期貨從業(yè)人員管理辦法

2007年中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章期貨從業(yè)人員管理辦法01發(fā)布信息修訂公開征求意見征求意見稿修訂說明辦法全文修訂征求意見稿目錄03050204基本信息《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會2007年7月4日公布施行的、加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理的辦法。2002年發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)6號）同時(shí)廢止。2023年4月14日，為貫徹落實(shí)《中華人民共和國期貨和衍生品法》，適應(yīng)期貨從業(yè)人員監(jiān)管實(shí)際，證監(jiān)會對《期貨從業(yè)人員管理辦法》進(jìn)行修訂，形成了《期貨從業(yè)人員管理辦法（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。意見反饋截止時(shí)間為2023年5月14日。發(fā)布信息發(fā)布信息中國證券監(jiān)督管理委員會令第48號《期貨從業(yè)人員管理辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林二〇〇七年七月四日

辦法全文第一章總則第二章從業(yè)資格的取得和注銷第三章執(zhí)業(yè)規(guī)則第四章監(jiān)督管理第五章罰則第六章附則010302040506辦法全文第一章總則第一條為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。第二條申請期貨從業(yè)人員資格（以下簡稱從業(yè)資格），從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱機(jī)構(gòu)）任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第三條本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。第四條本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；第二章從業(yè)資格的取得和注銷第六條協(xié)會負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。第七條參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）年滿18周歲；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第八條通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。第九條取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。第十條機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；第三章執(zhí)業(yè)規(guī)則第十三條期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。第十四條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；（二）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；第四章監(jiān)督管理第二十條中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。第二十一條協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。第二十二條協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。第二十三條協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。第二十四條期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會處理。第二十五條協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。第五章罰則第三十一條未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。第三十二條有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：（一）任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)；（二）在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假；（三）不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務(wù)；（四）不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容。第三十三條違反本辦法第十九條的規(guī)定，對期貨從業(yè)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第八十一條處罰。第三十四條期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。第六章附則第三十六條本辦法自公布之日起施行。2002年1月23日發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)6號）同時(shí)廢止。

修訂公開征求意見修訂公開征求意見2023年4月14日，為貫徹落實(shí)《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱《期貨和衍生品法》）

，適應(yīng)期貨從業(yè)人員監(jiān)管實(shí)際，證監(jiān)會對《期貨從業(yè)人員管理辦法》進(jìn)行修訂，形成了《期貨從業(yè)人員管理辦法（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。《期貨和衍生品法》對期貨從業(yè)人員管理方式等作出制度安排，相關(guān)內(nèi)容需在《期貨從業(yè)人員管理辦法》進(jìn)一步作出具體規(guī)定或進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。此次修訂重點(diǎn)圍繞落實(shí)《期貨和衍生品法》有關(guān)要求，結(jié)合市場發(fā)展和監(jiān)管實(shí)際，對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修改完善。

修訂征求意見稿第一章總則第二章執(zhí)業(yè)管理第三章執(zhí)業(yè)規(guī)范第四章機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任第五章監(jiān)督管理與法律責(zé)任第六章附則010302040506修訂征求意見稿第一章總則第一條為了規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，保護(hù)交易者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱《期貨和衍生品法》）和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱機(jī)構(gòu)）任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨及相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第三條本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（三）期貨交易咨詢機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。第四條本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；第二章執(zhí)業(yè)管理第八條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列條件：（一）正直誠實(shí)、品行良好，具有良好的職業(yè)道德；（二）具備從事期貨及相關(guān)業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)限制從業(yè)的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿；（五）不存在違反中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)離職管理規(guī)定的情形；（六）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他條件。第九條機(jī)構(gòu)可以要求擬從事期貨及相關(guān)業(yè)務(wù)的人員參加期貨從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試，作為證明其專業(yè)能力的參考；不參加期貨從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試的，應(yīng)當(dāng)符合協(xié)會規(guī)定的豁免條件。協(xié)會負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試和制定豁免清單。測試方案、大綱、科目和豁免清單等由協(xié)會報(bào)中國證監(jiān)會備案后組織實(shí)施。第十條符合從業(yè)條件的人員從事期貨及相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會登記。第三章執(zhí)業(yè)規(guī)范第十三條期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨市場或者衍生品市場、編造并傳播有關(guān)期貨交易或者衍生品交易的虛假信息或者誤導(dǎo)性信息等違法違規(guī)行為。第十四條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；（二）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)，不得做出不當(dāng)承諾或者保證；（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（七）不得私下接受客戶委托從事期貨交易；第四章機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任第二十一條機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行期貨從業(yè)人員監(jiān)督管理的主體責(zé)任，提高期貨從業(yè)人員的道德水準(zhǔn)、專業(yè)能力、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識和廉潔從業(yè)水平，培育合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健、擔(dān)當(dāng)?shù)男袠I(yè)文化。第二十二條機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員前應(yīng)當(dāng)查詢其任職管理和執(zhí)業(yè)管理信息。第二十三條期貨從業(yè)人員因涉嫌違法犯罪被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查，尚未形成最終處理意見的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知所在機(jī)構(gòu)。期貨從業(yè)人員涉嫌重大違法犯罪，或者因履職行為被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停其職務(wù)。第二十四條期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者履職行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和協(xié)會報(bào)告。第二十五條機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對期貨從業(yè)人員的培訓(xùn)，對期貨從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)發(fā)展予以支持并提供必要保障，確保其掌握與崗位職責(zé)相關(guān)的法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)規(guī)范，持續(xù)具備與崗位相適應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)。第二十六條機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立長效合理的期貨從業(yè)人員薪酬管理制度，充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，避免短期、過度激勵(lì)等不當(dāng)激勵(lì)行為。第五章監(jiān)督管理與法律責(zé)任第二十九條中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。第三十條協(xié)會負(fù)責(zé)制定有關(guān)期貨從業(yè)人員的自律規(guī)則，報(bào)中國證監(jiān)會備案后實(shí)施。第三十一條協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，并且及時(shí)更新登記情況、誠信記錄等信息。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。第三十二條協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。第三十三條協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。第三十四條期貨從業(yè)人員違反本辦法、中國證監(jiān)會其他規(guī)定以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會處理。第三十五條協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。第六章附則第四十一條本辦法自2023年月日起施行。2007年7月4日發(fā)布的《期貨從業(yè)人員管理辦法》（中國證監(jiān)會令第48號）同時(shí)廢止。

征求意見稿修訂說明二、修訂的主要內(nèi)容一、修訂的主要原則征求意見稿修訂說明一、修訂的主要原則本次修訂工作重在貫徹落實(shí)《期貨和衍生品法》，將法律的相關(guān)要求落實(shí)在規(guī)章層面，并結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐和行業(yè)發(fā)展需要進(jìn)一步完善《辦法》。修訂的主要原則為：一是落實(shí)《期貨和衍生品法》要求，取消期貨從業(yè)資格管理，強(qiáng)化期貨從業(yè)人員的事中事后監(jiān)管。二是保持《辦法》總體框架基本穩(wěn)定，完善期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理和執(zhí)業(yè)規(guī)范，與現(xiàn)行監(jiān)管實(shí)踐有效銜接。三是完善期貨從業(yè)人員監(jiān)管機(jī)制，壓實(shí)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，促進(jìn)期貨從業(yè)人員合規(guī)展業(yè)。

二、修訂的主要內(nèi)容一是優(yōu)化期貨從業(yè)人員管理方式，取消從業(yè)資格管理要求。落實(shí)《期貨和衍生品法》，取消《辦法》中關(guān)于從業(yè)資格管理的相關(guān)要求，并作出執(zhí)業(yè)登記、變更和注銷等銜接安排。明確機(jī)構(gòu)可以要求擬從事期貨及相關(guān)業(yè)務(wù)的人員參加協(xié)會組織的專業(yè)能力水平評價(jià)測試作為證明其專業(yè)能力