)優(yōu)秀點(diǎn)的積極評(píng)價(jià)（重點(diǎn)是意義、價(jià)值和實(shí)現(xiàn)程度）

——注重質(zhì)量評(píng)價(jià)（向國(guó)際水準(zhǔn)看齊）

——定量指標(biāo)（如論文被引用數(shù)、專(zhuān)利使用情況等量化指標(biāo)）僅作為參考，評(píng)價(jià)者不能只依據(jù)這些指標(biāo)做結(jié)論，應(yīng)綜合考察R&D活動(dòng)數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面，并考慮各研發(fā)領(lǐng)域的學(xué)科特點(diǎn)等。

——針對(duì)R&D活動(dòng)的不同性質(zhì)，進(jìn)行分類(lèi)評(píng)價(jià)。（特別對(duì)基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)不要有一刀切式的短視觀點(diǎn)，急于求成。）

——對(duì)于基礎(chǔ)試驗(yàn)、調(diào)查工作，應(yīng)根據(jù)其各自性質(zhì)選用適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)方法。

——注意R&D活動(dòng)與人類(lèi)生活方式、社會(huì)和自然的協(xié)調(diào)。第六十八頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一3、英國(guó)基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)

（1）英國(guó)基礎(chǔ)研究雙重資助體系高等教育基金理事會(huì)

OST下屬的七大研究理事會(huì)（2）英國(guó)基礎(chǔ)研究的評(píng)價(jià)重點(diǎn)高等教育基金理事會(huì)——群體評(píng)價(jià)（大學(xué)的系、研究小組、研究中心）七大研究理事會(huì)——研究計(jì)劃和項(xiàng)目評(píng)價(jià)大學(xué)、政府研究機(jī)構(gòu)——人員評(píng)價(jià)與考核第六十九頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一（3）英國(guó)大學(xué)研究質(zhì)量的評(píng)價(jià)RAE（ResearchAssessmentExercise）基本情況對(duì)所有英國(guó)大學(xué)的研究質(zhì)量進(jìn)行等級(jí)排名的研究評(píng)價(jià)活動(dòng)，每4-5年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)由各專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)小組采用同行評(píng)議方式進(jìn)行。高等教育基金理事會(huì)根據(jù)各大學(xué)專(zhuān)業(yè)研究水平等級(jí)排名來(lái)進(jìn)行大學(xué)研究經(jīng)費(fèi)的撥款。專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)小組

2001年RAE共設(shè)各類(lèi)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)小組60個(gè)，685個(gè)評(píng)價(jià)小組成員，并在社會(huì)公布。小組成員最多連任二屆，小組組長(zhǎng)最多連任三屆。評(píng)價(jià)材料人員情況、主要人員詳細(xì)情況、主要人員代表性研究成果（4項(xiàng)）、研究生及授予學(xué)位、研究生獲獎(jiǎng)學(xué)金、研究環(huán)境、研究質(zhì)量

第七十頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一（3）英國(guó)大學(xué)研究質(zhì)量的評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)等級(jí)：共分七級(jí)

——一半以上達(dá)到國(guó)際優(yōu)秀水平，其余全部達(dá)國(guó)內(nèi)優(yōu)秀

——近一半達(dá)到國(guó)際優(yōu)秀水平，其余至少90%以上達(dá)國(guó)內(nèi)優(yōu)秀

——至少90%以上達(dá)國(guó)內(nèi)優(yōu)秀水平，并有10%達(dá)國(guó)際優(yōu)秀

——2/3以上達(dá)國(guó)內(nèi)優(yōu)秀水平，并有達(dá)國(guó)際領(lǐng)先的可能

——一半以上達(dá)國(guó)內(nèi)優(yōu)秀水平

——一半達(dá)國(guó)內(nèi)優(yōu)秀水平

——沒(méi)有或幾乎沒(méi)有（少于10%）達(dá)到國(guó)內(nèi)優(yōu)秀

第七十一頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一（3）英國(guó)大學(xué)研究質(zhì)量的評(píng)價(jià)物理專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)小組的評(píng)價(jià)指標(biāo)（case）

——研究產(chǎn)出（包括著作、論文等）；

——在國(guó)內(nèi)和國(guó)際會(huì)議上的特邀學(xué)術(shù)報(bào)告；

——研究人員在國(guó)內(nèi)與國(guó)際研究計(jì)劃制定和相關(guān)研究委員會(huì)工作的介入程度；

——獲獎(jiǎng)情況；

——外部研究經(jīng)費(fèi)的獲得、博士后數(shù)量，吸引高級(jí)學(xué)術(shù)權(quán)威的能力，如皇家學(xué)會(huì)院士、研究理事會(huì)高級(jí)會(huì)員等；

——研究生和獲研究學(xué)位的數(shù)量；

——高級(jí)訪問(wèn)學(xué)者的來(lái)訪頻繁程度，特別是海外高級(jí)訪問(wèn)學(xué)者。

第七十二頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一4、法國(guó)的科技評(píng)價(jià)1985年，法國(guó)政府做出規(guī)定：在沒(méi)有評(píng)價(jià)系統(tǒng)做保障之前，任何國(guó)家科技計(jì)劃（項(xiàng)目）都不能啟動(dòng)。法國(guó)科技評(píng)價(jià)體系大體分為三個(gè)層次：

——以國(guó)會(huì)科學(xué)技術(shù)選擇評(píng)價(jià)局為主的國(guó)會(huì)評(píng)估層次；

——以國(guó)家研究評(píng)價(jià)委員會(huì)為主的政府評(píng)價(jià)層次；

——科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的評(píng)價(jià)系統(tǒng)。此外,具有科技評(píng)價(jià)功能的機(jī)構(gòu)還有科研與技術(shù)高級(jí)理事會(huì)、總理府技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防評(píng)議團(tuán)、法國(guó)國(guó)家科技了望臺(tái)、科技觀測(cè)研究所、研究部研究司和國(guó)民教育部計(jì)劃與發(fā)展司等。第七十三頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一4、法國(guó)國(guó)家科研中心（CNSR）的評(píng)價(jià)活動(dòng)執(zhí)行主體

國(guó)家科學(xué)研究委員會(huì)（隸屬科研中心），40個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)和1個(gè)跨學(xué)科委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)驗(yàn)室或科研單位的創(chuàng)建、重組和撤消，對(duì)科技人員的招聘、晉升與科研成效，以及經(jīng)費(fèi)和人員需求等進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估對(duì)象

153個(gè)直屬實(shí)驗(yàn)室，1082個(gè)與高校共建的混合實(shí)驗(yàn)室，174個(gè)跨實(shí)驗(yàn)室研究單位。評(píng)估周期四年一次

第七十四頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一

4、法國(guó)國(guó)家科研中心（CNSR）的評(píng)價(jià)活動(dòng)評(píng)估委員會(huì)組成（廣泛代表性）如由6名專(zhuān)家組成的化學(xué)學(xué)部評(píng)估委員會(huì)：1名科研中心學(xué)部代表、1名大學(xué)或公共機(jī)構(gòu)代表、1名國(guó)家委員會(huì)所屬專(zhuān)業(yè)委員會(huì)代表、3名學(xué)術(shù)專(zhuān)家（其中至少1名外國(guó)專(zhuān)家）。對(duì)直屬和混合實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估

——實(shí)驗(yàn)室主任報(bào)告：四年期合同目標(biāo)完成情況、組織措施、下四年計(jì)劃和預(yù)期進(jìn)展、存在的問(wèn)題。第七十五頁(yè)，共八十四頁(yè)，編輯于2023年，星期一對(duì)直屬和混合實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估程序?qū)嶒?yàn)室主任報(bào)告四年期合同目標(biāo)完成情況、組織措施、下四年計(jì)劃