2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎知識通關試題庫(有答案)

2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎知識通關試題庫(有答案)

單選題（共57題）1、證券交易所的債券交易價格按競價的方式進行，競價方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B2、債券作為一種重要的融資手段和金融工具具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、貨幣政策的信用傳導機制包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①②③④【答案】A4、關于可轉換債券的要素，下列敘述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D5、關于公募REITs產(chǎn)品的特征，下列說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.①②④D.②③【答案】D6、關于機構投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、以下哪項不屬于創(chuàng)業(yè)板市場的功能（）。A.投機活動B.承擔風險資本的退出窗口作用C.優(yōu)化資源配置D.促進產(chǎn)業(yè)升級【答案】A8、下列關于利率按是否固定分類，說法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風險C.可調利率債券對利率進行不定期的調整D.可調利率的調整間隔只有6個月和1年【答案】B9、2018年3月30日，國務院批準了中國證監(jiān)會《關于開展創(chuàng)新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》。根據(jù)《若干意見》，我國將開展創(chuàng)新企業(yè)境內發(fā)行存托憑證試點工作。試點企業(yè)在境內發(fā)行的存托憑證均應在境內證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結算。A.中國人民銀行清算中心B.中國證監(jiān)會C.中國證券登記結算有限責任公司D.證券交易所【答案】C10、在我國，當公司破產(chǎn)清算或解散清算時，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般按照下列順序（）。A.清償公司債務；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動保險費用；支付清算費用B.支付清算費用；支付公司員工工資和勞動保險費用；繳納所欠稅款；清償公司債務C.支付清算費用；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動保險費用；清償公司債務D.清償公司債務；支付清算費用；支付公司員工工資和勞動保險費用；繳納所欠稅款【答案】B11、下列不屬于直接融資方式的有（）。A.債券市場融資B.商業(yè)信用融資C.銀行信用融資D.民間借貸【答案】C12、私募基金募集應當履行的程序有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、以下對實體經(jīng)濟與金融之間的相互關系的表述，不完全合理的是（）。A.實體經(jīng)濟發(fā)展水平和質量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質量，實體經(jīng)濟發(fā)展不好，風險最后會集中反映在金融體系中B.金融的健康發(fā)展可以促進經(jīng)濟增長C.金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和復雜化，使得實體經(jīng)濟和金融的界限日益分明D.金融監(jiān)管可以避免金融與實體經(jīng)濟發(fā)展的過分脫節(jié)【答案】C14、（2021年真題）場外交易市場的特征有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C15、ETF最大的特點是實物申購、贖回機制，還有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常，最小申購、贖回單位在（）萬份、（）萬份或（）萬份。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D16、對于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循以下（）原則。A.份額申購、份額贖回B.份額申購、金額贖回C.金額申購、金額贖回D.金額申購、份額贖回【答案】D17、中小企業(yè)板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“四個獨立”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D18、我國的企業(yè)債券和公司債券在（）方面有所不同。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C19、資本市場的種類不包括（）。A.股票市場B.衍生品市場C.短中期資金借貸品市場D.債券市場【答案】C20、金融衍生工具按照基礎工具的種類可劃分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A21、行為金融學認為，有一項因素是影響投資決策和資產(chǎn)定價不可或缺的重要因素，主要通過投資者對資產(chǎn)價格走勢的預期來體現(xiàn)，該因素為（）。A.文化因素B.人口因素C.體制或管理因素D.心理因素【答案】D22、市場風險衡量方法有敏感性分析和（）。A.波動性分析B.情景分析C.感知分析D.歷史情景分析【答案】A23、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、下列關于風險偏好的說法，錯誤的是（）A.風險偏好是戰(zhàn)術性的，通常以定量描述為主B.風險偏好是企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務目標過程中對風險的態(tài)度C.風險偏好也稱為“風險胃口”D.風險偏好是企業(yè)為了增加每一分盈利愿意多承擔多少風險【答案】A25、證券機構應該建立健全的（）體系，定期對公司所面臨的風險狀況進行檢測，編制風險報告，確保各類風險信息順暢并及時地在公司內部傳遞。A.風險預警B.風險監(jiān)測C.風險報告D.風險控制【答案】C26、（2019年真題）下列關于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯誤的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C27、（）有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱。A.創(chuàng)業(yè)板市場B.主板市場C.新三板市場D.中小板市場【答案】B28、（2020年真題）取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務許可的自行評級機構從事證券評級業(yè)務,應當遵循的原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、下列有關盈利水平的說法，錯誤的是（）。A.公司的盈利水平是影響股票投資價值的基本因素之一B.—般來說，預期公司盈利增加，股票市場價格上漲C.預期公司盈利減少，股票市場價格上升D.股票價格的漲跌和公司盈利的變化并不完全同時發(fā)生【答案】C30、下列關于外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有完善的內部控制制度B.具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績C.持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰D.境外股東自參股之日起2年內不得轉讓所持有的外資參股證券公司股權【答案】D31、()是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.中小板市場D.第四板市場【答案】B32、開展轉融通業(yè)務時，將（）借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B33、（2019年真題）根據(jù)我國現(xiàn)行的有關制度的規(guī)定，證券交易的過戶費一部分屬于（）的收入A.證券交易所B.國家稅務部門C.中國結算公司D.國家財政部門【答案】C34、以下屬于證券市場融資的基本形式是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D35、養(yǎng)老保險基金投資國家重大項目和重點企業(yè)股權的比例，合計不得高于養(yǎng)老保險基金資產(chǎn)凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D36、某一證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值為21.8億元，基金負債是3.2億元，則該基金資產(chǎn)總值為（）。A.18.6億元B.25億元C.21.8億元D.27億元【答案】B37、全國社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計算，不得超過全國社保基金總資產(chǎn)的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C38、（2018年真題）（）是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券服務機構C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B39、首個交易日無價格漲跌幅限制的情形有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C40、金融衍生工具可以按照（）分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。A.基礎工具種類B.自身交易方式C.產(chǎn)品形態(tài)D.交易場所【答案】C41、（2021年真題）基金信息披露分類中，不包括（??）A.運作信息披露B.銷售信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露【答案】B42、下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B43、根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②【答案】D44、2018年12月31日，W公司擬沖擊IP0，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導致其無法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D45、證券投資基金的資金主要投向（）。A.實業(yè)B.郵票C.有價證券D.珠寶【答案】C46、下面關于對于公司制證券交易所的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A47、（2020年真題）屬于金融期貨主要交易制度的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、下列說法正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B49、下面關于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.②④【答案】C50、下面對證券交易的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B51、公開募集基金的基金管理人不得進行的行為包括（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、IIIC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B52、下列關于“荷蘭式”與“美國式”招標方式的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、（2021年真題）目前，我國大部分基金公司的基金投資管理都實行投資決策委員會領導下的基金經(jīng)理負責制，一般來講，基金投資管理的流程不包括以下（??）環(huán)節(jié)A.投資決策委員會決定基金總體投資計劃B.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易C.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案D.風險控制部門對基金經(jīng)理擬訂的投資組合進行組合進行風險測量和評估【答案】D54、宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素，宏觀經(jīng)濟影響股票價價格的特點有()。A.I、II、III、IVB.I、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】A55、（2018年真題）金融自由化的主要內容包括