基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)A卷含答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)A卷含答案

單選題（共50題）1、股權(quán)投資的特點(diǎn)不包括（）A.基金的運(yùn)作模式B.適應(yīng)程度C.利益分配方式D.基金生命周期中的現(xiàn)金流模式【答案】B2、股權(quán)投資基金清算的原因不包括（）。A.基金存續(xù)期屆滿B.基金份額持有人大會(huì)決定進(jìn)行清算C.全部投資項(xiàng)項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出的D.基金份額已滿【答案】D3、基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過資產(chǎn)報(bào)送業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息指的是信息報(bào)送的（）A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.合規(guī)性【答案】A4、（2017年真題）將基金資產(chǎn)與其他資產(chǎn)以及托管人自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離保管是（）的要求。A.合規(guī)性原則B.安全性原則C.保密性原則D.獨(dú)立性原則【答案】D5、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項(xiàng)（）A.現(xiàn)場(chǎng)檢查B.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料D.刑事拘留【答案】D7、（）無須辦理工商注冊(cè)登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設(shè)立。A.公司型基金B(yǎng).信托（契約）型基金C.合伙型基金D.股權(quán)投資基金【答案】B8、（）體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.已獲利息倍數(shù)D.總收益倍數(shù)【答案】A9、關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)不予核準(zhǔn)的，電話溝通反饋意見C.股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)核準(zhǔn)后，企業(yè)將取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文D.擬公開發(fā)行股票的股份有限公司均須由具有主承銷資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)【答案】B10、（）是指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障等服務(wù)。A.信息系統(tǒng)維護(hù)服務(wù)B.信息系統(tǒng)安全服務(wù)C.信息系統(tǒng)升級(jí)服務(wù)D.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)【答案】D11、關(guān)于清算的說法，錯(cuò)誤的是()A.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來解散被投資企業(yè)B.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的進(jìn)行D.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行【答案】C12、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》沒有規(guī)定（）A.合格投資者制度B.登記備案制度C.統(tǒng)一化監(jiān)督管理制度D.資金募集制【答案】C13、編制公司（）之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.財(cái)產(chǎn)清單C.債權(quán)、債務(wù)目錄D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告【答案】D14、在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。A.項(xiàng)目退出收入B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.項(xiàng)目股息D.經(jīng)營(yíng)性收入【答案】C15、(2017年)股權(quán)投資基金收益分配的方式，應(yīng)當(dāng)由（）訂明。A.基金持有人大會(huì)B.基金合同C.基金托管人D.基金管理人【答案】B16、公司型基金繳納公司所得稅之后，按照（）中關(guān)于利潤(rùn)分配的條款進(jìn)行分配。A.《公司法》B.《合伙企業(yè)法》C.《證券投資基金法》D.公司章程【答案】D17、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)的組成不包括（）。A.會(huì)長(zhǎng)B.專職副會(huì)長(zhǎng)C.兼職副會(huì)長(zhǎng)D.秘書長(zhǎng)【答案】C18、公司型股權(quán)投資基金的基金清算結(jié)構(gòu)順序是（）A.清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配B.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配C.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配D.職工的工資、清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配【答案】A19、股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、（2020年真題）關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價(jià)值法，表述錯(cuò)誤的是（）。A.一般采用清算價(jià)值法估值時(shí)采用較高的折扣率B.對(duì)股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)情況下，一般不會(huì)采用清算價(jià)值法C.清算價(jià)值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略D.采用清算價(jià)值法應(yīng)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，收集與被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料【答案】A21、（2017年真題）在信托型股權(quán)投資基金中，根據(jù)最終確定的價(jià)格計(jì)算基金投資者出資應(yīng)得基金份額以及退出應(yīng)得退出金額的是（）。A.權(quán)益登記機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A22、外幣股權(quán)投資基金通常采?。ǎ┑姆绞健.“兩頭在內(nèi)”B.“兩頭在外”C.“一內(nèi)一外”D.“先內(nèi)后外”【答案】B23、下列對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A.對(duì)于資產(chǎn)負(fù)債表，重點(diǎn)核查公司貨幣資金、應(yīng)收款項(xiàng)、壞賬計(jì)提、存貨周轉(zhuǎn)、對(duì)外投資、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、投資性房地產(chǎn)等資產(chǎn)項(xiàng)目的真實(shí)性。B.對(duì)于利潤(rùn)表，重點(diǎn)核查收人確認(rèn)、銷售成本、期間費(fèi)用核算的規(guī)范性C.對(duì)于現(xiàn)金流量表，重點(diǎn)核查經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量及其變動(dòng)情況，判斷公司資產(chǎn)流動(dòng)性、盈利能力及償債能力D.對(duì)于納入合并報(bào)表范圍的重要控股子公司的財(cái)務(wù)狀況，應(yīng)同樣履行充分的審慎核查程序；對(duì)于公司披露的參股子公司，應(yīng)獲取最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告【答案】D24、在基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、關(guān)于杠桿收購中的夾層資本，以下說法正確的是（）A.收益比股權(quán)資本高B.通常會(huì)要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押C.靈活性小，無法滿足個(gè)注化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D26、股權(quán)投資基金管理人通常設(shè)立投資決策委員會(huì)行使投資決策權(quán)。投資決策委員會(huì)委員聘任和議事規(guī)則制定通常由投資管理人（）負(fù)責(zé)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立基金募集結(jié)算資金專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)向（）報(bào)送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D28、下列屬于清算退出的方法是（）。A.首次公開上市（IPO）退出B.清算退出C.并購?fù)顺鯠.解散清算【答案】D29、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B30、（2021年真題）關(guān)于基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問題，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B.眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離B在管理人登記法律意見書中，律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類管理人從事“投資咨詢”業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說明C.對(duì)于兼營(yíng)保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離D.股權(quán)投資基金類管理人的“投資咨詢”業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務(wù)【答案】D31、股權(quán)投資基金（），是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金履行安全保管財(cái)產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會(huì)等職責(zé)的行為。A.托管B.管理C.托收D.清算【答案】A32、（2020年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、（2018年真題）關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）A.保證股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲取相應(yīng)股權(quán)比例C.保證投資方對(duì)了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露D.保證不會(huì)因公司以更低發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值【答案】B34、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.10C.15D.20【答案】B35、當(dāng)目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預(yù)測(cè)性較高時(shí)，適用的企業(yè)估值方法是（）。A.相對(duì)估值法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.清算價(jià)值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】B36、2014年6月30日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第51次主席辦公會(huì)議審議通過《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。股權(quán)投資基金的參與主體主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循適時(shí)性原則,是指（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時(shí)修改或完善B.基金管理人應(yīng)當(dāng)不定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時(shí)修改或完善C.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善D.基金管理人應(yīng)當(dāng)不定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步修改或完善【答案】C38、下列屬于在股權(quán)投資基金的募集期間，基金管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是（）。A.基金管理人開展投資者教育B.基金管理人召集基金年度會(huì)議C.基金管理人發(fā)布定期報(bào)告D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】A39、（）是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程，主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問題。A.基金的募集B.基金的設(shè)立C.基金的招募D.基金的流通【答案】B40、以下關(guān)于并購基金的表述正確的是（）。A.并購基金往往通過注資的形式對(duì)企業(yè)的增量股權(quán)進(jìn)行投資B.并購基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進(jìn)行并購C.并購基金的收益主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值D.并購基金投資對(duì)象主要是成長(zhǎng)期企業(yè)【答案】C41、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元【答案】A42、目前，越來越多的國(guó)外私募股權(quán)投資基金開始逐漸將業(yè)務(wù)的重點(diǎn)放在（）市場(chǎng)。A.中國(guó)B.美國(guó)C.日本D.韓國(guó)【答案】A43、股權(quán)投資基金的跨境投資包括在中國(guó)（）設(shè)立的股權(quán)投資基金向中國(guó)（）進(jìn)行股權(quán)投資的行為,以及中國(guó)（）設(shè)立的股權(quán)投資基金向中國(guó)（）進(jìn)行股權(quán)投資的行為。A.境外、境內(nèi)、境內(nèi)、境外B.境外、境內(nèi)、境外、境內(nèi)C.境內(nèi)、境外、境內(nèi)、境外D.境內(nèi)、境外、境外、境外【答案】A44、以下不屬于我國(guó)現(xiàn)行股權(quán)投資基金組織形式的是（）。A.公司型B.開放型C.合伙型D.契約型【答案】B45、（2017年真題）基金管理人進(jìn)行基金備案，通常應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的材料或信息有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由()擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人A.指定合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.任一合伙人【答案】B47、股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)的（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、下列屬