證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)+答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)+答案

單選題（共50題）1、（2020年真題）風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包活（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A2、（2021年真題）債券與股票的不同之處包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括()。A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制B.強(qiáng)化了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制【答案】B4、金融期貨的基本功能包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A5、（）是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。A.商業(yè)銀行資本補(bǔ)充債券B.商業(yè)銀行次級(jí)債券C.商業(yè)銀行金融債券D.商業(yè)銀行一般債券【答案】B6、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來(lái)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以分為()。A.可分離型與非分離型B.獨(dú)立型與分離型C.獨(dú)立型與非獨(dú)立型D.可分型與不可分型【答案】A7、財(cái)務(wù)公司、信托公司、金融租賃公司的準(zhǔn)備金存款計(jì)入中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表（）項(xiàng)目。A.儲(chǔ)備貨幣B.其他存款性公司存款C.不計(jì)入儲(chǔ)備貨幣的金融性公司存款D.法定存款準(zhǔn)備金【答案】C8、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D9、貨幣政策主要通過(guò)（）對(duì)金融市場(chǎng)發(fā)生作用。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A10、（2018年真題）證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D11、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2016年頒布的《證券公司壓力測(cè)試指引》指出，證券公司在遇到（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)開展專項(xiàng)或綜合壓力測(cè)試。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D12、下列關(guān)于信用衍生品說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C13、金融債券的發(fā)行主體可以是（）。A.公司B.政府C.個(gè)人D.銀行【答案】D14、某結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品保證本金不會(huì)損失。這屬于（）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.非收益保證型產(chǎn)品C.本金保障型產(chǎn)品D.保證最低收益型產(chǎn)品【答案】C15、獨(dú)立衍生工具的特征包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、金融市場(chǎng)通過(guò)金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成，這是金融市場(chǎng)的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.提供流動(dòng)性【答案】A17、下列屬于資本市場(chǎng)對(duì)外開放新實(shí)踐的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C18、（2020年真題）關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說(shuō)法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A19、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的，企業(yè)可于（）后重新提交注冊(cè)文件。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C20、（2020年真題）從融資需求方的角度來(lái)看，我國(guó)企業(yè)數(shù)量眾多，（）不屬于按行業(yè)類型劃分的類型。A.傳統(tǒng)型B.創(chuàng)業(yè)型C.成長(zhǎng)型D.高科技型【答案】C21、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.①②B.①②③C.①②④、D.①②③④【答案】D22、中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，也是國(guó)務(wù)院組成部分，中國(guó)人民銀行的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A23、代表中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展歷程，是中國(guó)資本市場(chǎng)象征的指數(shù)為（）。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】A24、投資人認(rèn)購(gòu)開放式基金，一般通過(guò)基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司等基金銷售機(jī)構(gòu)辦理。擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開立（）和（）。A.基本賬戶一般賬戶B.基金賬戶資金賬戶C.基金賬戶債券賬戶D.基本賬戶專項(xiàng)賬戶【答案】B25、按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動(dòng)中，慈善組織可以開展的投資活動(dòng)是（）。A.直接購(gòu)買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購(gòu)買商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接投資二級(jí)市場(chǎng)股票D.投資人身保險(xiǎn)產(chǎn)品【答案】A26、下列關(guān)于嵌入式衍生工具特征的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.嵌入式衍生工具與主合同構(gòu)成混合工具，如可轉(zhuǎn)換公司債券等B.根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照歷史成本計(jì)價(jià)C.是指嵌入非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)的衍生工具D.若該產(chǎn)品存在活躍的交易市場(chǎng)，就要按照市場(chǎng)價(jià)格記賬，還要將浮動(dòng)盈虧記人當(dāng)期損益【答案】B27、國(guó)債采取競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行，下面關(guān)于投標(biāo)限定的描述中正確的是（）A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C28、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說(shuō)法中正確是（）。A.可贖回債券，當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可以按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換債券。B.可回售債券是當(dāng)公司的股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人有權(quán)按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人C.可轉(zhuǎn)換債券包含贖回條款和回售條款，一般可以分為可贖回債券和可回售債券D.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不需要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過(guò)才能發(fā)行【答案】C29、無(wú)面額股票的特點(diǎn)有（）。A.①②④B.②③④C.②③D.①③④【答案】C30、私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D31、下列關(guān)于科創(chuàng)板上市的條件說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、基金銷售支付機(jī)構(gòu)是指從事基金銷售支付活動(dòng)的機(jī)構(gòu)?；痄N售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并取得（）的支付業(yè)務(wù)許可證資格。A.商業(yè)銀行B.中國(guó)人民銀行C.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.原中國(guó)保監(jiān)會(huì)【答案】B33、（）指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C34、中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B35、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。A.基金監(jiān)管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金發(fā)起人【答案】C37、首次公開發(fā)行股票的方式包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D38、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金和證券來(lái)源有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、滬股通股票以（）報(bào)價(jià)和交易。A.人民幣B.歐元C.港元D.美元【答案】A40、（2021年真題）下列關(guān)于金融債券發(fā)行的操作要求的說(shuō)法，正確的是（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D41、下列各項(xiàng)中，屬于利用金融市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的行為有（）。A.①②③④B.②④C.①③D.②③④【答案】A42、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過(guò)戶費(fèi)一部分屬于()的收入A.證券交易所B.國(guó)家稅務(wù)部門C.中國(guó)結(jié)算公司D.國(guó)家財(cái)政部門【答案】C43、（2019年真題）下列關(guān)于證券公司債券的條款設(shè)計(jì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)該進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí)B.證券公司發(fā)行債券因其高風(fēng)險(xiǎn)必須進(jìn)行強(qiáng)制性擔(dān)保C.證券公司債券公開發(fā)行的價(jià)格或利率以詢價(jià)或公開招標(biāo)等市場(chǎng)化方式確定D.證券公司債券可公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B44、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展，下列論述正確的有（）。A.②③④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】D45、中央政府發(fā)行的國(guó)債,主要用途有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（）。A.賬面價(jià)值B.票面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B47、下列屬于我國(guó)企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B48、下列關(guān)于我國(guó)證券金融公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.證券金融公司負(fù)有對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)B.證券金融公司開