2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識高分通關(guān)題庫A4可打印版

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識高分通關(guān)題庫A4可打印版

單選題（共200題）1、以下關(guān)于契約型基金與公司型基金區(qū)別，說法不正確的是（）。A.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)B.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東C.契約型基金依據(jù)投資公司章程營運基金D.目前我國的基金全部都是契約型基金【答案】C2、根據(jù)我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計量》的規(guī)定，常見的衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換合同和期權(quán)合同等，具有下列特征（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B3、全國銀行間債券市場中用于回購的債券不包括（）。A.國債B.企業(yè)短期票據(jù)C.中央銀行債券D.政策性金融債券【答案】B4、同一境內(nèi)機構(gòu)投資者管理的全部基金、集合計劃持有的任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D5、除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的（）個工作日，本日之后（含本日）買入的股票不再享有本期股利。A.1B.2C.3D.4【答案】A6、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（）。A.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法、真實性、公平性的原則B.合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶C.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿【答案】A7、關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、股權(quán)類期貨是以()為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.金融互換D.股票期權(quán)【答案】C10、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下（）內(nèi)容。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D11、（2020年真題）普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，主要包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、非證券金融市場包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A13、上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由()。A.證券公司承銷B.基金公司承銷C.證券公司承銷或上市公司自行銷售D.上市公司自行銷售【答案】A14、（2019年真題）風(fēng)險轉(zhuǎn)移可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、基金托管人的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、所交易金融資產(chǎn)到期期限在1年以內(nèi)的金融市場，是（）。A.資本市場B.貨幣市場C.債務(wù)市場D.權(quán)益市場【答案】B17、簽訂股票上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】C18、下列關(guān)于多層次資本市場體系的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、下列關(guān)于債券交易方式的說法中錯誤的是（）。A.在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數(shù)量上達(dá)成一致B.證券交易所的交易價格按競價的方式進(jìn)行C.在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為當(dāng)日交割、普通日交割和約定日交割三種D.深圳證券交易所和上海證券交易所規(guī)定為次日交割【答案】D20、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊之后尚未發(fā)行前，債項信用級別發(fā)生降級的，下列說法中符合法律規(guī)定的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、（2021年真題）將整個金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變，是指（??）A.敏感性分析B.壓力測試C.情景分析D.壓力情景【答案】B22、集合競價確定成交價的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A23、（2018年真題）享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C24、具有股權(quán)稀釋效應(yīng)的公司債券有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C25、可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是（）。A.公司股份在一段時間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價格B.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動C.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度D.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度【答案】C26、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起()個月內(nèi)進(jìn)行審查。A.6B.7C.8D.9【答案】A27、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。A.①②B.②④C.①②③D.①②③④【答案】B28、按照流通與否，國債可分為（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A29、下列選項不屬于金融風(fēng)險的是（）。A.信用風(fēng)險B.違約風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.聲譽風(fēng)險【答案】B30、（2018年真題）基金托管費通常按（）的一定比例提取。A.基金總收益B.基金資產(chǎn)市值C.基金資產(chǎn)總值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】D31、我國企業(yè)債券發(fā)行實行（），而公司債券公開發(fā)行實行（）。?A.注冊制注冊制B.審批制復(fù)核制C.核準(zhǔn)制審批制D.核準(zhǔn)制復(fù)核制【答案】A32、交易所市場發(fā)行國債實行場外分銷時，國債認(rèn)購款的支付時間為（）A.辦理過戶的前一交易日B.辦理過戶交易日當(dāng)日C.辦理過戶交易日后一日D.買賣雙方可自由協(xié)商確定【答案】D33、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為（）。A.G股B.A股C.H股D.B股【答案】A34、當(dāng)股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為（）。A.前套B.正套C.后套D.反套【答案】B35、中證規(guī)模指數(shù)包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B36、指數(shù)基金的優(yōu)勢有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A37、股票的市場價格總是圍繞其（）波動。A.內(nèi)在價值B.清算價值C.票面價值D.外在價值【答案】A38、股價指數(shù)是指將計算期的()與某一基期對應(yīng)值相比較的相對變化值，用以反映市場股票價格的相對水平。A.每股收益B.市盈率C.股本總額D.股價或市值【答案】D39、影響股票投資價值的內(nèi)部因素是()A.宏觀經(jīng)濟B.行業(yè)或區(qū)域競爭結(jié)構(gòu)C.市場波動D.股利政策【答案】D40、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D41、（2020年真題）全球金融體系的主要參與者包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A42、基金監(jiān)管部門在對基金進(jìn)行監(jiān)管時運用的手段不包括（）。A.法律手段B.經(jīng)濟手段C.自律手段D.必要的行政手段【答案】C43、（2021年12月真題）關(guān)于我國基金發(fā)展的說法，正確的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】B44、在我國，非公開募集證券投資基金（簡稱私募基金）合格投資者累計不得超過（）人。A.100B.200C.300D.500【答案】B45、下列說法中正確的是（）。A.客戶一旦下達(dá)委托就不得撤銷B.證券營業(yè)部申報競價成交后也可以全部撤銷C.客戶變更委托，操作員操作后無須告知客戶執(zhí)行結(jié)果D.在一些情況下客戶可以直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)辦理撤單【答案】D46、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)向（）報送發(fā)行申請。A.國家開發(fā)銀行B.中國進(jìn)出口銀行C.中國人民銀行D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】C47、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法中錯誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券其有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間B.在期限內(nèi)允許可轉(zhuǎn)換債券的持有人按轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股票C.可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息D.回售是指公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到某一幅度時，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為【答案】D48、地方政府一般債券，采用承銷或招標(biāo)方式的，發(fā)行利率在承銷或招標(biāo)日前（）個工作日相同待償期記賬式國債的平均收益率之上確定。A.1~5B.1~3C.1~7D.3~7【答案】A49、中證指數(shù)有限公司是由（）。A.上海證券交易所出資成立B.深圳證券交易所出資成立C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立【答案】C50、不屬于倫敦外匯市場的特點的（）A.以外幣交易為主B.以居民交易為主C.以金融機構(gòu)批發(fā)性交易為主D.以外匯衍生品交易為主【答案】B51、按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C52、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制訂系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務(wù)融資實施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B53、商業(yè)銀行次級債券本金和利息的清償順序是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B54、信用風(fēng)險會受到發(fā)行人的（）等因素的影響。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B55、混合資本債券的發(fā)行方式為（）。A.公開發(fā)行B.定向發(fā)行C.公開發(fā)行或定向發(fā)行D.專門發(fā)行【答案】C56、債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B57、證券交易所在證券交易中接受報價的方式有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B58、（2020年真題）下列關(guān)于外資股的說法，錯誤的是（）A.外資股可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股B.境內(nèi)上市外資股也被稱為B股C.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成D.紅籌股屬于外資股，是內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的重要渠道【答案】D59、證券公司（）業(yè)務(wù)是指證券公司在機構(gòu)間市場或在柜臺，根據(jù)與交易對手達(dá)成的協(xié)議，與交易對手直接開展的期權(quán)交易。A.場外期權(quán)B.50ETF期權(quán)C.認(rèn)購期權(quán)D.股票期權(quán)【答案】A60、基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件?；鸷贤闹饕妒马棸ǎǎ?。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D61、以下關(guān)于公募基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B62、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A63、通常情況下，我國不同類型的開放式基金的認(rèn)購費率上限依次排序為（）。A.股票基金>債券基金>貨幣基金B(yǎng).股票基金>貨幣基金>債券基金C.債券基金>貨幣基金>股票基金D.債券基金>股票基金>貨幣基金【答案】A64、下列不是國際證監(jiān)會組織證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A.防止人為操作、欺詐等不法行為B.保護(hù)投資者利益C.保證證券市場的公平、效率和透明D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】A65、我國發(fā)行的國際債券品種主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。A.5％B.10％C.30％D.50％【答案】B67、滬深300股指期權(quán)的標(biāo)的物是（）A.500ETFB.300ETFC.上證綜指D.滬深300指數(shù)【答案】D68、貨幣政策的“三大法寶”是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B69、下列各類機構(gòu)中，（）可以通過公開市場操作方式進(jìn)行宏觀調(diào)控。A.中央銀行B.商業(yè)銀行C.保險公司D.證券公司【答案】A70、下列（）屬于我國《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權(quán)利。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】B71、使中央銀行處于被動地位的一般性貨幣政策是（）。A.證券市場信用控制B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務(wù)【答案】C72、關(guān)于企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件，下列說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C73、下列不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任B.公司增資的計劃C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%D.上市公司收購的有關(guān)方案【答案】C74、（2021年真題）按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（??）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C75、我國混合資本債券的發(fā)行方式為（）。A.公開發(fā)行B.定向發(fā)行C.公開發(fā)行或定向發(fā)行D.專門發(fā)行【答案】C76、黨的十八大以來，我國金融體系不斷完善，改革開放的進(jìn)一步深化提高A.①②B.②③C.②③④D.①③④【答案】D77、狹義的有價證券指的是()。A.商品證券B.貨幣證券C.金融證券D.資本證券【答案】D78、風(fēng)險限額管理有（）等環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A79、優(yōu)先股是一種特殊股票，它對發(fā)行人來講具有一定的意義。下列有關(guān)說法錯誤的是（）。A.優(yōu)先股股東一般不參與公司經(jīng)營決策，表決權(quán)受到限制，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散B.優(yōu)先股股息率固定，發(fā)行優(yōu)先股可以減輕發(fā)行人利潤分配的負(fù)擔(dān)C.發(fā)行優(yōu)先股可以優(yōu)化發(fā)行人的財務(wù)結(jié)構(gòu)，增大其財務(wù)杠桿系數(shù)D.發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集短期穩(wěn)定的公司股本【答案】D80、影響凈資產(chǎn)收益率的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D81、以下債券不需要進(jìn)行債券評級的有（）。A.①②B.①③④C.①②③D.②③④【答案】A82、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D83、機構(gòu)投資者包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C84、關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)一般包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D85、倫敦證券交易所主板上市按照板塊不同，可以劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C86、2018年3月30日，國務(wù)院批準(zhǔn)了中國證監(jiān)會《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》。根據(jù)該若干意見，我國將開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點工作。試點企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的存托憑證均應(yīng)在境內(nèi)證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結(jié)算。A.中國人民銀行清算中心B.中國證監(jiān)會C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.證券交易所【答案】C87、股票增發(fā)將會增加發(fā)行在外的股票總量，（）股票供給，如果股票不受市場青睞，需求沒有相應(yīng)增長，則股價可能（）。A.增加上升B.增加下跌C.減少上升D.減少下跌【答案】B88、下列關(guān)于債券收益率的說法，正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B89、匯率的變化對于社會經(jīng)濟的影響是（）。A.匯率變化有利于經(jīng)濟發(fā)展B.匯率變化不利于經(jīng)濟發(fā)展C.匯率變化對經(jīng)濟發(fā)展有利有弊D.匯率變化對經(jīng)濟發(fā)展沒有影響【答案】C90、將金融市場劃分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】C91、將金融市場劃分為債務(wù)市場和權(quán)益市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A92、對合格境外機構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件嚴(yán)格要求，有利于提高國內(nèi)市場投資者素質(zhì)和維護(hù)市場穩(wěn)定。我國對各種類型的合格境外機構(gòu)投資者的資產(chǎn)規(guī)模等條件作出了嚴(yán)格要求，不包括（）。A.資產(chǎn)管理機構(gòu)：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.保險公司：成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.商業(yè)銀行：經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元【答案】B93、在固定收益電子平臺實現(xiàn)的成交，清算模式包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A94、A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D95、根據(jù)我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計量》規(guī)定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C96、根據(jù)（）劃分，債券可分為長期債券、短期債券和中期債券。A.債券形態(tài)B.募集方式C.付息方式D.償還期限【答案】D97、基金的自律組織主要有（）。A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D98、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列（）程序。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D99、關(guān)于中央銀行的主要職能，下列說法錯誤的是()A.發(fā)行的銀行B.貨幣政策職能與金融監(jiān)管日益融合C.銀行的銀行D.政府的銀行【答案】B100、期限為1年或1年以下的資金的跨國流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.國際長期資金流動D.國際短期資金流動【答案】D101、儲蓄國債承銷團成員申請抓取機動代銷額度的時間為發(fā)行期內(nèi)每日（）A.9：15—16：15B.8：30—16：15C.8：30—16：30D.9：30—16：15【答案】C102、關(guān)于機構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D103、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）。A.對于因處置貸款抵押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券D.只可用自有資金投資證券【答案】C104、債券報價的主要方式不包括（）A.公開報價B.對話報價C.雙邊報價D.大額報價【答案】D105、2018年4月17日滬深300指數(shù)開盤報價為3812.87點，當(dāng)年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價為3718.8點，若期貨投機者預(yù)期當(dāng)日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當(dāng)日最低價3661.6點進(jìn)行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機者當(dāng)日即實現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）。A.28221；10.25%B.17160；10.25%C.17160；15.38%D.28221；15.38%【答案】C106、下面對于證券市場融資活動特征的描述不正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D107、（2020年真題）下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C108、金融市場的重要性主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B109、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法中，有誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票B.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會或董事會的決議就可發(fā)行C.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)D.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行條款中應(yīng)規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格【答案】B110、按照權(quán)證的內(nèi)在價值分類，權(quán)證可分為()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D111、下面關(guān)于機構(gòu)投資者描述錯誤的是（）。A.在成熟資本市場，機構(gòu)投資者往往在證券市場中居于主導(dǎo)地位，他們在證券市場上的交易活動往往對整體市場的運行態(tài)勢產(chǎn)生影響B(tài).—般來說，機構(gòu)投資者的投資行為相對理性化，投資成功率及收益水平通常高于個人投資者C.機構(gòu)投資者由于不具有獨立的法律地位，必須建立嚴(yán)格的法律法規(guī)對其進(jìn)行約束D.機構(gòu)投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風(fēng)險【答案】C112、以下（）不是指5Cs系統(tǒng)。A.還款能力B.抵押C.經(jīng)營環(huán)境D.預(yù)算【答案】D113、我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是()A.法律手段B.經(jīng)濟手段C.行政手段D.窗口指導(dǎo)【答案】A114、（2019年真題）屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B115、用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價證券投資活動的法人機構(gòu)是()。A.投資銀行B.投資公司C.證券公司D.機構(gòu)投資者【答案】D116、投資者買賣證券的交易結(jié)算資金管理的賬戶是（）。A.證券賬戶B.B股賬戶C.資金賬戶D.基金賬戶【答案】C117、在一個有效的市場當(dāng)中，價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D118、證券市場融資活動是指（）之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。A.公司（企業(yè)）和個人投資者B.資金盈余單位和赤字單位C.證券發(fā)行單位和證券投資單位D.證券公司和普通投資者【答案】B119、基金利潤主要來自基金收入減去基金費用后的凈額、公允價值變動損益等?；鹗杖氩话ǎǎ.利息收入B.投資收益C.其他收入D.管理收入【答案】D120、按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C121、在我國，可轉(zhuǎn)換債券的最長期限是（）年。A.3B.6C.10D.5【答案】B122、A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票每股價值為（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D123、特雷諾指數(shù)表示的是基金承受每單位系數(shù)風(fēng)險所獲取風(fēng)險收益的大小，特雷諾指數(shù)越大，基金的績效表現(xiàn)越（）。A.差B.好C.不確定D.以上說法均不對【答案】B124、我國現(xiàn)行的證券投資基金的主要投資范圍包括（）A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D125、國債以競爭性招標(biāo)方式發(fā)行，標(biāo)的為利率時，標(biāo)位變動幅度為（）A.0.01%B.0.001%C.0.1%D.0.0001%【答案】A126、2020年8月1日起執(zhí)行的《公開募集證券投資基金側(cè)袋機制指引（試行）》，是對不活躍證券估值問題的針對性解決方案。側(cè)袋機制，將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至（）個專門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A127、（2021年真題）下列關(guān)于債券報價與結(jié)算的說法，正確的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B128、下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）.A.保薦機構(gòu)負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)B.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作D.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)【答案】C129、首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的是（）。A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行D.需進(jìn)行網(wǎng)下詢價【答案】B130、注冊會計師申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A131、金融風(fēng)險的特征包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C132、發(fā)達(dá)、高效的證券市場必定是一個信息靈敏的市場，它需要具備（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D133、風(fēng)險規(guī)避主要是通過（）來實現(xiàn)的。A.風(fēng)險與收益相匹配B.設(shè)立有限的風(fēng)險忍耐度C.降低風(fēng)險暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.經(jīng)濟資本配置【答案】D134、關(guān)于公司的盈利水平影響股票的描述中，錯誤的是（）。A.—般來說，預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格上漲B.預(yù)期公司盈利減少，股票市場價格下降C.股票價格的漲跌和公司盈利的變化完全同時發(fā)生D.公司的盈利水平是影響股票投資價值的基本因素之一【答案】C135、貨幣政策的最終目標(biāo)有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C136、關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D137、金融市場按交易工具分類，可分為債權(quán)市場和（）市場。A.衍生品B.貨幣C.現(xiàn)貨D.權(quán)益【答案】D138、下列全球金融體系的參與者中屬于金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D139、社會保險基金由用人單位和個人繳費構(gòu)成，用于各項社會保險待遇的當(dāng)期發(fā)放，具體包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D140、（）年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B141、目前，我國的基金主要投資于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D142、間接融資的特點有（）。①間接性A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B143、證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構(gòu)及子公司履行全面風(fēng)險管理的職責(zé)分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運行機制。下列（）屬于證券公司董事會承擔(dān)的責(zé)任。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C144、銀行業(yè)及銀行信貸的特征不包括（）。A.以抵押為主的融資模式B.能有效為新經(jīng)濟提供融資C.典型的順周期行業(yè)D.具有“放大鏡”作用【答案】B145、公司（企業(yè)）直接融資活動主要有（）方式。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D146、政策性金融債券可以在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行，發(fā)行人可以采?。ǎ┗颍ǎ┑姆绞?。A.①③B.①②C.①④D.②④【答案】C147、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】B148、下列關(guān)于深圳證券交易所的股價指數(shù)的說法中，錯誤的是（）。A.深證綜合指數(shù)于1995年1月23日發(fā)布，是中國證券市場中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)B.深證綜合指以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計算C.深證A股指數(shù)于1992年10月4日發(fā)布，包含在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計算D.深證B股指數(shù)于1992年10月6日發(fā)布，包含在深圳證券交易所上市的全部B股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計算【答案】A149、國際金融監(jiān)管體系不包括（）。A.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國際證監(jiān)會組織D.國際保險監(jiān)督官協(xié)會【答案】B150、在我國，申請發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行債券金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的（），且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物。A.30％B.50％C.70％D.90％【答案】C151、債券與股票的不同之處包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A152、投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)（公司）債、短期融資券、中期票據(jù)、萬能保險產(chǎn)品等固定收益類產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)換債（含分離交易可轉(zhuǎn)換債）、債券基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品（股票投資比例不高于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.80％B.85％C.90％D.95％【答案】D153、下列關(guān)于企業(yè)信用分析的5Cs系統(tǒng)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B154、資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系，而是由金融中介機構(gòu)起橋梁作用，二者只與金融機構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系。這反映了間接融資的（）特點。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽的較大差異性D.可逆性【答案】A155、下列不屬于貨幣市場的是（）。A.同業(yè)拆借市場B.回購協(xié)議市場C.票據(jù)貼現(xiàn)市場D.債券市場【答案】D156、（2018年真題）證券交易所的組織形式大致可以分為（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D157、從提高公司績效的角度，公司治理主要解決兩大問題，一是經(jīng)理層、內(nèi)部人的利益機制及其與公司的外部投資者利益和社會利益的兼容問題；二是（）問題。A.公司的股票價值B.公司的發(fā)展前景C.經(jīng)理層的管理能力D.董事會的決策能力【答案】C158、機構(gòu)投資者主要包括A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B159、金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以（）方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。A.場外協(xié)商B.約定價格C.公開競價D.場內(nèi)大宗【答案】C160、下面關(guān)于國債（電子式）發(fā)行額度的管理，說法正確的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A161、下面對于證券市場融資活動特征的描述不正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D162、（2021年真題）下列關(guān)于證券監(jiān)管的說法，錯誤的是（??）A.國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構(gòu)建立監(jiān)管合作機制，實施跨境監(jiān)管B.中國證監(jiān)會的核心職責(zé)為“兩維護(hù)，一促進(jìn)”C.我國證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護(hù)基金，自律管理機構(gòu)不屬于該體系D.國際證監(jiān)會組織對于證券監(jiān)管的目標(biāo)有三個，保護(hù)投資者利益；保證證券市場的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】C163、我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括()。A.國債B.公司債C.地方政府債D.資產(chǎn)證券化證券【答案】C164、地方政府一般債券中，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】C165、（2018年真題）憑證式國債的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C166、為了規(guī)范律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，保障執(zhí)業(yè)質(zhì)量，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，（），中國證監(jiān)會制定并發(fā)布了《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》A.2014年10月B.2010年10月C.2012年10月D.2015年10月【答案】B167、證券機構(gòu)應(yīng)該建立健全的（）體系，定期對公司所面臨的風(fēng)險狀況進(jìn)行檢測，編制風(fēng)險報告，確保各類風(fēng)險信息順暢和及時地在公司內(nèi)部傳遞。A.風(fēng)險預(yù)警B.風(fēng)險監(jiān)測C.風(fēng)險報告D.風(fēng)險控制【答案】C168、（2019年真題）可以開立債券托管賬戶的機構(gòu)是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D169、我國的封閉式基金每個交易日都進(jìn)行估值，并（）披露一次基金份額凈值。A.每周B.每日C.于下一個交易日D.兩日【答案】A170、我國金融市場體系包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A171、按是否記載股東姓名，股票可以分為（）A.①②B.①②③C.①④D.③④【答案】D172、（2018年真題）最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)是由外商開辦的（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C173、表示合約標(biāo)的證券價格波動率變化對期權(quán)價值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險指標(biāo)是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】A174、一般而言，套利交易需要遵循（）等原則。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B175、量化分析法的主要約束有（）。A.①②③B.②③④C.③④D.①③④【答案】D176、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過（）批準(zhǔn)。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D177、任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是（）。A.信用風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.法律風(fēng)險D.結(jié)算風(fēng)險【答案】B178、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A179、開放式基金在任何交易日日終，持有的買人期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。A.75％B.85％C.95％D.90％【答案】C180、戰(zhàn)略投資者是指最近（）年未受到證監(jiān)會行政處罰或被追究刑事責(zé)任的投資者。A.1B.2C.3D.5【答案】C181、下列關(guān)于匯率變化影響的描述錯誤的是（）。A.匯率變化對股價的影響要看對整個經(jīng)濟的影響而定B.若匯率變化趨勢對本國經(jīng)濟發(fā)展影響較為有利，股價會上升；反之，股價會下降C.匯率的變化對那些在商品進(jìn)出口和資本項目兩方面嚴(yán)重依賴國際市場的國家（或地區(qū)）和企業(yè)的股票價格影響較大D.匯率下降，即本幣貶值，有利于進(jìn)口而不利于出口，同時會導(dǎo)致境內(nèi)資本流出，國內(nèi)資本市場流動性下降【答案】D182、從市場層面衡量流動性風(fēng)險的指標(biāo)不包括（）。A.買賣價差法