2023年青海省證券從業(yè)資格考試金融遠(yuǎn)期期貨與互換模擬試題

青海省2023年證券從業(yè)資格考試：金融遠(yuǎn)期、期貨與互換

模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題

意）

1、一是基金管理公司根據(jù)市場(chǎng)范圍，不斷開(kāi)發(fā)新品種、增長(zhǎng)產(chǎn)品線長(zhǎng)度或擴(kuò)大

產(chǎn)品線寬度。

A.垂直式

B.水平式

C.開(kāi)放式

D.綜合式

2、技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)是（）。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)指標(biāo)

B.公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)

C.市場(chǎng)歷史交易數(shù)據(jù)

D.行業(yè)基本數(shù)據(jù)

3、關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，下列說(shuō)法不對(duì)的的是

A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)規(guī)定召開(kāi)基金份額

持有人大會(huì)

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持

有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集

D.由基金管理人召集

4、發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是（）o

A.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）

B.記賬式國(guó)債

C.憑證式國(guó)債

D.財(cái)政債券

5、當(dāng)天交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額

超過(guò)限定比例的，交易所將按照—的原則擬定平倉(cāng)順序。

A.后買先賣

B.先買先賣

C.成交價(jià)格低者先賣

D.成交價(jià)格高者先賣

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到上市公司報(bào)送的所有材料后，審核工作時(shí)間不超過(guò)_個(gè)工作

日。

A.10

B.20

C.30

D.15

7、集合競(jìng)價(jià)集中撮合的解決方法中，所有買入委托的限價(jià)均—賣出委托的限價(jià)。

A.高于

B.低于

C.等于

D.不等于

8、歐洲債券也被稱為

A.外國(guó)債券

B.國(guó)際債券

C.揚(yáng)基債券

D.無(wú)國(guó)籍債券

9、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券屬于

A.信用證券

B.擔(dān)保證券

C.抵押證券

D.質(zhì)押證券

10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單只基金持有的所有權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超

過(guò)一。

A.0.5%

B.1%

C.3%

D.5%

11、1992年10月深圳有色金屬交易所推出的中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約是

A.特級(jí)銅期貨標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議

B.特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議

C.特級(jí)鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議

D.特級(jí)鋅期貨標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議

12、馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于()年。

A.1948

B.1950

C.1952

D.1955

13、最早運(yùn)用無(wú)套利定價(jià)技術(shù)的是

A.資本資產(chǎn)定價(jià)理論

B.套利定價(jià)理論

C.布萊克―斯科爾斯期權(quán)定價(jià)理論

D.MM定理

14、下列的—不是交易所交易基金具有的優(yōu)勢(shì)。

A.與標(biāo)的指數(shù)偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標(biāo)的指數(shù)

B.能像股票同樣在交易時(shí)間內(nèi)連續(xù)地被買賣

C.基金份額的申購(gòu)、贖回均采用鈔票形式，便于投資者操作

D.通過(guò)復(fù)制指數(shù)和實(shí)物申贖機(jī)制，大大節(jié)省了研究費(fèi)用、交易費(fèi)用等運(yùn)作費(fèi)用

15、“市場(chǎng)永遠(yuǎn)是錯(cuò)的”這種對(duì)待市場(chǎng)的態(tài)度屬于_

A.基本分析流派

B.技術(shù)分析流派

C.心理分析流派

D.學(xué)術(shù)分析流派

16、客戶信用證券賬戶可以從事的交易有

A.買入所有A股股票

B.買入所有B股股票

C.擔(dān)保物和交易所規(guī)定的證券

D.交易所債券回購(gòu)交易

17、公司債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的公

司債券余額原則上不得超過(guò)其上年末凈資產(chǎn)的

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

18、設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保存期為一個(gè)月。

A.3

B.4

C.5

D.6

19、像我國(guó)這樣的新興股票市場(chǎng)，其股價(jià)在很大限度上是由—決定。

A.股票的供求關(guān)系

B.股票的內(nèi)在價(jià)值

C.資本收益率

D.市盈率

20、公司股份制改組時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案擬定資產(chǎn)評(píng)估的范

圍，其基本原則是

A.進(jìn)入股份有限公司的核心資產(chǎn)和負(fù)債必須進(jìn)行評(píng)估

B.進(jìn)入股份有限公司的固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

C.進(jìn)入股份有限公司的所有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

D.進(jìn)入股份有限公司的所有負(fù)債進(jìn)行評(píng)估

21、初次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露中，發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照（）

分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。

A.大額和小額

B.經(jīng)常性和偶發(fā)性

C.重要和非重要

D.長(zhǎng)期和短期

22、上市公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出辭聘的，應(yīng)向一說(shuō)明公司有無(wú)不妥情況。

A.董事會(huì)

B.經(jīng)理

C.股東大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

23、甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)為乙開(kāi)立資金賬戶，下列關(guān)于其需提供

的證卡的說(shuō)法錯(cuò)誤的是

A.乙的身份證件及其復(fù)印件

B.甲的身份證件及其復(fù)印件

C.甲的證券賬戶卡及其復(fù)印件

D.乙的證券賬戶卡及其復(fù)印件

24、不標(biāo)明票面金額的股票被稱為_(kāi)。

A.面值股票

B.普通股票

C.特種股票

D.份額股票

25、在證券市場(chǎng)上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券中介機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)管部門

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符

合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）

1、流通性較強(qiáng)的債券

A.比流通性一般的債券在收益率上折讓的幅度小

B.在收益率上往往有一定折讓

C.折讓的幅度反映了債券流通性的價(jià)值

D.折讓的大小和凸性有關(guān)

2、假如中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量收回證券，則證券價(jià)格

A.下跌

B.無(wú)變化

C.上升

D.不能擬定

3、—是使產(chǎn)品或服務(wù)順利地被使用或者消費(fèi)的一整套互相依存的組織。

A.營(yíng)銷策略

B.市場(chǎng)細(xì)分

C.營(yíng)銷渠道

D.市場(chǎng)選擇

4、某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為12天，

中國(guó)結(jié)算公司為其擬定的最低結(jié)算備付金比例為20%o則4月份該結(jié)算參與人結(jié)

算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為

A.400000元

B.18182元

C.13333元

D.2023000元

5、根據(jù)我國(guó)《刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，

擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，處年以下有期徒刑或者拘

役，并處或者單處罰金。_

A.3；1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.5；1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.3；1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5；1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

6、一般來(lái)說(shuō)，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)()的影響。

A.反方向

B.同方向

C.方向不定

D.以上皆不擬定

7、《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定涉及

A.運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任

B.出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)局限性五人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司

董事會(huì)審議

C.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該

項(xiàng)決議行使表決權(quán)

D.明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控股人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其別人

不得運(yùn)用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益

8、在我國(guó)，擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合的基本條件涉及()o

A.根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具有擔(dān)任上市公司董事的資格

B.具有《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》所規(guī)定的獨(dú)立性

C.原則上不超過(guò)65周歲

D.具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)

9、存續(xù)期募集的信息披露重要指開(kāi)放式基金在基金協(xié)議生效后每()個(gè)月披露

一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。

A.3

B.4

C.5

D.6

10、下列證券中，容易受到購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券為

A.普通股

B.優(yōu)先股

C.固定收益政府債券

D.固定收益金融債券

11、贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

12、也許對(duì)資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值有實(shí)質(zhì)性影響的重大事件涉及()o

A.資產(chǎn)支持證券第三方擔(dān)保人主體發(fā)生變更 

B.資產(chǎn)支持證券的信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化 

C.發(fā)生或預(yù)期將發(fā)生受托機(jī)構(gòu)不能準(zhǔn)時(shí)兌付資產(chǎn)支持證券本息等影響投資者利

益的事項(xiàng) 

D.受托機(jī)構(gòu)和證券化服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生影響資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值的違法、違規(guī)或

違約事件

13、在證券交易所場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷國(guó)債時(shí)，投資人買入債券—傭金。

A.要交

B.免交

C.由承銷商決定是否交

D.按照買入的多少交

14、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)

掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的

____O

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

15、下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是

A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市

場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣

B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種重要是債券

C.采用詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

D.交易手續(xù)簡(jiǎn)樸、清楚，費(fèi)時(shí)少

16、下列可以銷售證券投資基金的是

A.商業(yè)銀行與保險(xiǎn)公司

B.證券公司

C.金融征詢機(jī)構(gòu)

D.基金管理公司

17、對(duì)操縱證券市場(chǎng)行為，應(yīng)當(dāng)責(zé)令依法解決非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，

并處以違法所得一下的罰款。

A.一倍以上三倍以下

B.一倍以上五倍以下

C.二倍以上五倍以下

D.二倍以上十倍以下

18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起()個(gè)工作日

內(nèi)予以書(shū)面確認(rèn)。

A.2

B.3

C.5

D.7

19、債券發(fā)行方式有

A.定向發(fā)行

B.承購(gòu)包銷

C.招標(biāo)發(fā)行

D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

20、MM的無(wú)公司稅模型命題一認(rèn)為

A.公司的價(jià)值是由它的實(shí)際資產(chǎn)決定的，取決于這些資產(chǎn)的取得形式

B.不管公司是否有負(fù)債，其價(jià)值等于公司所有資產(chǎn)的預(yù)期收益額除以適于該公

司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的報(bào)酬率

C.公司的價(jià)值與資本結(jié)構(gòu)無(wú)關(guān)

D.用一個(gè)適合于公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的綜合資本成本率，將公司的息稅前利潤(rùn)(EBIT)

資本化，可以擬定公司的價(jià)值

21、美國(guó)Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發(fā)現(xiàn)的美國(guó)股票市場(chǎng)在1962年6

月8日的規(guī)律中建立了市盈率與—的關(guān)系。

A.收益增長(zhǎng)率

B.股息支付率

C.市場(chǎng)利率

D.增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差

22、“合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代

表處的審批”屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)—的職責(zé)。

A.市場(chǎng)監(jiān)管部

B.機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

C.期貨監(jiān)管部

D.基金監(jiān)管部

23、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日—向交易所報(bào)送當(dāng)天各標(biāo)的證券融資買入額、融

資還款額等數(shù)據(jù)。

A.開(kāi)盤(pán)前

B.