2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)提升訓練試卷A卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)提升訓練試卷A卷附答案單選題（共200題）1、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的是（）。A.單個股東的持股比例增加到3％B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6％C.單個股東的持股比例增加到1％D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3％【答案】B2、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A3、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B4、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。A.違約的影響程度B.當事人在合同中的約定C.違約的時間長短D.當事人與違約方事后商討的結(jié)果【答案】B5、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨交易公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A6、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循（）的原則予以處理。A.公平對待B.公司利益優(yōu)先C.過錯責任D.客戶利益優(yōu)先【答案】D7、期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.1％B.2％C.3％D.5％【答案】D8、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院【答案】A9、期貨從業(yè)人員應(yīng)當服從（）的監(jiān)督與管理。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.期貨公司【答案】A10、客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。A.相互混合、分別管理B.相互獨立、共同管理C.相互獨立、分別管理D.相互混合、共同管理【答案】C11、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得以下哪個機構(gòu)核準的任職資格?（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】C12、期貨公司擬免除（）職務(wù)的,應(yīng)當在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.首席風險官B.董事長C.獨立董事D.監(jiān)事會主席【答案】A13、根據(jù)《期貨公司管理業(yè)務(wù)試點辦法》，下列人員可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。A.期貨公司高級管理人員B.期貨公司從業(yè)人員C.期貨公司董事的配偶D.期貨公司監(jiān)事的子女【答案】D14、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所【答案】A15、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度，結(jié)算擔保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員【答案】C16、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.保障基金管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B17、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.1B.2C.3D.5【答案】B18、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.營業(yè)員【答案】B19、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B20、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過方可認定。A.期貨經(jīng)營機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.行業(yè)協(xié)會【答案】A21、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當（）。A.拒絕王某，因為二者具有利害關(guān)系B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】B22、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當（）。A.誠實守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A23、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請C.監(jiān)控中心應(yīng)當將當日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】D24、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D25、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】B26、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應(yīng)當及時追加保證金B(yǎng).客戶應(yīng)當自行平倉C.期貨公司應(yīng)當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔【答案】C27、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A28、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準【答案】B29、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D30、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（）。A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導.誘導客戶B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)D.接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務(wù)【答案】D31、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款C.處以10萬以上20萬元以下的罰款D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】B32、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是（）。A.負債與資產(chǎn)的比例B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例C.注冊資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資產(chǎn)【答案】B33、期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。A.理事會B.中國證監(jiān)會C.財政部D.股東大會【答案】B34、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（）依法給予行政處罰。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關(guān)D.期貨交易所【答案】B35、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。A.最大的會員B.監(jiān)事長C.總經(jīng)理D.理事長【答案】D36、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】D37、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失()。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔B.由期貨公司承擔C.由期貨交易所承擔D.由期貨交易所承擔主要責任【答案】B38、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應(yīng)當是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A39、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C40、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C41、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。A.期貨公司的分公司所在地B.期貨公司的分支機構(gòu)住所地C.期貨交易所住所地D.投資者住所地【答案】C42、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。A.董事長B.總經(jīng)理C.副總經(jīng)理D.首席風險官【答案】A43、期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保（）優(yōu)先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C44、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。A.10B.15C.20D.30【答案】A45、期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保（）優(yōu)先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C46、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A47、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A48、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.1750元至3000元B.17500元至30000元C.3000元至7000元D.5250元至9000元【答案】A49、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當采取的措施是（）。A.以公司的結(jié)算擔保金承擔違約責任B.以公司風險準備金.自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權(quán)C.運用其他客戶的保證金彌補虧損D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所【答案】B50、我國期貨交易所會員必須是（）。A.事業(yè)單位B.自然人C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織【答案】D51、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當()。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年【答案】D52、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A53、期貨公司擬免除以下（）人員職務(wù)的，應(yīng)當在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.首席風險官B.獨立董事C.監(jiān)事會主席D.董事長【答案】A54、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的的工作。A.董事長B.董事會C.總經(jīng)理D.董事會常設(shè)的風險管理委員會【答案】B55、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D56、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當（）。A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會B.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.報告期貨交易所D.及時向所在地期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】D57、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B58、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。A.中金所B.期貨公司C.證券公司D.證監(jiān)會【答案】B59、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應(yīng)當公平對待委托客戶C.期貨公司應(yīng)當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負責人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制【答案】C60、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B61、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D62、期貨公司應(yīng)當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司（）進行審計。A.月度風險監(jiān)管報表B.季度風險監(jiān)管報表C.半年度風險監(jiān)管報表D.年度風險監(jiān)管報表【答案】D63、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，（）應(yīng)當根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評估結(jié)果，對投資者的風險承受能力進行評估。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】C64、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D65、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費【答案】C66、某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C67、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。A.證券銷售從業(yè)人員資格B.期貨從業(yè)人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格【答案】B68、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.董事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.監(jiān)事會【答案】A69、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A70、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C71、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50％，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B72、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.董事會秘書D.董事會【答案】C73、期貨公司凈資本的預(yù)警標準是（）。A.不得低于人民幣1800萬元B.不得高于人民幣1800萬元C.不得低于人民幣1200萬元D.不得低于人民幣1200萬元【答案】A74、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5【答案】C75、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責任，由（）承擔。A.從業(yè)人員本人B.直接負責的主管人員C.期貨公司負責人D.期貨公司【答案】D76、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】B77、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C78、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A79、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。A.完整和真實B.安全和真實C.完整和安全D.安全和及時【答案】C80、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對李某進行（）。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經(jīng)營資格C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.刑事拘留【答案】C81、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。A.變更法定代表人B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D.變更住所或者營業(yè)場所【答案】C82、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.15【答案】B83、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B84、（）應(yīng)當明確規(guī)定首席風險官的任期.職責范圍.權(quán)利義務(wù).工作報告的程序和方式。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨公司章程D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C85、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一情節(jié)嚴重的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。?A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C86、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】A87、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A88、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B89、非結(jié)算會員應(yīng)當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】B90、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】A91、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應(yīng)當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B92、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)為（）。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大會【答案】D93、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當（）提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由監(jiān)事會D.由總經(jīng)理【答案】A94、期貨公司經(jīng)理層人員在申請任職資格時，必須提交（）推薦人的書面推薦意見。A.5名B.3名C.2名D.1名【答案】C95、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。A.期貨公司B.證券公司C.居間人D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】A96、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.獨立客觀B.理論與實踐相結(jié)合C.尊重客戶意見D.誠實守信【答案】A97、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.交易結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員C.特別結(jié)算會員D.交易結(jié)算會員.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員均可【答案】C98、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.公開譴責C.罰款D.批評【答案】B99、普通投資者風險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)【答案】C100、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當提前（）日向董事會提出申請。A.10B.15C.30D.60【答案】C101、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B102、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.認真審核投資者開戶申請材料C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當性標準要求D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】C103、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯誤的是（）。A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年【答案】D104、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.10B.7C.5D.2【答案】D105、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業(yè)協(xié)會D.客戶【答案】B106、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收?。ǎ.結(jié)算擔保金B(yǎng).風險準備金C.結(jié)算準備金D.風險擔保金【答案】A107、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.居間人【答案】D108、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間是（）。A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2014年10月29日D.2008年4月15日【答案】C109、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B110、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C111、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B112、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】A113、某期貨公司2008年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準（）A.不受影響，應(yīng)當予以批準B.受影響，應(yīng)當不予批準C.受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D.不受影響，應(yīng)當予以批準，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當受到限制【答案】A114、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨交易所C.國家工商行政管理總局D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】A115、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元D.期貨公司沒有盡到責任，應(yīng)承擔全部損失責任【答案】A116、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A117、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.1B.2C.3D.5【答案】D118、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】B119、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一情節(jié)嚴重的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。?A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C120、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算C.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度D.客戶應(yīng)當及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】A121、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】C122、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。A.介紹業(yè)務(wù)資格B.證監(jiān)會的書面授權(quán)C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件D.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格【答案】A123、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】B124、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當遵循（）的原則。A.套利B.基差C.套期保值D.對沖【答案】C125、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。B.取之于市場、用之于市場的原則。C.遵循安全、穩(wěn)健的原則D.公開、合理、有效的原則【答案】D126、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。A.一般業(yè)務(wù)人員B.風險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】D127、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A128、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.財政部門C.期貨交易所D.法院【答案】A129、公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利不包括（）。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】C130、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B131、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)()批準。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.住所地的工商行政管理部門D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A132、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).不按照規(guī)定處理客戶交易C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A133、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是（）。A.負債與資產(chǎn)的比例B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例C.注冊資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資產(chǎn)【答案】B134、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔。A.經(jīng)營機構(gòu)B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同【答案】B135、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。A.自律管理B.行政管理C.監(jiān)督管理D.行業(yè)監(jiān)管【答案】A136、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D137、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新f1。A.從業(yè)人員注冊.客戶服務(wù)等信息B.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息C.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息【答案】C138、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D139、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A140、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”的是（）。A.從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨交割倉庫【答案】C141、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當立即報告（）。A.當?shù)厝嗣穹ㄔ築.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D142、首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C143、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.財政部門C.期貨交易所D.法院【答案】A144、在我國，負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.各地人事部門【答案】B145、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。A.以營利為目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D.負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免【答案】A146、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】A147、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C148、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D149、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。A.1B.2C.3D.4【答案】A150、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，有權(quán)依法對其實行監(jiān)督管理的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨公司總部D.具有專業(yè)資質(zhì)的投資咨詢公司【答案】A151、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。A.4B.3C.2D.1【答案】B152、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當（）。A.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算B.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算C.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算D.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算【答案】C153、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D154、期貨公司應(yīng)當在相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告A.3B.5C.10D.15【答案】B155、期貨公司應(yīng)當按照（）規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確保客戶正常交易。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】B156、期貨公司進入預(yù)警期后，期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)，稱為重大業(yè)務(wù)A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B157、期貨從業(yè)人員向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告違法行為的，這些監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當對報告行為（）。A.公開B.保密C.不處理D.向公安機關(guān)報告【答案】B158、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.全面結(jié)算會員B.特別結(jié)算會員C.交易結(jié)算會員D.普通結(jié)算會員【答案】C159、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】B160、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C161、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】A162、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預(yù)料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，A.《期貨交易所管理條例》第七十二條B.《期貨交易所管理條例》第六十九條C.《期貨交易所管理條例》第八十條D.《期貨交易所管理條例》第八十一條【答案】B163、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B164、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C165、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理外商投資企業(yè)批準證書。A.外匯管理局管理部門B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國務(wù)院商務(wù)主管部門D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C166、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是()。A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記材料B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證C.限制違法行為人的人身自由D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查【答案】C167、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】D168、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.A.章程修改程序B.注冊資本及其構(gòu)成C.交易糾紛的處理方式D.風險準備金管理制度【答案】C169、某期貨公司2008年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準（）A.不受影響，應(yīng)當予以批準B.受影響，應(yīng)當不予批準C.受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D.不受影響，應(yīng)當予以批準，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當受到限制【答案】A170、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。A.權(quán)益比率B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求【答案】A171、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】B172、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，A.核減凈資產(chǎn)金額B.核增凈資本金額C.核增凈資產(chǎn)金額D.核減凈資本金額【答案】D173、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避【答案】A174、期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。A.1B.3C.5D.7【答案】B175、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是（）。A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查C.限制違法行為人的人身自由D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料【答案】C176、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征D.輔導投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識的適當性測試【答案】D177、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當（）A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試B.重新申請期貨從業(yè)人員資格C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓D.在期貨公司實習3個月【答案】C178、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所所在地人民政府B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】C179、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A180、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經(jīng)理B.技術(shù)部主任C.財務(wù)負責人D.首席風險官【答案】B181、期貨交易所應(yīng)當解散的情形是（）A.總經(jīng)理決定解散B.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B182、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少（）年盈利。A.1B.4C.3D.2【答案】A183、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括()。A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行C.提高金融期貨交易量D.保護投資者合法權(quán)益【答案】C184、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.l倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A185、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息B.期貨公司應(yīng)當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息C.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息D.期貨公司應(yīng)當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信【答案】C186、保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應(yīng)當將報表報送()。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】C187、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。A.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待D.投資者利益優(yōu)先【答案】A188、保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應(yīng)當將報表報送（）。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】C189、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.客戶B.期貨交易所C.非全面結(jié)算會員期貨公司D.全面結(jié)算會員期貨公司【答案】D190、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）。A.2年B.3年C.5年D.7年【答案】B191、期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所【答案】B192、同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C193、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】B194、非結(jié)算會員應(yīng)當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】B195、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B196、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要（）。A.證券從業(yè)人員B.期貨從業(yè)人員C.會計從業(yè)人員D.銀行從業(yè)人員【答案】B197、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案【答案】A198、期貨從業(yè)人員應(yīng)當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。A.行業(yè)背景B.執(zhí)業(yè)能力C.人脈關(guān)系D.經(jīng)濟狀況【答案】B199、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C200、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責任的表述，正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔D.由王某承擔【答案】D多選題（共150題）1、下列關(guān)于持有期貨公司股權(quán)的表述，正確的有（）。A.任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東B.非法持有的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán).分紅權(quán)C.通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.未經(jīng)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權(quán)【答案】ABCD2、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當提交的申請材料有（）。A.申請書B.任職資格申請表C.身份、學歷、學位證明D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料【答案】ABCD3、中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的（）等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。A.資格考試B.資格認定C.行政處罰D.日常管理【答案】ABD4、甲系某從事期貨經(jīng)營機構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當()。A.堅決予以抵制B.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告C.機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告【答案】ABC5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得從事的行為有（）。A.懈怠履行應(yīng)當承擔的義務(wù)B.迎合投資者的不合理要求C.平等對待投資者D.為了投資者的利益，適度地損害其他投資者的利益【答案】ABD6、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為有（）A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).存取期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易D.收付期貨保證金【答案】ABCD7、（）可以對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】AB8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定了競業(yè)準則的標準與注意事項，其中嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為包括()。A.給予長期合作客戶手續(xù)費優(yōu)惠B.夫妻雙方分別供職于兩個不同的期貨經(jīng)營機構(gòu)C.利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷D.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員【答案】CD9、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查，可以采取的措施有（）。A.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料B.查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶C.檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)D.詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明【答案】ABCD10、首席風險官在日常工作中的履職基本要求包括（）。A.遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定B.忠于職守，恪守誠信C.勤勉盡責D.遵守公司章程【答案】ABCD11、期貨公司申請對（）進行修改的，監(jiān)控中心重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進行復(fù)核。A.客戶姓名或者名稱B.客戶的資金投入C.客戶有效身份證明文件號碼D.客戶期貨結(jié)算賬戶戶名【答案】ACD12、首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果首席風險官（），中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。A.某次培訓缺席B.連續(xù)兩次培訓考試成績不合格C.連續(xù)兩次不參加培訓D.某次培訓考試成績不合格【答案】BC13、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當提交的申請材料包括（）。A.變更法定代表人申請書B.擬任法定代表人任職資格證明C.變更法定代表人的決議文件D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料【答案】ABCD14、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立以下（）金融機構(gòu)，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A.證券交易所B.期貨交易所C.證券公司D.期貨經(jīng)紀公司【答案】ABCD15、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法性B.風險管理狀況C.合法合規(guī)性D.風險性【答案】BC16、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當向客戶全面客觀介紹（）。A.業(yè)務(wù)規(guī)則B.期貨交易的風險C.產(chǎn)品或者服務(wù)的特征D.期貨交易相關(guān)法律法規(guī)【答案】ABCD17、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，嚴禁從業(yè)人員從事不正當競爭行為有（）。A.采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者B.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費C.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大D.給予長期合作客戶手續(xù)費優(yōu)惠【答案】ABC18、因某些特殊原因，A期貨公司需要遷移別處，新住所地不歸屬原屬地證監(jiān)會派出機構(gòu)管轄范圍，下列說法中正確的是（）。A.該公司應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)B.該公司遷入的新住所地和新設(shè)施應(yīng)當符合業(yè)務(wù)需要C.該公司應(yīng)當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則D.該公司近2年無重大違法違規(guī)行為【答案】ABCD19、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的立法目的有（）。A.加強期貨市場監(jiān)管B.保護客戶合法權(quán)益C.維護期貨市場秩序，防范風險D.提高市場運行效率【答案】ABCD20、法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度B.對自身的內(nèi)部控制能力進行客觀評估C.對自身的風險管理能力進行客觀評估D.審慎決定是否參與金融期貨交易【答案】ABCD21、中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員的自律管理中負責（）。A.從業(yè)資格的認定B.從業(yè)資格的管理C.從業(yè)資格的撤銷D.組織從業(yè)資格考試【答案】ABCD22、期貨公司為債務(wù)人，人民法院應(yīng)債權(quán)人請求，凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，應(yīng)應(yīng)符合的條件有（）。A.期貨公司凈資本高I客戶權(quán)益總額的6%B.有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權(quán)益的資金，期貨公司在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)C.有證據(jù)證明期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，期貨公司在在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)D.該客戶期貨公司的股東【答案】BC23、證券公司介紹（）開戶的，應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.證券公司的實際控制人B.證券公司的母公司C.證券公司的業(yè)務(wù)往來客戶D.所有客戶E【答案】AB24、期貨公司開展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)（）情形時，期貨公司應(yīng)當立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。A.被交易所采取風險控制措施的B.被交易所調(diào)查的C.被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的D.提前終止的【答案】ABCD25、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（）。A.期貨市場個人投資者B.期貨市場機構(gòu)投資者C.期貨交易所非期貨公司會員D.符合一定條件的期貨公司【答案】AB26、對于研究分析報告，期貨公司應(yīng)（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月【答案】ABC27、非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給（）。A.非結(jié)算會員的客戶B.非結(jié)算會員C.中國證監(jiān)會D.全面結(jié)算會員期貨公司【答案】BD28、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）。A.期貨公司應(yīng)當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任B.期貨交易所應(yīng)當代期貨公司向?qū)Ψ匠袚`約責任C.期貨公司不承擔責任D.期貨交易所不承擔責任【答案】AB29、申請辦理期貨從業(yè)資格的條件包括（）。A.擬被期貨公司聘用B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰C.被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)曾列為市場禁入者，但禁入期已經(jīng)屆滿D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格E【答案】BCD30、甲獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明。2016年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2014年3月曾違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司()。A.不能為甲辦理從業(yè)資格申請B.可以為甲辦理從業(yè)資格申請C.仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù)D.必須解聘甲【答案】AC31、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以（）彌補保證金缺口。A.期貨交易所風險準備金B(yǎng).期貨公司結(jié)算擔保金C.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)D.期貨公司自有資金【答案】CD32、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當向客戶全面客觀介紹()。A.相關(guān)法律法規(guī)B.業(yè)務(wù)規(guī)則C.產(chǎn)品的特征D.服務(wù)的特征【答案】ABCD33、某期貨公司編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場秩序。下列關(guān)于其法律責任的說法，正確的有（）。A.對公司給予警告，沒收違法所得，并處罰款B.對直接責任人員給予警告，并處罰款C.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓D.造成嚴重后果的，對直接責任人員處以無期徒刑【答案】ABC34、由于遇到了強臺風自然災(zāi)害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設(shè)備嚴重受損，已經(jīng)無法繼續(xù)營業(yè)，不得不申請停業(yè)。如果該期貨公司準備申請停業(yè)，應(yīng)該（）。A.妥善處理客戶資產(chǎn)B.清退客戶C.成立清算組D.轉(zhuǎn)移客戶【答案】ABD35、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，（）。A.客戶的交易損失自行承擔B.應(yīng)當認定為無效C.期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失D.期貨公司與客戶均有過錯，應(yīng)根據(jù)過錯大小，分別承擔相應(yīng)的賠償責任【答案】BCD36、某期貨公司從業(yè)人員李某在執(zhí)業(yè)過程中，利用客戶的交易信息進行期貨交易，同時向其他期貨公司泄露其信息，但未對其造成損失。對李某的行為，中國證監(jiān)會可以采取的措施包括（）。A.責令期貨公司開除B.責令改正C.監(jiān)管談話D.出具警示函【答案】BCD37、在下列（）情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當召開臨時會員大會。A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3B.1/4以上會員聯(lián)名提議C.理事會認為必要D.理事長認為必要【答案】AC38、期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有（）。A.提高交易保證金標準B.調(diào)整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉D.按一定原則加倉【答案】ABC39、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，凈資產(chǎn)為4500萬元，負債(不含客戶權(quán)益)為2000萬元。風險資本準備為3000萬元。該公司下列風險監(jiān)管指標中優(yōu)于預(yù)警標準的是（）。A.負債／凈資產(chǎn)B.凈資本／凈資產(chǎn)C.凈資本D.凈資本／風險資本準備【答案】ABCD40、下列關(guān)于募集資產(chǎn)管理計劃的說法中正確的是（）A.資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銷售機構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計劃C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標準化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求D.任何單位和個人不得以拆分份額或者轉(zhuǎn)讓份額收（受）益權(quán)等方式，變相突破合格投資者標準或人數(shù)限制【答案】BCD41、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中期貨從業(yè)人員是指（）。A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員C.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員【答案】ABCD42、下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有()。A.期貨公司工作人員的配偶B.期貨公司的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶D.中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶【答案】ABC43、期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。A.期貨交男所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對B.期貨交易所可以不予受理C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當承擔賠償責任D.期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當承擔賠償責任【答案】AD44、期貨公司應(yīng)當在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國證監(jiān)會指定報刊或媒體B.營業(yè)場所C.本公司網(wǎng)站D.期貨經(jīng)紀合同【答案】BC45、期貨公司章程應(yīng)當明確規(guī)定首席風險官的（）、工作報告的程序和方式。A.任期B.職責范圍C.權(quán)利義務(wù)D.符合規(guī)定的任職條件【答案】ABC46、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀利斷，并對重要事實予以明示。A.勤勉盡責B.獨立客觀C.誠實守信D.重點推薦【答案】AB47、對于研究分析報告，期貨公司應(yīng)（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月【答案】ABC48、期貨公司的（）應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。A.人事部經(jīng)理B.財務(wù)負責人C.經(jīng)營管理主要負責人D.法定代表人【答案】BCD49、若某機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費B.稅金C.利潤D.利息E【答案】ABD50、下列（）情形下，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務(wù)。A.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動D.利用職務(wù)之便牟取私利【答案】ABCD51、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，（）工作不由首席風險官主要負責。A.期貨公司的合法合規(guī)性和風險管理B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督檢查C.期貨公司的日常經(jīng)營管理D.期貨公司的風險管理狀況進行監(jiān)督檢查【答案】AC52、下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，正確的有（）。A.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)B.期貨公司為客戶提供