基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識提升訓練A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識提升訓練A卷附答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于我國股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展趨勢的說法中，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金對于解決中小企業(yè)融資難、促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)有重要作用B.股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高C.股權(quán)投資基金的運作模式和發(fā)展方式區(qū)別于創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在要求D.股權(quán)投資基金對于支持企業(yè)重組重建、推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要作用【答案】C2、（2017年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，不屬于禁止性信息披露行為的是（）。A.承諾將保證投資者均可收回其投資本金B(yǎng).對基金涉及的相關(guān)風險進行披露C.在其推介材料中邀請某門戶網(wǎng)站著名評論員對其基金進行實名推薦D.通過電視廣告進行私募股權(quán)投資基金推介【答案】B3、股權(quán)投資基金管理人通常設(shè)立投資決策委員會行使投資決策權(quán)。投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定通常由投資管理人（）負責。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務規(guī)定，細則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法的市場主體采取責令改正，監(jiān)管會話，出具警示函，公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機構(gòu)和基金管理人，市場服務機構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D5、私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采?。ǎ〢.書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等措施B.罰款、公開遣責等措施C.書面警示、暫停業(yè)務、取消業(yè)務資格D.罰款、取消業(yè)務資格【答案】A6、私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為（）會員。A.期貨業(yè)協(xié)會B.證券業(yè)協(xié)會C.銀行業(yè)協(xié)會D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D7、(2017年)某政府引導基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，下列關(guān)于該政府引導基金的說法中，正確的是（）。A.作為唯一出資人，直接對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理B.不對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行直接管理，而由專業(yè)管理團隊進行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權(quán)D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權(quán)【答案】B8、中國證監(jiān)會設(shè)私募基金監(jiān)管部，其職能不包括（）。A.擬定私募投資基金合格投資者標準、信息披露規(guī)則B.負責私募投資基金的信息統(tǒng)計和風險監(jiān)測工作C.組織對私募投資基金開展監(jiān)督檢查D.負責政府投資基金的管理和規(guī)范工作【答案】D9、（2017年真題）我國第一支公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.金沙江創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).上海市創(chuàng)業(yè)投資引導基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.深圳市創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】C10、（2017年真題）對募集設(shè)立完成后的股權(quán)投資基金進行投資是母基金的（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.非母基金業(yè)務【答案】B11、股權(quán)投資通常存在的問題不包括()。A.信息不對稱B.外部性較強C.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理D.決策不透明【答案】D12、某股權(quán)投資基金未按信息披露規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告重大事項，以下說法錯誤的是（）A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對主要負責人采取書面警示B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可要求其限期改正C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會直接撤銷其基金管理人登記D.投資者可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報【答案】C13、某股權(quán)投資基金擬投資互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)A公司，預計3年后該基金退出時A公司的銷售收入為10億元，銷售成本為4億元，市銷率倍數(shù)為5倍，如該基金的目標收益率為50%,則A公司當前股權(quán)價值為（）億元。A.33.3B.200C.89D.14.8【答案】D14、公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應向（）辦理注冊登記手續(xù)，并向（）備案。A.工商行政管理機關(guān)；基金業(yè)協(xié)會B.證券登記結(jié)算公司；基金業(yè)協(xié)會C.工商行政管理機關(guān)；證監(jiān)會D.基金業(yè)協(xié)會；證監(jiān)會【答案】A15、乘數(shù)法主要使用額可比指標包括（）A.市盈率B.市銷率C.市凈率D.以上都是【答案】D16、股權(quán)投資基金投資流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A17、未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，通常包括并購和回購。其中，股權(quán)回購中比較常見的方式是（）。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.董事會回購【答案】A18、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金服務機構(gòu)可采取的自律措施，下列表述錯誤的是（）。A.基金服務機構(gòu)嚴重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責、暫停辦理相關(guān)業(yè)務，撤銷其基金服務機構(gòu)登記或取消會員資格等紀律處分B.一年之內(nèi)基金服務機構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其基金服務機構(gòu)登記或取消其會員資格等紀律處分C.基金服務機構(gòu)嚴重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可對其主要負責人采取加入黑名單、公開譴責、暫停或取消基金從業(yè)資格等紀律處分D.基金服務機構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可要求其限期改正【答案】B19、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。A.因管理增值帶來的股權(quán)增值B.同時買入股權(quán)偏低與賣出股權(quán)價值偏高的股票C.所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)増值D.股息和債券利息收益【答案】C20、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.法律盡調(diào)B.風險控制C.財務盡調(diào)D.業(yè)務盡調(diào)【答案】D21、下列關(guān)于投資回訪的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、基金管理人委托外包機構(gòu)提供基金業(yè)務外包服務的，（）。A.基金管理人應依法承擔的責任完全轉(zhuǎn)移給外包機構(gòu)B.基金管理人應依法承擔的責任部分轉(zhuǎn)移給外包機構(gòu)C.基金管理人應依法承擔的責任不因外包而免除D.基金管理人將不承擔任何責任【答案】C23、合伙型股權(quán)投資基金的新合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務，應（）。A.承擔無限連帶責任B.不承擔責任C.以其家庭財產(chǎn)為基礎(chǔ)承擔無限連帶責任D.以其認繳的出資額為限承擔責任【答案】D24、我國法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上B.全體C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B25、下列屬于我國場外市場的是()。A.主板B.中小板C.新三板D.創(chuàng)業(yè)板【答案】C26、私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，情節(jié)嚴重的向（）報告。A.證券登記機構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】D27、基金投資者關(guān)系管理具有的意義，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).指數(shù)化投資基金C.契約型投資基金D.公司制投資基金【答案】A29、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）。A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對價，認購上市公司定向發(fā)行的新股進而實現(xiàn)企業(yè)間接上市B.通過與上市公司進行重大資產(chǎn)重組，進而實現(xiàn)間接上市C.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司，進而實現(xiàn)間接上市【答案】D30、私募股權(quán)投資基金中GP、LP、FOF分別代表了（）。A.普通合伙人、有限合伙人、母基金B(yǎng).母基金、普通合伙人、有限合伙人C.有限合伙人、母基金、普通合伙人D.有限合伙人、普通合伙人、母基金【答案】A31、下列屬于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金收益分配原則的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、投資機構(gòu)可通過參與被投資企業(yè)公司治理的方式對被投資企業(yè)實施跟蹤和監(jiān)控，以下表述錯誤的是（）A.投資機構(gòu)通過跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行的形式參與公司治理B.投資機構(gòu)通過參加或列席監(jiān)事會的形式參與公司治理C.投資機構(gòu)通過參加被投資企業(yè)股東大會（股東會）的形式參與公司治理D.投資機構(gòu)通過參加或列席董事會的形式參與公司治理【答案】A33、不同投資策略針對的目標企業(yè)類型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務盡職調(diào)查的側(cè)重點也不同，較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的考察重點為管理團隊和產(chǎn)品服務部分,（）的業(yè)務盡職調(diào)查對產(chǎn)品服務、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素的關(guān)注程度更高一些。A.創(chuàng)業(yè)階段的企業(yè)B.擴張期的企業(yè)C.成熟階段的企業(yè)D.穩(wěn)定階段的的企業(yè)【答案】B34、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，不正確的是（）。A.組織形式不同，基金設(shè)立要求不同B.信托型基金設(shè)立需要辦理工商注冊登記程序C.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案D.基金設(shè)立主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問題【答案】B35、基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應當在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。A.10B.20C.25D.30【答案】B36、由股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的風險發(fā)現(xiàn)中可知，最終在交易文件中可以通過（）進行風險和責任的分擔。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、股權(quán)投資基金的合格投資者投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬元。A.20B.60C.100D.300【答案】C38、關(guān)于市盈率倍數(shù)，下列表述錯誤的是（）。A.市盈率倍數(shù)=每股價值/每股收益B.反映了一家公司的股權(quán)價值相對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)C.市盈率倍數(shù)=股權(quán)價值/凈利潤D.計算時盈利數(shù)據(jù)既可采用歷史數(shù)據(jù)也可采用預測數(shù)據(jù)【答案】B39、（2017年真題）（）指外國基金管理人或外國投資者在中國境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。A.跨境設(shè)立股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金的跨境投資C.QDIID.QFII【答案】A40、甲企業(yè)擬認購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應風險識別能力和風險承擔能力外，還應滿足如下條件（）。A.總資產(chǎn)不低于3000萬元B.總資產(chǎn)不低于1000萬元C.凈資產(chǎn)不低于1000萬元D.凈資產(chǎn)不低于3000萬元【答案】C41、（2018年真題）關(guān)于政府引導基金的描述正確的是（）。A.政府引導基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金B(yǎng).政府引導基金通常投資于并購基金C.政府引導基金通常投資于定向增發(fā)投資基金D.政府引導基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D42、下列關(guān)于公司申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件的說法中，正確的是（）。A.公司應至少存續(xù)三個完整的會計年度B.公司具有持續(xù)盈利能力C.有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算D.《中華人民共和國公司法》（2016年1月1日）前設(shè)立的股份公司，需取得中國證券監(jiān)督管理委員會的批準文件【答案】C43、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評估目標資產(chǎn)的（）。A.市場價值B.實際價值C.公允價值D.賬面價值【答案】C44、在法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點問題中，應重點關(guān)注的問題是主要股東與目標公司之間的關(guān)聯(lián)交易、資金往來及相互擔保是否合法，這是屬于（）的內(nèi)容。A.主要股東情況B.高級管理人員C.重大合同D.訴訟及仲裁【答案】A45、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿2年的，其法人合伙人可按照投資額的（）抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應納稅所得額。A.0.6B.0.05C.0.8D.0.7【答案】D46、項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關(guān)注的管理事項不包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、下列各項中，屬于業(yè)務盡職調(diào)查的是（）。A.市場分析B.知識產(chǎn)權(quán)C.歷史經(jīng)營業(yè)績D.公司治理狀況【答案】A48、股權(quán)投資基金信息披露義務人是（）A.基金管理人B.股權(quán)投資基金托管人C.有信息披露義務的法人和其他組織D.以上都是【答案】D49、下列關(guān)