證券從業(yè)資格證《金融市場基礎(chǔ)知識》歷年真題匯編（共211題）

證券從業(yè)資格證《金融市場基礎(chǔ)知識》歷年真題匯編共211題（單選題211題，多選題0題）導(dǎo)語：2023年“證券從業(yè)資格證《金融市場基礎(chǔ)知識》”考試備考正在進(jìn)行中，為了方便考生及時有效的備考，小編為大家精心整理了《證券從業(yè)資格證《金融市場基礎(chǔ)知識》歷年真題匯編》，全套共211道試題（其中單選題211題，多選題0題），希望對大家備考有所幫助，請把握機會抓緊復(fù)習(xí)吧。預(yù)祝大家考試取得優(yōu)異成績！一、單選題（211題）1、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，不正確的是()。（單選題）A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能B.由于基金的投資風(fēng)格日趨于多樣化，十分不利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對投資的最低限額要求不高D.基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場的作用試題答案：B2、影響股價變動的基本因素包括()。Ⅰ．宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素Ⅱ．行業(yè)與部門因素Ⅲ．公司經(jīng)營狀況Ⅳ．人為操縱因素（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：B3、下列屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是()。Ⅰ．履行交割清算義務(wù)Ⅱ．按規(guī)定繳存結(jié)算資金Ⅲ．按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查Ⅳ．按規(guī)定報告進(jìn)行證券買賣的原因（單選題）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ試題答案：D4、中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金規(guī)定個人和企業(yè)分別按照職工本人上年工資總額的8％和()繳納保險費。（單選題）A.10％B.15％C.20％D.25％試題答案：C5、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。Ⅰ．凈資本不低于2億元人民幣Ⅱ．具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ．最近1年未受過刑事處罰或者行政處罰Ⅳ．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度，并得到有效的執(zhí)行（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C6、普通股股東的權(quán)利包括（）。Ⅰ．出席股東大會，參與公司重大決策Ⅱ．查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢Ⅲ．在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余財產(chǎn)Ⅳ．依法轉(zhuǎn)讓其所擁有的公司股份（單選題）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D7、下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為()。（單選題）A.向公眾公開增發(fā)B.向特定機構(gòu)增發(fā)C.向個人增發(fā)D.向任意機構(gòu)增發(fā)試題答案：D8、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括()。Ⅰ．被動投資的指數(shù)型基金Ⅱ．獨特的實物申購、贖回機制Ⅲ．獨特的現(xiàn)金申購、贖回機制Ⅳ．實行一級市場與二級市場并存的交易制度（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ試題答案：D9、可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定（）。Ⅰ．轉(zhuǎn)換期限Ⅱ．轉(zhuǎn)換條件Ⅲ．轉(zhuǎn)換利率Ⅳ．轉(zhuǎn)換價格（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ試題答案：D10、政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括()等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時報中國人民銀行核準(zhǔn)。Ⅰ．發(fā)行數(shù)量Ⅱ．期限安排Ⅲ．競價方式Ⅳ．發(fā)行方式（單選題）A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ試題答案：D11、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送()文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融債券發(fā)行申請報告Ⅲ．發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告Ⅳ．金融債券發(fā)行辦法（單選題）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C12、下列屬于證券公司定向發(fā)行債券的要求的有()。Ⅰ．發(fā)行人最近1期未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于5億元Ⅱ．最近1年營利Ⅲ．各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定Ⅳ．最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為（單選題）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C13、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。（單選題）A.2年B.3年C.4年D.5年試題答案：B14、對公司治理情況的分析包括()之間的關(guān)系。Ⅰ．公司股東Ⅱ．管理層Ⅲ．員工Ⅳ．外部利益相關(guān)者（單選題）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、試題答案：B15、我國儲蓄(電子式)國債的特點包括()。Ⅰ．針對機構(gòu)投資者Ⅱ．不記名，可以流通Ⅲ．采用電子方式記錄債券Ⅳ．免繳利息稅（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：B16、按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于的投資或活動包括()。Ⅰ．承銷證券Ⅱ．從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資Ⅲ．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動Ⅳ．買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D17、我國信托業(yè)的特點包括（）。Ⅰ．相關(guān)法規(guī)的滯后性與外部環(huán)境趨于完善并存Ⅱ．傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的局限性與信托品種不斷創(chuàng)新并存Ⅲ．總量規(guī)模的控制性與信托機構(gòu)相對稀缺并存Ⅳ．分業(yè)管理的專業(yè)性與信托業(yè)務(wù)多元化并存（單選題）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、試題答案：C18、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過()人民幣。（單選題）A.2億元B.5億元C.8億元D.10億元試題答案：A19、下列關(guān)于股票性質(zhì)的說法中，正確的是()。Ⅰ．股票是有價證券、要式證券Ⅱ．股票是證權(quán)證券、資本證券Ⅲ．股票是綜合權(quán)利證券Ⅳ．股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A20、證券公司直接為投資者開立()。（單選題）A.清算賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.資金結(jié)算賬戶試題答案：D21、()是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。（單選題）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)試題答案：D22、證券公司借入的次級債務(wù)如果期限為()以上，則為長期次級債務(wù)（單選題）A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含)D.五年（含）試題答案：B23、我國信托業(yè)的特點包括()。Ⅰ．相關(guān)法規(guī)的滯后性與外部環(huán)境趨于完善并存Ⅱ．傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的局限性與信托品種不斷創(chuàng)新并存Ⅲ．總量規(guī)模的控制性與信托機構(gòu)相對稀缺并存Ⅳ．分業(yè)管理的專業(yè)性與信托業(yè)務(wù)多元化并存（單選題）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、試題答案：C24、金融市場的重要性表現(xiàn)在(()。Ⅰ、促進(jìn)儲蓄——投資轉(zhuǎn)化；Ⅱ、優(yōu)化資源配置；Ⅲ、反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)；Ⅳ、宏觀調(diào)控（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ試題答案：A25、金融風(fēng)險對微觀經(jīng)濟(jì)的影響包括（）。Ⅰ．增大了交易和經(jīng)營管理成本Ⅱ．可能會造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、社會生產(chǎn)力水平下降Ⅲ．可能會降低部門生產(chǎn)率Ⅳ．可能會降低部門資金利用率（單選題）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、試題答案：A26、下列選項中，屬于證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有()。Ⅰ．管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部Ⅱ．作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)Ⅲ．作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ．作為證券公司專門的承銷與保薦機構(gòu)，經(jīng)營證券公司全部的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A27、為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機構(gòu)通常聘請信譽良好的()進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。（單選題）A.金融機構(gòu)B.發(fā)起人C.特定目的受托人D.承銷人試題答案：A28、證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券()機構(gòu)兩類。（單選題）A.業(yè)務(wù)B.投資C.服務(wù)D.法人試題答案：C29、我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。（單選題）A.1000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.1億元試題答案：C30、下列關(guān)于國家股的說法中，正確的是()。Ⅰ．國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓。Ⅱ．國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有Ⅲ．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分Ⅳ．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C31、我國的混合資本債券的基本特征有()。Ⅰ．期限15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回Ⅱ．發(fā)行人核心資本充足率低于4％時，可以延期支付利息Ⅲ．清償順序位于一般債務(wù)之后，次級債務(wù)之前Ⅳ．本息支付存在很大風(fēng)險（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C32、不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為()。Ⅰ．風(fēng)險偏好型Ⅱ．風(fēng)險尋找型Ⅲ．風(fēng)險中立型Ⅳ．風(fēng)險回避型（單選題）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D33、債券和股票的主要區(qū)別是()。Ⅰ．期限不同Ⅱ．風(fēng)險不同Ⅲ．權(quán)利不同Ⅳ．收益不同（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、試題答案：A34、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是()。（單選題）A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系試題答案：C35、1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的()。（單選題）A.40％B.50％C.60％D.70％試題答案：B36、資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于()名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于()人。（單選題）A.10；5B.20；10C.30；10D.30；20試題答案：D37、根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為()。Ⅰ．荷蘭式招標(biāo)(單一價格中標(biāo))Ⅱ．價格招標(biāo)和收益率中標(biāo)Ⅲ．美式招標(biāo)(多種價格中標(biāo))Ⅳ．收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)（單選題）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C38、在委托受理階段，()主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實。（單選題）A.驗證B.審單C.查驗資金D.查驗證件試題答案：A39、證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括()。Ⅰ．基本形成誠信制度規(guī)范體系Ⅱ．推進(jìn)了誠信數(shù)據(jù)平臺建設(shè)Ⅲ．始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢Ⅳ．不斷提高證券、期貨市場參與人員的綜合素質(zhì)（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A40、為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托()。（單選題）A.延遲成交B.擇日成交C.無效D.部分無效試題答案：C41、下列屬于嵌入式衍生工具的是（?）。Ⅰ．公司債券條款中包含的贖回條款Ⅱ．公司債券條款中包含的返售條款Ⅲ．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款Ⅳ．在期貨交易所交易的期貨合約（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A42、編制指數(shù)股價的步驟有()。Ⅰ．選擇樣本股Ⅱ．選定某基期Ⅲ．計算計算期平均股價或市值Ⅳ．指數(shù)化（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、試題答案：B43、目前，上市證券的集中交易主要采用的是()方式。（單選題）A.總額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.差額結(jié)算D.統(tǒng)一結(jié)算試題答案：B44、按照能否分散，可將金融風(fēng)險分為()。Ⅰ．系統(tǒng)風(fēng)險Ⅱ．會計風(fēng)險Ⅲ．非系統(tǒng)風(fēng)險Ⅳ．經(jīng)濟(jì)風(fēng)險（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ試題答案：C45、()是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。（單選題）A.信息披露的監(jiān)管B.公司治理監(jiān)管C.并購重組監(jiān)管D.公司合并監(jiān)管試題答案：A46、1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的()。（單選題）A.40％B.50％C.60％D.70％試題答案：B47、2010年6月25日的G20多倫多峰會首次明確了國際監(jiān)管的四大支柱，下列關(guān)于四大支柱的說法正確的有()。Ⅰ．強大的監(jiān)管制度Ⅱ．有效的監(jiān)督Ⅲ．風(fēng)險處置和解決系統(tǒng)重要性機構(gòu)穩(wěn)定的政策框架Ⅳ．半透明的國際評估和同行審議（單選題）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、試題答案：D48、按募集方式的不同，可以將分級基金分為()。Ⅰ．公募基金Ⅱ．私募基金Ⅲ．公司型基金Ⅳ．契約性基金（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ試題答案：A49、可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常()債券期限。（單選題）A.等于B.大于C.小于D.無法比較試題答案：A50、新一代的經(jīng)濟(jì)思維對金融危機的啟示有()。Ⅰ．必須建立最基本的社會福利框架，加強泛福利化體制Ⅱ．必須在完善的、獨立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對金融市場的有效監(jiān)管體制Ⅲ．必須大力推進(jìn)文化領(lǐng)域的市場化。鼓勵實業(yè)投資Ⅳ．經(jīng)濟(jì)體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運行進(jìn)展（單選題）A.Ⅰ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅱ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ試題答案：C51、公開募集基金的基金管理人不得進(jìn)行的行為包括（）。Ⅰ．將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)獨立于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅱ．不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)Ⅲ．以基金的名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利Ⅳ．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格（單選題）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ試題答案：B52、下列情形中，資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格的有()。Ⅰ．在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年Ⅱ．因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年Ⅲ．在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年Ⅳ．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、試題答案：C53、下列關(guān)于基金各項費用的說法中，不正確的是（）。Ⅰ．基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用Ⅱ．目前，我國封閉式基金按照0．33％的比率計提基金托管費Ⅲ．目前，我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比率計提，通常高于0．25％Ⅳ．股票型基金的托管費率低于債券型基金及貨幣市場型基金的托管費率（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C54、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去()后的價值。（單選題）A.基金負(fù)債B.證券基金的費用C.各類證券的價值D.基金應(yīng)收的申購基金款試題答案：A55、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為()。（單選題）A.不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化D.應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化試題答案：A56、下列不屬于上市公司配股的比例要求的是(()。（單選題）A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3試題答案：C57、可轉(zhuǎn)換債券通常是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的()。（單選題）A.擔(dān)保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票試題答案：D58、我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括()。Ⅰ．證券經(jīng)紀(jì)Ⅱ．證券承銷與保薦Ⅲ．證券投資咨詢Ⅳ．證券自營（單選題）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D59、金融債券可以采用()方式發(fā)行。Ⅰ．全國銀行間債券市場公開發(fā)行Ⅱ．全國銀行間債券市場定向發(fā)行Ⅲ．一次足額發(fā)行Ⅳ．限額內(nèi)分期發(fā)行（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D60、下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法中，錯誤的是()。（單選題）A.政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控D.政府可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩試題答案：D61、基金資產(chǎn)不能運用于()。（單選題）A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的債券D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種試題答案：B62、創(chuàng)新型貨幣政策工具主要包括()。Ⅰ、短期流動性調(diào)節(jié)工具Ⅱ、常備借貸便利Ⅲ、中期借貸便利Ⅳ、長期借貸便利（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C63、以個人為發(fā)行對象的()有時被稱為儲蓄債券。（單選題）A.短期國債B.流通國債C.非流通國債D.中期國債試題答案：C64、()中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。（單選題）A.2008年1月B.2008年7月C.2009年1月D.2009年7月試題答案：B65、下列關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易程序的說法中，正確的是()。Ⅰ．標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效Ⅱ．債券回購交易申報中，融資方按“買入”予以申報，融券方按“賣出”予以申報Ⅲ．當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不得賣出Ⅳ．債券回購到期日，融資方可以通過證券交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報繼續(xù)用于債券回購交易（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C66、股權(quán)類期權(quán)包括()。Ⅰ．單只股票期權(quán)Ⅱ．股票組合期權(quán)Ⅲ．股價指數(shù)期權(quán)Ⅳ．股票利率期權(quán)（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A67、證券發(fā)行上市保薦制度包括()內(nèi)容。Ⅰ．發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人Ⅱ．保薦機構(gòu)對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任Ⅲ．保薦機構(gòu)及保薦代表人對相關(guān)文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任Ⅳ．保薦機構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D68、我國金融市場現(xiàn)狀表現(xiàn)出的特征有()。Ⅰ．投資主體多元化Ⅱ．利率市場化Ⅲ．產(chǎn)品國際化Ⅳ．分業(yè)與混業(yè)經(jīng)營（單選題）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、試題答案：B69、公募債券的特點有()Ⅰ、發(fā)行量大Ⅱ、持有人數(shù)多Ⅲ、對象一般限定為機構(gòu)投資者。。Ⅳ、流動性好（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A70、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為()。（單選題）A.獨立型與非獨立型B.可分型與綜合型C.獨立型與分離型D.可分離型與非分離型試題答案：D71、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照()計算。（單選題）A.歷史價值B.公允價值C.市場價值D.賬面價值試題答案：B72、可以免納個人所得稅的是()。（單選題）A.債券利息B.紅利C.國債D.股息試題答案：C73、基金管理費費率的大小，通常()。（單選題）A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成反比C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成正比D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比試題答案：A74、下列關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排的說法中，正確的是()。Ⅰ．證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所在集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后進(jìn)行驗資，并出具驗資報告Ⅱ．客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃Ⅲ．證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃Ⅳ．證券公司可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A75、決定基金期限長短的因素有()。Ⅰ．基金本身投資期限的長短Ⅱ．基金本身的性質(zhì)Ⅲ．國家的政策Ⅳ．宏觀經(jīng)濟(jì)形勢（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：B76、QFII制度允許合格的境外機構(gòu)投資者通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?)。（單選題）A.證券市場B.基金市場C.信托市場D.房地產(chǎn)市場試題答案：A77、下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法中，正確的是()。Ⅰ．可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回Ⅱ．可通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起Ⅲ．LOF必須采用指數(shù)基金模式Ⅳ．就產(chǎn)品特性看，深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：B78、()衍生品是名義金額最大的衍生品。（單選題）A.利率B.股票C.實物D.外匯試題答案：A79、某一投資基金總資產(chǎn)為44．06億元，負(fù)債為0．97億元，基金總份額為46．8億份，則基金份額凈值是()元。（單選題）A.0．94B.0．93C.0．92D.0．96試題答案：C80、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為()。Ⅰ．利率期權(quán)Ⅱ．貨幣期權(quán)Ⅲ．股權(quán)類期權(quán)Ⅳ．金融期貨合約期權(quán)（單選題）A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C81、投資債券基金主要面臨的風(fēng)險包括()。Ⅰ．利率風(fēng)險Ⅱ．操作風(fēng)險Ⅲ．流動性風(fēng)險Ⅳ．信用風(fēng)險（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D82、()方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。（單選題）A.行政分配B.承購包銷C.公開招標(biāo)D.銀行發(fā)售試題答案：C83、國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息的計算涉及到的因素包括()。Ⅰ．債券面值Ⅱ．票面利率Ⅲ．市場利率Ⅳ．已計利息天數(shù)（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C84、場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由()組成。Ⅰ．柜臺市場Ⅱ．第三市場Ⅲ．第四市場Ⅳ．二級市場（單選題）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C85、基礎(chǔ)貨幣等于通貨和()的總和。（單選題）A.準(zhǔn)備金B(yǎng).活期存款C.定期存款D.企業(yè)存款試題答案：A86、以下關(guān)于股票的說法，正確的有()。Ⅰ．股票是一種虛擬資本，無價證券Ⅱ．股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等Ⅲ．股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)Ⅳ．同種類的每一股份具有不同權(quán)利（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：B87、下列符合中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求的是()。Ⅰ．禁止相互持股的情形Ⅱ．子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)Ⅲ．證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益Ⅳ．禁止同業(yè)競爭（單選題）A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ試題答案：D88、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為480萬元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為()。（單選題）A.14．4萬元B.24萬元C.38．4萬元D.48萬元試題答案：D89、證券投資基金資產(chǎn)總值包括()。Ⅰ．基金擁有的各類證券的價值Ⅱ．銀行存款本息Ⅲ．基金應(yīng)收的申購基金款Ⅳ．其他投資（單選題）A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ試題答案：C90、下列關(guān)于商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)的描述中，正確的是()。Ⅰ．商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)是全面的Ⅱ．商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)集中于同一業(yè)務(wù)的借債人Ⅲ．商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一性質(zhì)的借債人Ⅳ．商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一國家的借債人（單選題）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：B91、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法不正確的是()。Ⅰ．目前我國對B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同Ⅱ．B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣出Ⅲ．B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出Ⅳ．目前我國對B股實行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ試題答案：C92、對基金投資進(jìn)行限制的主要目的有()。Ⅰ．降低風(fēng)險Ⅱ．避免基金操縱市場Ⅲ．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用Ⅳ．增加基金資產(chǎn)的收益水平（單選題）A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、試題答案：D93、下列關(guān)于債券與股票的說法中，正確的是()。Ⅰ．債券和股票都屬于有價證券Ⅱ．債券和股票的收益率是相互影響的Ⅲ．債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定Ⅳ．債券和股票都是無期證券（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A94、任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是()。（單選題）A.信用風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.法律風(fēng)險D.結(jié)算風(fēng)險試題答案：B95、()是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。（單選題）A.金融遠(yuǎn)期B.金融期權(quán)C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具試題答案：B96、我國的混合資本債券的基本特征有()。Ⅰ．期限15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回Ⅱ．發(fā)行人核心資本充足率低于4%時，可以延期支付利息Ⅲ．清償順序位于一般債務(wù)之后，次級債務(wù)之前Ⅳ．本息支付存在很大風(fēng)險（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：B97、下列說法錯誤的是()。（單選題）A.法律手段是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力B.經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)過程通常較快C.行政手段比較直接D.行政手段多在證券市場發(fā)展初期進(jìn)行試題答案：B98、影響股價變動的基本因素包括（）。Ⅰ．宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素Ⅱ．行業(yè)與部門因素Ⅲ．公司經(jīng)營狀況Ⅳ．人為操縱因素（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：B99、下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點的說法中，錯誤的是()。（單選題）A.針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D.采用電子方式記錄債權(quán)試題答案：C100、下列屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有()。Ⅰ．證券投資咨詢機構(gòu)Ⅱ．財務(wù)顧問機構(gòu)Ⅲ．資信評級機構(gòu)Ⅳ．會計師事務(wù)所（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：B101、通常情況下，證券的風(fēng)險與預(yù)期收益()。（單選題）A.成反比B.成正比C.沒關(guān)系D.以上說法都不正確試題答案：B102、股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之（）。（單選題）A.和B.差C.乘積D.商試題答案：C103、投資于無擔(dān)保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。（單選題）A.10%B.20%C.30%D.40%試題答案：B104、整個證券市場的核心是()。（單選題）A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院試題答案：B105、優(yōu)先股票的特征包括()。Ⅰ．股息率固定Ⅱ．股息分派優(yōu)先Ⅲ．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先Ⅳ．具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A106、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()。Ⅰ．發(fā)行人的高級管理人員Ⅱ．持有公司5%以上股份的股東Ⅲ．由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員Ⅳ．證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D107、境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括()。Ⅰ．承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅱ．其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗Ⅲ．依法設(shè)立且滿2年Ⅳ．代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為受到處罰（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C108、在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告的情形有()。Ⅰ．從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原聘用機構(gòu)所聘用的Ⅱ．取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的Ⅲ．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的Ⅳ．從業(yè)人員因某種原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、試題答案：A109、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機制通過()。Ⅰ、銀行信貸渠道Ⅱ、企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表渠道Ⅲ、財富效應(yīng)Ⅳ、生命周期（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A110、按有無發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為()。Ⅰ．公募發(fā)行Ⅱ．私募發(fā)行Ⅲ．直接發(fā)行Ⅳ．間接發(fā)行（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C111、對股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散是因為()（單選題）A.優(yōu)先股的股息率固定B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先試題答案：C112、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有()。Ⅰ．權(quán)利載體不同Ⅱ．權(quán)利主體不同Ⅲ．行權(quán)方式不同Ⅳ．權(quán)利內(nèi)容不同（單選題）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D113、證券市場的基本功能包括(()。Ⅰ、籌資功能Ⅱ、資本定價功能Ⅲ、投資功能Ⅳ、資本配置功能（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D114、滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。（單選題）A.80B.90C.100D.110試題答案：C115、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。（單選題）A.10B.15C.20D.25試題答案：C116、債券與股票的區(qū)別有()。Ⅰ．權(quán)利不同Ⅱ．目的不同Ⅲ．收益不同Ⅳ．期限不同（單選題）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D117、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法不正確的是()。Ⅰ．目前我國對B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同Ⅱ．B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣出Ⅲ．B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出Ⅳ．目前我國對B股實行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ試題答案：C118、一般來說，證券買賣委托受理過程包括()。Ⅰ．查驗資金及證券Ⅱ．審單Ⅲ．委托執(zhí)行Ⅳ．驗證（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：B119、下列關(guān)于國際債券的說法中，正確的是()。Ⅰ．外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷Ⅱ．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多Ⅲ．歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異Ⅳ．歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：B120、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中發(fā)生違反()等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。Ⅰ、法律、行政法規(guī)Ⅱ、監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件Ⅲ、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則Ⅳ、公司內(nèi)部規(guī)章制度（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D121、下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的說法中，不正確的是()。（單選題）A.應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)B.不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)C.應(yīng)具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷D.不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動試題答案：C122、證券投資基金的特征不包括（??）。（單選題）A.集合理財B.分散風(fēng)險C.專業(yè)理財D.分散投資試題答案：D123、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向()提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。（單選題）A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國人民銀行C.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)D.財政部試題答案：C124、在美國發(fā)行的外國債券稱為()。（單選題）A.武士債券B.揚基債券C.龍債券D.熊貓債券試題答案：B125、下列選項中，屬于影響股價的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是()。Ⅰ．戰(zhàn)爭Ⅱ．財政政策Ⅲ．經(jīng)濟(jì)增長Ⅳ．貨幣政策（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C126、下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有（）。Ⅰ．向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容Ⅱ．按規(guī)定收取服務(wù)費用Ⅲ．忠實辦理受托業(yè)務(wù)Ⅳ．不接受全權(quán)委托（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C127、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須為實繳貨幣資本。（單選題）A.5000萬元B.1億元C.2億元D.3億元試題答案：B128、下列關(guān)于被認(rèn)定為市場禁入者在禁入期間的行為，說法正確的是()。Ⅰ．可以擔(dān)任上市公司的高級管理人員Ⅱ．不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)Ⅲ．不得繼續(xù)擔(dān)任原上市公司董事Ⅳ．不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)（單選題）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A129、在證券公司住所地申請設(shè)立證券營業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有()。Ⅰ．上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平Ⅱ．最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)Ⅲ．上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名Ⅳ．上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名（單選題）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ試題答案：B130、改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是（）。（單選題）A.自改革方案實施之日起，在18個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓B.持有上市公司股份總數(shù)5％以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總股數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5％C.持有上市公司股份總數(shù)3％以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在6個月內(nèi)不得超過5％D.持有上市公司股份總數(shù)5％以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在24個月內(nèi)不得超過8％試題答案：B131、下列關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是()。（單選題）A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度B.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)C.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離試題答案：B132、對上市公司的監(jiān)管包括()。Ⅰ．公司分立監(jiān)管Ⅱ．信息披露的監(jiān)管Ⅲ．公司治理監(jiān)管Ⅳ．并購重組監(jiān)管（單選題）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D133、基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括()。（單選題）A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B.經(jīng)營行為規(guī)范C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣D.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查等試題答案：C134、股票的（）決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。（單選題）A.清算價值B.賬面價值C.內(nèi)在價值D.票面價值試題答案：C135、下列關(guān)于發(fā)行金融債券的承銷人，說法正確的是()。Ⅰ．承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)Ⅱ．承銷人注冊資本不低于2億元人民幣Ⅲ．承銷人具有較強的債券分銷能力Ⅳ．承銷人具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D136、證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。（單選題）A.基金監(jiān)管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金發(fā)起人試題答案：C137、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()億元。（單選題）A.5；3B.2；3C.3；5D.3；2試題答案：C138、各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買()投資于證券市場。Ⅰ．政府債券Ⅱ．股份制銀行發(fā)行的股票Ⅲ．上市公司股票Ⅳ．金融債券（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C139、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機制包括(()。Ⅰ、銀行信貸渠道Ⅱ、企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表Ⅲ、財富效應(yīng)Ⅳ、生命周期（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A140、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)()授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率。（單選題）A.中國人民銀行B.國家開發(fā)銀行C.交通銀行D.建設(shè)銀行試題答案：A141、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點分類，包括()。Ⅰ．金融遠(yuǎn)期合約Ⅱ．金融期貨Ⅲ．金融互換Ⅳ．金融期權(quán)（單選題）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D142、下列屬于證券交易所理事會的職責(zé)的是()。Ⅰ．執(zhí)行會員大會的決議Ⅱ．選舉和罷免會員理事Ⅲ．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅳ．審定總經(jīng)理提出的工作計劃（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C143、在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的（）。（單選題）A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25試題答案：B144、獨立衍生工具的特征包括()。Ⅰ．與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較多的初始凈投資Ⅱ．其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系Ⅲ．不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資Ⅳ．在未來某一日期結(jié)算（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C145、下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法中，錯誤的是()。（單選題）A.政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控D.政府可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩試題答案：D146、基金托管人由依法設(shè)立且取得基金托管資格的()擔(dān)任。（單選題）A.國有企業(yè)B.證券公司C.人民銀行D.商業(yè)銀行試題答案：D147、以下屬于證券投資基金特點的有()。Ⅰ．集合理財，專業(yè)管理Ⅱ．組合投資，分散風(fēng)險Ⅲ．利益共享，風(fēng)險共擔(dān)Ⅳ．獨立托管，保障安全（單選題）A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅳ試題答案：A148、債券回購交易更多的是有（）的屬性。（單選題）A.長期融資B.信用風(fēng)險C.短期融資D.期貨交易試題答案：C149、()于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。（單選題）A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國務(wù)院D.國家發(fā)展和改革委員會試題答案：C150、公司公開發(fā)行新股需最近()年財務(wù)會計文件無虛假記載。（單選題）A.1B.2C.3D.4試題答案：C151、關(guān)于證券交易清算與交收的區(qū)別，下列說法中正確的是()。Ⅰ．清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算Ⅱ．清算確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)額或金額，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移Ⅲ．交收是辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移Ⅳ．清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：B152、()是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。（單選題）A.流動性風(fēng)險B.操作風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.信用風(fēng)險試題答案：A153、金融風(fēng)險的度量包括()。Ⅰ．風(fēng)險發(fā)現(xiàn)Ⅱ．風(fēng)險分析Ⅲ．風(fēng)險評估Ⅳ．風(fēng)險報告（單選題）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、試題答案：B154、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為()。（單選題）A.清算費用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費用、清償公司債務(wù)B.清算費用、繳付所欠稅款、勞動保險費用、員工工資、清償公司債務(wù)C.清算費用、員工工資、勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)D.清算費用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費用、清償公司債務(wù)試題答案：C155、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。Ⅰ．凈資本不低于2億元人民幣Ⅱ．具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ．最近1年未受過刑事處罰或者行政處罰Ⅳ．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度，并得到有效的執(zhí)行（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C156、關(guān)于證券投資基金作用的說法中，錯誤的是()。（單選題）A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道B.基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定C.起到了豐富和活躍證券市場的作用D.縮小了證券市場的交易規(guī)模試題答案：D157、下列關(guān)于現(xiàn)貨市場投機和期貨市場投機的比較中，說法正確的有()。Ⅰ．我國股票市場實行T+1清算制度Ⅱ．期貨市場實行T+0清算制度Ⅲ．期貨投機具有較低的杠桿率Ⅳ．期貨具有更高的風(fēng)險性（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A158、在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是()。（單選題）A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或特制，成為一家上市公司B.擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中C.保護(hù)原股份的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)D.增強證券對投資者的吸引力，能以比較低的成本籌集到所需要的資金試題答案：D159、證券公司債券的發(fā)行人可聘請()擔(dān)任債權(quán)代理人。Ⅰ．信托投資公司Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．證券公司Ⅳ．律師事務(wù)所（單選題）A.Ⅰ．Ⅲ．ⅣB.Ⅱ．ⅢC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ試題答案：C160、合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括()。Ⅰ．在證券交易所掛牌交易的股票Ⅱ．在證券交易所掛牌交易的債券Ⅲ．證券投資基金Ⅳ．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證（單選題）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D161、下列關(guān)于債券與股票的說法中，正確的是()。Ⅰ．債券和股票都屬于有價證券Ⅱ．債券和股票的收益率是相互影響的Ⅲ．債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定Ⅳ．債券和股票都是無期證券（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A162、下列選項中，屬于社會公益基金的有()。Ⅰ．教育發(fā)展基金Ⅱ．養(yǎng)老保險基金Ⅲ．福利基金Ⅳ．文學(xué)獎勵基金（單選題）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A163、下列不屬于政府債券的特點的是()。（單選題）A.信用好B.市場屬性差C.發(fā)行量大D.競爭力強試題答案：B164、證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)是研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價格相比較，進(jìn)而決定投資策略。（單選題）A.賬面價值B.清算價值C.內(nèi)在價值D.票面價值試題答案：C165、國際貨幣基金組織總部位于()。（單選題）A.華盛頓B.巴黎C.紐約D.斯德哥爾摩試題答案：A166、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于()。（單選題）A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)試題答案：C167、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在()還本付息的有價證券。（單選題）A.一定期限B.2年C.3年D.5年試題答案：A168、證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于()。Ⅰ．促進(jìn)信息的有效利用和傳播Ⅱ．市場合理定價Ⅲ．市場有效性的提高Ⅳ．資源的合理配置（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D169、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為()。（單選題）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.投資銀行業(yè)務(wù)試題答案：A170、金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產(chǎn)()的交易。Ⅰ．所有權(quán)Ⅱ．占有權(quán)Ⅲ．使用權(quán)Ⅳ．收益權(quán)（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C171、證券交易所的職能包括()。Ⅰ．提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ．對會員進(jìn)行監(jiān)督Ⅲ．對上市公司進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ．管理和公布市場信息（單選題）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D172、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。（單選題）A.實力雄厚的證券公司B.信托投資公司C.商業(yè)銀行D.保險公司試題答案：C173、政府彌補赤字的手段有()。Ⅰ．舉借國債Ⅱ．增加稅收Ⅲ．向中央銀行借款Ⅳ．動用歷年結(jié)余（單選題）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D174、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運用于()。Ⅰ．銀行存款Ⅱ．購買國債Ⅲ．中央銀行債券Ⅳ．中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D175、中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于()年。（單選題）A.1990B.1991C.1992D.1993試題答案：B176、下列各項費用中，屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費用是()。Ⅰ．傭金Ⅱ．印花稅Ⅲ．過戶費Ⅳ．管理費（單選題）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ試題答案：D177、貨幣市場基金的投資對象期限為()年以內(nèi)。（單選題）A.1B.2C.3D.4試題答案：A178、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。（單選題）A.貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券C.公募債券、私募債券D.有擔(dān)保債券、無擔(dān)保債券試題答案：A179、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，2011年()開展了地方政府自行發(fā)債試點。Ⅰ．上海市Ⅱ．浙江?、螅畯V東?、簦钲谑校▎芜x題）A.Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅲ試題答案：B180、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，其中不包括()。（單選題）A.受承銷人委托派發(fā)證券權(quán)益B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立C.證券的存管和過戶D.證券持有人名冊登記試題答案：A181、會計師事務(wù)所申請證券資格，要求注冊會計師應(yīng)不少于()人。（單選題）A.30B.35C.55D.200試題答案：D182、上證綜合指數(shù)以()年12月19日為基期。（單選題）A.1989B.1990C.1991D.1992試題答案：B183、下列關(guān)于限價委托的說法中，正確的有()。Ⅰ．在限價委托買入中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以以限價買進(jìn)證券Ⅱ．在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以以限價賣出證券Ⅲ．在限價委托買入中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以低于限價買進(jìn)證券Ⅳ．在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以高于限價賣出證券（單選題）A.Ⅱ．ⅣB.Ⅰ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ試題答案：C184、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍有()。Ⅰ．管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部Ⅱ．經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)Ⅲ．作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)Ⅳ．作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（單選題）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：B185、上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為()元。（單選題）A.0．001B.0．005C.0．01D.0．1試題答案：C186、封閉式基金的固定存續(xù)期是()。（單選題）A.5年以上B.15年以上C.半年以上D.無固定期限試題答案：A187、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入()（單選題）A.流動負(fù)債B.資本公積C.基金資產(chǎn)原值D.當(dāng)期損益試題答案：D188、下列關(guān)于基金各項費用的說法中，不正確的是（）。Ⅰ．基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用Ⅱ．目前，我國封閉式基金按照0．33％的比率計提基金托管費Ⅲ．目前，我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比率計提，通常高于0．25％Ⅳ．股票型基金的托管費率低于債券型基金及貨幣市場型基金的托管費率（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C189、債券的()是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)