證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自我檢測(cè)模擬卷帶答案打印

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單選題（共50題）1、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)C.發(fā)布證券研究報(bào)告訛誤的相關(guān)人員，可以同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D.發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易【答案】C2、下列屬于擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A3、法律關(guān)系分類中不包括（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.客觀法律關(guān)系與主觀法律關(guān)系【答案】D4、下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息的是()。A.處罰處分時(shí)間B.處罰處分原因C.處罰處分內(nèi)容D.處罰處分文號(hào)【答案】C5、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C6、在美國(guó)安然事件后，針對(duì)分析師參與投行項(xiàng)目所暴露出的利益沖突問(wèn)題，美國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)全美證券商協(xié)會(huì)制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項(xiàng)目行為，其主要措施包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A7、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是（）A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C8、對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。（）應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。A.董事長(zhǎng)B.指定專人C.審核人員D.總經(jīng)理【答案】C9、王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A10、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定’證券公司設(shè)立時(shí),其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和（）相適應(yīng)。A.人力資源狀況B.技術(shù)條件C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.政策法規(guī)環(huán)境【答案】A11、關(guān)于申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.已取得證券從業(yè)資格B.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守C.具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷D.最近二年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰【答案】D12、下列事項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】D13、取得證券期貨投資咨詢資格并專門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為（）。A.證券投資顧問(wèn)B.證券經(jīng)紀(jì)人C.證券咨詢師D.證券分析師【答案】D14、獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（）提交書(shū)面說(shuō)明。A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)D.獨(dú)立董事常住地【答案】A15、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C16、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】A17、證券公司的一般組織機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】D18、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和運(yùn)營(yíng)狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。以下甲證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯(cuò)誤的是（）。A.甲證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員B.為了提高效率，甲證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)同時(shí)輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作C.該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)D.前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離【答案】B19、上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A.1／2B.2／3C.3／4D.4／5【答案】B20、下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C21、為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供的組合策略不包括（）。A.認(rèn)購(gòu)熊市價(jià)差策略B.認(rèn)購(gòu)牛市價(jià)差策略C.認(rèn)沽牛市價(jià)差策略D.跨式多頭與寬跨式多頭策略【答案】D22、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)債券，是指企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B.發(fā)行和購(gòu)買(mǎi)企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利、有償?shù)脑瓌tC.企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，也有權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理D.企業(yè)債券持有人對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況不承擔(dān)責(zé)任【答案】C23、非公開(kāi)募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是（）A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.達(dá)到規(guī)定財(cái)產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紺.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬(wàn)元的法人單位【答案】D24、(2018年真題)基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A25、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向()中國(guó)證監(jiān)會(huì)派址構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B26、（2016年真題）下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A27、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息的是（）。A.處罰處分時(shí)間B.處罰處分原因C.處罰處分內(nèi)容D.處罰處分文號(hào)【答案】C28、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C29、證券金融公司進(jìn)行()操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B30、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)方法的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)B.證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等方面的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)C.證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為1〇〇分D.分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度2月28日【答案】D31、符合下列哪一種情形的，為公開(kāi)發(fā)行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、對(duì)法人利用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)證券的，不應(yīng)采取的處罰措施是（）。A.沒(méi)收法人財(cái)產(chǎn)B.處以違法所得3倍的罰款C.違法所得為2萬(wàn)元的，處以5萬(wàn)元的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以6萬(wàn)元的罰款【答案】A33、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的要求，正確的是（）。A.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)管理狀況B.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含參股及控股情況C.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含或有負(fù)債情況D.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含其高級(jí)管理人員薪酬信息【答案】A34、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)、（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。A.3；1B.5；1C.5：3D.7；5【答案】A35、下列選項(xiàng)中，不屬于法律主體中的組織的是（）。A.國(guó)家機(jī)關(guān)B.營(yíng)利性法人或非法人組織C.我國(guó)公民以及我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人D.非營(yíng)利性法人或社會(huì)組織【答案】C36、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)。A.10B.30C.7D.15【答案】A38、根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括（）。A.③④B.①②③C.①③④D.①②【答案】D39、（2020年真題）2012年2月至2019年10月間，李某利用擔(dān)任甲基金管理有限責(zé)任公司基金經(jīng)理，利用其決策、交易等方面信息的職務(wù)便利，使用其實(shí)際控制的“左某”證券賬戶，先后買(mǎi)入金額共計(jì)人民幣8067萬(wàn)余元（以下幣種均為人民幣），賣(mài)出金額共計(jì)3814萬(wàn)余元，李某的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪C.構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪D.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪【答案】C40、防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、下列選項(xiàng)中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B42、（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)入的行為。A.直銷金融產(chǎn)品B.代銷金融產(chǎn)品C.承銷金融產(chǎn)品D.包銷金融產(chǎn)品【答案】B43、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于禁止誤導(dǎo)性信息的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.為防止信息誤導(dǎo)，從事證券市場(chǎng)報(bào)導(dǎo)的記者不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買(mǎi)賣(mài)B.編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶責(zé)任C.禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)D.禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)【答案】B44、（2016年真題）下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。A.組織并監(jiān)督交易B.提供交易的服務(wù)C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D.直接參與期貨交易【答案】D45、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項(xiàng)中屬于利率期貨標(biāo)的物的是（）。A.滬深300指數(shù)B.國(guó)債期貨C.香港恒生指數(shù)D.東京日經(jīng)平均指數(shù)【答案】B46、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得的機(jī)構(gòu)的是（）。A.期貨公司B.期貨保證金存管銀行C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員D.期貨交易所【答案】D47、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B48、虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1萬(wàn)元以