2023年廣西上半年期貨從業(yè)資格技術(shù)分析考試試題

廣西2023年上六個(gè)月期貨從業(yè)資格：技術(shù)分析考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一種最符合題意）

1、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手（5噸/手）10月份銅期貨合約，同步以63000元/

噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同步平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格

分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的I成果為一。

A.價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，獲利500元

B.價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，獲利1000元

C.價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元

D.價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元

2、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為—時(shí)，可以獲得最大獲利。

A.14800點(diǎn)

B.14900點(diǎn)

C.15000點(diǎn)

D.15250點(diǎn)

3、執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同步他又以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份

到期、執(zhí)行價(jià)格為12500點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為

A.80點(diǎn)

B.100點(diǎn)

C.180點(diǎn)

D.280點(diǎn)

4、丁某在某期貨企業(yè)營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格

賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買

入”，從而導(dǎo)致丁某保證金局限性，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客

戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白

糖合約，將透支的3000元償還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨

企業(yè)作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過(guò)程中，丁某主張沒(méi)有接到追加保證金的告知，期貨

企業(yè)主張告知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充足的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)()。

A.支持丁某的主張

B.支持期貨企業(yè)的I主張

C.親自重新調(diào)取證據(jù)

1).根據(jù)既有材料綜合判斷

5、期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留()年。

A.3

B.5

C.10

D.20

6、下列有關(guān)實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法，不對(duì)時(shí)的是。

A.會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

B.會(huì)員由期貨企業(yè)會(huì)員構(gòu)成

C.期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算

D.會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算

7、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行賠償后，()依法獲得對(duì)應(yīng)的受償權(quán)，可以

依法參與期貨企業(yè)清算。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.期貨投資者

8、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是()。

A.自然人

B.事業(yè)單位

C.境內(nèi)企業(yè)法人

D.境外企業(yè)法人

9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)置期貨企業(yè)，以期貨企業(yè)經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的)，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)

資本的比例()。

A.不得低于85%

B.不得高于85%

C.不得低于15%

D.不得高于15%

10、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()施行。

A.2023年7月1日

B.2023年7月10日

C.2023年6月30日

D.2023年7月31日

11、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會(huì)團(tuán)體法人

D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

12、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重要負(fù)責(zé)人同意，可以限

制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為()個(gè)交易日。

A.5

B.10

C.20

D.30

13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨企業(yè)

D.非期貨企業(yè)結(jié)算會(huì)員

14、下列有關(guān)期貨企業(yè)的說(shuō)法，不對(duì)的的是()。

A.期貨企業(yè)的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨企

業(yè)股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨企業(yè)停業(yè)整頓

C.期貨企業(yè)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序由J,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其

進(jìn)行接管

D.期貨企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員

15、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是()。

A.企業(yè)法人

B.自然人

C.會(huì)員

D.國(guó)有企業(yè)

16、期貨企業(yè)董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向()匯報(bào)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.企業(yè)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.財(cái)政部

D.地方財(cái)政局

17、自然人投資者甲向期貨企業(yè)會(huì)員乙申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)

現(xiàn)甲有若干地方不太符合原則，于是期貨企業(yè)會(huì)員乙合適調(diào)整了一下對(duì)投資者的合適性原

則，給甲開(kāi)立了股指期貨交易編碼。

［根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答如下問(wèn)題。］

有權(quán)對(duì)投資者的合適性原則進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是一。

A.期貨企業(yè)會(huì)員

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會(huì)

18、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具有的下列條件，你

覺(jué)得()也許會(huì)被期貨企業(yè)錄取。

A.張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年

B.王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)

C.黃某本科學(xué)歷，在期貨企業(yè)從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久

D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨企業(yè)的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格

19、假定年利率為漲，年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4

月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn),則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是_?

A.1459.64點(diǎn)

B.1460.64點(diǎn)

C.1469.64點(diǎn)

D.1470.64點(diǎn)

20、上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為19500元，買入價(jià)格為19510元，前一成交價(jià)為

19480元，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為

A.19480元

B.19490元

C.19500元

D.19510元

21、大豆提高套利的做法是一。

A.購(gòu)置大豆期貨合約的同步，賣出豆油和豆粕的期貨合約

B.購(gòu)置大豆期貨合約

C.賣出大豆期貨合約的同步，買入豆油和豆粕的期貨合約

D.賣出大豆期貨合約

22、期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（）。

A.服務(wù)周到

B.技能純熟

C.誠(chéng)實(shí)信用

D.小心謹(jǐn)慎

23、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）

A.2023元/噸

B.2023元/噸

C.2023元/噸

D.2025元/噸

24、假定年利率為8胎年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4

月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)，市場(chǎng)沖擊成

本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn);買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%,買賣股票的市場(chǎng)沖擊成本為0.6%；

投資者是貸款購(gòu)置，借貸利率為成交金額的0.5臨則4月1日時(shí)的無(wú)套利區(qū)間是

A.[1606,1646]

B.[1600,1640]

C.[1616,1656]

D.[1620,1660]

25、甲期貨企業(yè)共有10家營(yíng)業(yè)部，既有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)

整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的

保證金數(shù)額到達(dá)1000萬(wàn)元，該期貨企業(yè)客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答問(wèn)題:

甲期貨企業(yè)的凈資本是（）。

A.4100萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.3900萬(wàn)元

D.4000萬(wàn)元

二、多選題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多種符合題意）

1、下列有關(guān)商品供應(yīng)的說(shuō)法，對(duì)的的是

A.供應(yīng)是指在一定期期內(nèi)，在多種也許的價(jià)格下，生產(chǎn)者樂(lè)意并且可以提供的商品或勞務(wù)

的數(shù)量

B.一般來(lái)說(shuō)，在其他條件不變的狀況下，一種商品的市場(chǎng)價(jià)格越高，生產(chǎn)者越樂(lè)意為市場(chǎng)

提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價(jià)格越高，供應(yīng)量越大;價(jià)格越低，供應(yīng)量越小，這就是“供應(yīng)

法則”

C.在商品自身價(jià)格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤(rùn)，從而使得商品的供應(yīng)量增長(zhǎng)。

相反，生產(chǎn)成本下降會(huì)增長(zhǎng)利潤(rùn)，從而使得商品的供應(yīng)量減少

D.一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以減少生產(chǎn)成本，增長(zhǎng)生產(chǎn)者的利潤(rùn)，生產(chǎn)者會(huì)深入

提高產(chǎn)量

2、有關(guān)侵權(quán)行為責(zé)任的對(duì)的描述有（）。

A.期貨交易所、期貨企業(yè)故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失由

期貨交易所、期貨企業(yè)承擔(dān)

B.期貨企業(yè)私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期

貨企業(yè)賠償由此給客戶導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失

C.期貨企業(yè)私自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易成果不予追認(rèn)的，所導(dǎo)致的損失由期

貨企業(yè)最多承擔(dān)80%

D.期貨企業(yè)挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承

擔(dān)賠償責(zé)任

3、下列表述中，對(duì)的的有（）。

A.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨企業(yè)進(jìn)行自律性管理

4、期貨企業(yè)申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具有的條件包括（）。

A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的原則

B.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃

C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元

D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

5、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有

A.交割便利

B.所有采用現(xiàn)金交割方式交割

C.期現(xiàn)套利更輕易進(jìn)行

D.輕易發(fā)生逼倉(cāng)行情

6、期貨企業(yè)及其營(yíng)業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條懲罰。

A.按照規(guī)定將客戶保證金與期貨企業(yè)的自有資產(chǎn)互相獨(dú)立、分別管理

B.未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資

金

C.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易減少風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，侵害其他客戶合法權(quán)益

D.以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)置營(yíng)業(yè)部，或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營(yíng)業(yè)

部集中統(tǒng)一管理規(guī)定

7,有關(guān)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述對(duì)的的有（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常狀況的，可以決定采用延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉

市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)行提醒

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)

用

8、在我國(guó)，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。

A.交易

B.結(jié)算

C.交割

D.價(jià)格

9、下列有關(guān)期貨交易所的說(shuō)法，對(duì)的的有

A.期貨交易所結(jié)算會(huì)員的J結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所同意

B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員構(gòu)成

D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人

10、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括()。

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，增進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的

合法權(quán)益

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充足揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不妥承諾或者保證

D.當(dāng)自身利益或者有關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶

進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則

11、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段重要有一。

A.分散籌資

B.外匯期貨交易

C.遠(yuǎn)期外匯交易

D.外匯期權(quán)交易

12、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。

A.信貸資金

B.財(cái)政資金

C.自有資金

1).銀行資金

13、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。

A.參與會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

14、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

15、期貨合約的價(jià)格形成方式有一。

A.公開(kāi)喊價(jià)方式

B.配對(duì)交易方式

C.持續(xù)競(jìng)價(jià)方式

D.計(jì)算機(jī)撮合成交方式

16、期貨交易所不得從事()。

A.信托投資

B.股票投資

C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

1).間接參與期貨交易

17、美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括」

A.證券交易委員會(huì)

B.全國(guó)證券商協(xié)會(huì)

C.全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商品期貨交易委員會(huì)

18、在我國(guó)，()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A.國(guó)有企業(yè)

B.國(guó)有控股企業(yè)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.事業(yè)單位

19、下列有關(guān)成交量的說(shuō)法，對(duì)的歐J是—。

A.成交量是指一段時(shí)間（一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1

年等）里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B.每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，

因此，合約成交量的記錄一般只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)

C.在中國(guó)內(nèi)地，不一樣期貨交易所對(duì)合約成交量的）記錄有所差異，中國(guó)金融期貨交易所采

用單邊計(jì)算，而其他三家期貨交易所采用雙邊計(jì)算

1）.成交量水平可以反應(yīng)市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的）強(qiáng)烈程度。成交量越大，則反應(yīng)出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度

越高

20、甲期貨企業(yè)共有10家營(yíng)業(yè)部，既有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)

整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的

保證金數(shù)額到達(dá)1000萬(wàn)元，該期貨企業(yè)客戶權(quán)益總額為10億元。