視源股份-廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于廣州視源電子科技股份有限公司持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

1/1視源股份:廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于廣州視源電子科技股份有限公司持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告               廣發(fā)證券股份有限公司

            關(guān)于廣州視源電子科技股份有限公司

              持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

【資料圖】

保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：廣發(fā)證券股份有限公司             被保薦公司簡(jiǎn)稱(chēng)：視源股份

保薦代表人姓名：伍明朗                   聯(lián)系電話(huà)/p>

保薦代表人姓名：吳楠         聯(lián)系電話(huà)/p>

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：伍明朗、陳琛樺、葉翔旻

現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：20XX 年 1 月至 20XX 年 12 月

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：20XX 年 12 月 26 日至 20XX 年 12 月 31 日

一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)                                    現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)

（一）公司治理                                     是     否   不適用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）核查公司章程及各項(xiàng)規(guī)章制度；

（2）核查公司歷次董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)的會(huì)議通知、會(huì)議記錄、會(huì)議決議

等文件；

（3）對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行訪(fǎng)談，了解公司治理及獨(dú)立性情況；

（4）核對(duì)董監(jiān)高名單，確認(rèn)董監(jiān)高變動(dòng)情況，并查閱董監(jiān)高變動(dòng)履行的聘任程序文

件、信息披露文件；

（5）查看公司主要經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所。

                                            是

等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

                                            是

性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

                                            是

露義務(wù)

                                                      不適用

程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）查閱內(nèi)部審計(jì)部門(mén)資料，包括內(nèi)部審計(jì)制度、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)工作文件；

（2）查閱審計(jì)委員會(huì)資料，包括工作細(xì)則、人員構(gòu)成、會(huì)議記錄。

（如適用）

                                     不適用

                                     （公司

計(jì)部門(mén)（如適用）                             已設(shè)立

                                     相關(guān)部

                                     門(mén)）

                                 是

門(mén)提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

                                 是

進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等（如適用）

計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等（如      是

適用）

                                 是

進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

                                 是

員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

                                 是

員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

                             是

制評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用）

                                 是

完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）查閱歷次董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)會(huì)議材料，包括會(huì)議通知、會(huì)議決議、會(huì)

議記錄、簽到表等；

（2）查閱公司信息披露制度及公告內(nèi)容；

（3）查閱深交所互動(dòng)易資料刊載公司資料；

（4）與公司相關(guān)人員進(jìn)行訪(fǎng)談，了解公司信息披露相關(guān)制度的執(zhí)行；

（5）查看投資者關(guān)系活動(dòng)記錄。

披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）查閱《公司章程》等規(guī)則的相關(guān)條款；

（2）查閱對(duì)外擔(dān)保的相關(guān)協(xié)議，查閱對(duì)外擔(dān)保履行審批程序的文件及信息披露公告；

（3）進(jìn)行報(bào)表分析，分析是否有異常情況；

（4）網(wǎng)絡(luò)媒體搜索，核查是否有負(fù)面報(bào)告。

                               是

間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                               是

占用上市公司資金或者其他資源的情形

                               是

等情形

                                   不適用

審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）查閱募集資金三方監(jiān)管協(xié)議；

（2）查閱了募集資金使用的相關(guān)決議文件、合同、付款憑證；

（3）查閱了公司各募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)的銀行對(duì)賬單；

（4）查閱了公司募集資金使用相關(guān)合同、發(fā)票等文件。

                               是

充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金或者償    是

還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資

                               是

是否與招股說(shuō)明書(shū)等相符

（六）業(yè)績(jī)情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）查閱公司財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)；

（2）了解公司所在行業(yè)情況，核查公司業(yè)績(jī)與行業(yè)情況是否匹配；

（3）與相關(guān)人員進(jìn)行訪(fǎng)談。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）查閱公司公開(kāi)披露文件，確認(rèn)做出的承諾的內(nèi)容；

（2）核查相關(guān)股東承諾鎖定股份的變動(dòng)情況；

（3）審閱公司定期報(bào)告，確認(rèn)是否發(fā)生影響股東追償?shù)幕蛴袚p失；

（4）分析公司財(cái)務(wù)報(bào)表，核查在承諾期間是否有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的跡象。

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）對(duì)公司相關(guān)人員進(jìn)行訪(fǎng)談；

（2）對(duì)重大合同、原始憑證進(jìn)行查閱；

（3）通過(guò)網(wǎng)絡(luò)途徑查詢(xún)公司經(jīng)營(yíng)等方面的情況；

（4）查閱公司公告內(nèi)容。

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