證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力提升提分卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力提升提分卷帶答案

單選題（共50題）1、下面關(guān)于中央銀行表述正確的是（）。A.中央銀行不能代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國(guó)，中央銀行釆取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利D.中國(guó)人民銀行從2008年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性【答案】B2、（）年，美國(guó)堪薩斯交易所推出全球首個(gè)股票指數(shù)期貨合約——價(jià)值線指數(shù)期貨合約。A.1977B.1981C.1982D.1983【答案】C3、可轉(zhuǎn)換債券的票面利率（或可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的股息率）是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率（或優(yōu)先股票股息率），由發(fā)行人根據(jù)（）確定。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A4、下列屬于金融市場(chǎng)功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失（）。A.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格B.協(xié)定價(jià)格C.無限D(zhuǎn).期權(quán)費(fèi)【答案】D6、貨幣隨時(shí)間的推移而發(fā)生的增值是貨幣的（）。A.現(xiàn)值B.內(nèi)在價(jià)值C.時(shí)間價(jià)值D.終值【答案】C7、市場(chǎng)利率影響股票價(jià)格的途徑不包括（）。A.絕大部分公司都負(fù)有債務(wù)，利率提高，利息負(fù)擔(dān)加重，公司凈利潤(rùn)和股息相應(yīng)減少，股票價(jià)格下降B.在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)減少，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上升D.利率提高，一部分投資者要負(fù)擔(dān)較高的利息才能借到所需資金進(jìn)行證券投資【答案】B8、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擔(dān)負(fù)基金監(jiān)管職責(zé)，各地證監(jiān)局按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行有關(guān)職責(zé)。.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管的主要職責(zé)是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D10、承擔(dān)憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②【答案】D11、下列不屬于優(yōu)先股特點(diǎn)的是（）。A.對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)權(quán)利優(yōu)先于普通股，次于債權(quán)人B.不享有公司表決權(quán)C.股息相對(duì)固定D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)【答案】B12、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列表述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C13、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A14、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）A.首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際情況，采取網(wǎng)下發(fā)行、網(wǎng)上發(fā)行以及向戰(zhàn)略投資者配售等方式B.首次公開發(fā)行股票，可以通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格C.公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下的，不可以通過直接定價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格D.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人和主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)【答案】C15、證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)衡量方法有敏感性分析和（）。A.波動(dòng)性分析B.情景分析C.感知分析D.歷史情景分析【答案】A17、我國(guó)股票市場(chǎng)的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、公開發(fā)行股票的優(yōu)點(diǎn)有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D19、在我國(guó)，證券發(fā)行核準(zhǔn)制是指（）提出發(fā)行申請(qǐng)，（）推薦，（）審核，最終經(jīng)（）批準(zhǔn)后發(fā)行。?A.保薦機(jī)構(gòu)；證券發(fā)行人；發(fā)行審核委會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券發(fā)行人；保薦機(jī)構(gòu)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)；發(fā)行審核委員會(huì)C.證券發(fā)行人；保薦機(jī)構(gòu)；發(fā)行審核委負(fù)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券發(fā)行人；發(fā)行審核委員會(huì)；保薦機(jī)構(gòu)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C20、按照我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②B.②③④C.②④D.①②④【答案】A21、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】A22、證券市場(chǎng)監(jiān)管的（）原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。A.公平B.公開C.公正D.合理【答案】C23、戰(zhàn)略投資者是指最近（）年未受到證監(jiān)會(huì)行政處罰或被追究刑事責(zé)任的投資者。A.1B.2C.3D.5【答案】C24、下列關(guān)于我國(guó)國(guó)債在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競(jìng)標(biāo)時(shí)間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D25、中國(guó)香港債務(wù)工具的發(fā)債主體包括（）。A.②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C26、為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易所的會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C.保證金制度D.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度【答案】C27、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的說法中正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A28、屬于商品證券的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D29、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?，與其相關(guān)說法中錯(cuò)誤的是（）。A.網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過50倍、低于100倍（含）的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的20%B.網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過100倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的30%C.網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎鬅o鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%D.其中所指公開發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計(jì)算【答案】B30、國(guó)際債券的投資者主要有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D31、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。A.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.金融咨詢機(jī)構(gòu)D.證券咨詢機(jī)構(gòu)【答案】B32、金融市場(chǎng)通過金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成，這是金融市場(chǎng)的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.提供流動(dòng)性【答案】A33、以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有()。Ⅰ．政府機(jī)構(gòu)Ⅱ．金融機(jī)構(gòu)Ⅲ．企業(yè)和事業(yè)法人Ⅳ．社?；餉.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、保險(xiǎn)公司可以運(yùn)用受托管理的（）進(jìn)行證券投資。A.公墓基金B(yǎng).企業(yè)年金C.理財(cái)產(chǎn)品D.有價(jià)證券【答案】B35、下面對(duì)證券公司表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司是證券市場(chǎng)的主要中介機(jī)構(gòu)B.證券公司提供的服務(wù)具有專業(yè)性C.證券公司本身無法在證券市場(chǎng)進(jìn)行投資D.證券公司可以為投資者提供金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)【答案】C36、下列關(guān)于商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)的二級(jí)托管體制的說法錯(cuò)誤的是（）。A.中央結(jié)算公司為一級(jí)托管機(jī)構(gòu)，柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)為二級(jí)托管機(jī)構(gòu)B.中央結(jié)算公司為開辦機(jī)構(gòu)開立自營(yíng)和代理總賬戶（一級(jí)托管賬戶）C.開辦機(jī)構(gòu)對(duì)一級(jí)托管賬務(wù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和安全性負(fù)責(zé)D.開辦機(jī)構(gòu)對(duì)二級(jí)托管賬戶負(fù)責(zé)【答案】C37、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)，這體現(xiàn)的是金融衍生工具的基本特征()。A.聯(lián)動(dòng)性B.跨期性C.不確定性D.杠桿性【答案】A38、報(bào)價(jià)系統(tǒng)是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的為機(jī)構(gòu)投資者提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)，下列選項(xiàng)不符合其定位的是（）。A.定位于私募市場(chǎng)B.定位于機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)C.定位于互聯(lián)互通市場(chǎng)D.定位于大眾市場(chǎng)【答案】D39、中央銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是()。A.實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)B.進(jìn)行短期融資C.實(shí)現(xiàn)合理投資組合D.取得傭金收入【答案】A40、（2018年真題）國(guó)外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早（）。A.3～5個(gè)月B.4～6個(gè)月C.1～2個(gè)月D.2～3個(gè)月【答案】B41、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于（）年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。A.1B.3C.5D.7【答案】C42、企業(yè)發(fā)行短期融資券要求（）負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)。A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心C.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A43、下面（）屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D44、在美國(guó)銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式，是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署D.聯(lián)邦儲(chǔ)備體系【答案】B45、證券投資基金的資金主要投向（）。A.實(shí)業(yè)B.郵票C.有價(jià)證券D.珠寶【答案】C46、金融機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)受限制于（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A47、上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。A.成交額B.市值C.流通股本D.發(fā)行量【答案】D48、