壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（壓力容器設(shè)計(jì)單位）第一條為建立并落實(shí)壓力容器設(shè)計(jì)質(zhì)量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，特制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于設(shè)計(jì)資質(zhì)、設(shè)計(jì)許可專(zhuān)用印章、設(shè)計(jì)條件輸入、設(shè)計(jì)文件和設(shè)計(jì)文件輸出、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。第三條設(shè)計(jì)資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）未具有相應(yīng)級(jí)別的壓力容器設(shè)計(jì)資質(zhì)；（二）壓力容器設(shè)計(jì)人員未具有相應(yīng)級(jí)別的壓力容器設(shè)計(jì)資質(zhì)。第四條設(shè)計(jì)許可專(zhuān)用印章風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）壓力容器設(shè)計(jì)許可專(zhuān)用印章未設(shè)置專(zhuān)人管理；（二）壓力容器設(shè)計(jì)許可專(zhuān)用印章使用未經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。第五條設(shè)計(jì)條件輸入風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）壓力容器使用環(huán)境條件不正確；（二）壓力容器工藝條件不準(zhǔn)確。第六條設(shè)計(jì)文件風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）壓力容器設(shè)計(jì)使用的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不準(zhǔn)確；（二）設(shè)計(jì)過(guò)程未準(zhǔn)確執(zhí)行質(zhì)量控制文件的要求。第七條設(shè)計(jì)文件輸出風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）壓力容器設(shè)計(jì)文件不符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求；（二）壓力容器設(shè)計(jì)文件的簽署不符合法規(guī)要求；（三）設(shè)計(jì)變更不符合規(guī)范要求。第八條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等作出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第九條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣(mài)、出租、出借許可證行為等。第十條其他來(lái)自政府監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。第十一條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力容器設(shè)計(jì)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見(jiàn)附錄A3），當(dāng)設(shè)計(jì)的壓力容器類(lèi)別、品種等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)發(fā)生變化時(shí)，需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單〔壓力容器制造（含安裝、修理、改造）單位〕第一條為建立并落實(shí)壓力容器制造（含安裝、修理、改造）質(zhì)量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，特制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于質(zhì)量計(jì)劃、設(shè)計(jì)控制、材料與零部件控制、工藝控制、焊接控制、熱處理控制、無(wú)損檢測(cè)控制、理化檢驗(yàn)控制、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。第三條質(zhì)量計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)主要指質(zhì)量計(jì)劃的編制和實(shí)施未滿(mǎn)足許可范圍特性和單位實(shí)際情況。第四條設(shè)計(jì)控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）設(shè)計(jì)單位未具有相應(yīng)級(jí)別的壓力容器設(shè)計(jì)資質(zhì)；（二）發(fā)生設(shè)計(jì)變更（含材料代用）時(shí)，未按相關(guān)規(guī)定經(jīng)相應(yīng)設(shè)計(jì)資質(zhì)單位確認(rèn)；（三） 設(shè)計(jì)控制責(zé)任人未有效履職。第五條材料與零部件控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn)；（三）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識(shí)；（四）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料存儲(chǔ)；（五）未按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)用材料并做好相應(yīng)記錄；（六）材料控制責(zé)任人未有效履職。第六條工藝控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；（三）工裝模具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄；（四）工藝控制責(zé)任人未有效履職。第七條焊接控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）焊工是未持證或超項(xiàng)目焊接；（二）焊接工藝未能覆蓋產(chǎn)品制造要求；（三）未及時(shí)規(guī)范填寫(xiě)施焊記錄；（四）未按規(guī)定進(jìn)行焊縫返修；（五）焊材管理不符合規(guī)定；（六）焊接控制責(zé)任人未有效履職。第八條熱處理控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）熱處理工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）熱處理設(shè)備不符合要求；（三）熱處理記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；（四）熱處理控制責(zé)任人未有效履職。第九條無(wú)損檢測(cè)控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；（二）無(wú)損檢測(cè)人員資質(zhì)不滿(mǎn)足要求；（三）設(shè)備、儀器和試塊不滿(mǎn)足相應(yīng)檢測(cè)要求；（四）檢測(cè)狀態(tài)和時(shí)機(jī)不滿(mǎn)足工藝要求；（五）記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；（六）無(wú)損檢測(cè)控制責(zé)任人未有效履職。第十條理化檢驗(yàn)控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格；（二）儀器和設(shè)備不滿(mǎn)足相應(yīng)檢測(cè)要求；（三）理化試樣不符合要求；（四） 記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；（五）理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人未有效履職。第十一條檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件和狀態(tài)不滿(mǎn)足工藝要求；（三）檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；（四）檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人未有效履職。第十二條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識(shí)不規(guī)范；（二）儀器設(shè)備未按規(guī)定進(jìn)行檢定校準(zhǔn)；（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制責(zé)任人未有效履職。第十三條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十四條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣(mài)、出租、出借許可證行為等。第十五條其他來(lái)自政府監(jiān)管