壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單表格

壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注1壓力容器設(shè)計資質(zhì)設(shè)計單位無資質(zhì)、超許可范圍應(yīng)具備相應(yīng)級別的壓力容器設(shè)計資質(zhì)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人2設(shè)計人員無資質(zhì)、超許可范圍壓力容器設(shè)計人員應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人3壓力容器設(shè)計許可專用印章壓力容器設(shè)計許可專用印章無專人管理壓力容器設(shè)計許可專用印章應(yīng)設(shè)置專人管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人4壓力容器設(shè)計許可專用印章使用未經(jīng)批準(zhǔn)壓力容器設(shè)計許可專用印章應(yīng)批準(zhǔn)使用并記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5壓力容器設(shè)計條件輸入壓力容器設(shè)計環(huán)境條件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定委托書應(yīng)符合法規(guī)要求并經(jīng)設(shè)計單位審核確認(rèn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6壓力容器設(shè)計工藝條件缺失或不準(zhǔn)確壓力容器設(shè)計工藝條件應(yīng)經(jīng)相關(guān)專業(yè)責(zé)任人審核確認(rèn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7壓力容器設(shè)計文件壓力容器設(shè)計使用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不準(zhǔn)確壓力容器設(shè)計應(yīng)使用現(xiàn)行有效的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范周排查質(zhì)量安全總監(jiān)8壓力容器設(shè)計未按照程序文件執(zhí)行按照程序文件規(guī)定，進(jìn)行壓力容器設(shè)計日管控質(zhì)量安全員9壓力容器設(shè)計文件輸出壓力容器設(shè)計文件輸出不符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求壓力容器設(shè)計文件應(yīng)齊全，并符合相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人10設(shè)計變更未按規(guī)定辦理設(shè)計變更手續(xù)（含材料代用）發(fā)生設(shè)計變更（含材料代用）時，按照程序文件執(zhí)行月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人11人員管理未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實(shí)施等作出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人12特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求加強(qiáng)過程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人13特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見證材料月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人14執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人15未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗(yàn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人16發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進(jìn)行許可證管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人17政府監(jiān)督、通報、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改周排查安全總監(jiān)18投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員19輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，壓力容器設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和容器設(shè)計項目的具體要求，細(xì)化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。附錄A4壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注1質(zhì)量計劃質(zhì)量計劃的編制和實(shí)施不滿足要求編制滿足許可范圍特性和單位實(shí)際情況的質(zhì)量計劃并實(shí)施日管控質(zhì)量安全員2設(shè)計控制設(shè)計單位無資質(zhì)、超許可范圍選擇具有相應(yīng)級別的壓力容器設(shè)計資質(zhì)的單位月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人3未按規(guī)定辦理設(shè)計變更手續(xù)（含材料代用）發(fā)生設(shè)計變更時，經(jīng)具備相應(yīng)設(shè)計資質(zhì)的單位確認(rèn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4設(shè)計控制責(zé)任人未履職設(shè)計控制責(zé)任人應(yīng)按照設(shè)計控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人5材料與零部件控制材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定材料與零部件在使用前應(yīng)具有合格的質(zhì)量證明文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行復(fù)驗(yàn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7材料標(biāo)識缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行標(biāo)識日管控質(zhì)量安全員8材料儲存條件不符合規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行存儲月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人9未按規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用按照規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄日管控質(zhì)量安全員10材料控制責(zé)任人未履職材料控制責(zé)任人應(yīng)按照材料控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人11工藝控制通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人12未按工藝規(guī)定進(jìn)行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員13工裝模具使用管理不規(guī)范做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人14工藝控制責(zé)任人未履職工藝控制責(zé)任人應(yīng)按照工藝控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人15焊接控制焊工無證或超項目焊接焊工持證焊接，項目符合要求日管控質(zhì)量安全員16無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力容器焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)17施焊記錄不及時、不規(guī)范及時、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫施焊記錄日管控質(zhì)量安全員18焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19焊材未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行控制應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行采購、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收日管控質(zhì)量安全員20焊接控制責(zé)任人未履職焊接控制責(zé)任人應(yīng)按照焊接控制程序文件履職。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人21熱處理控制缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)22熱處理設(shè)備不符合要求熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人23熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)24熱處理控制責(zé)任人未履職熱處理控制責(zé)任人應(yīng)按照熱處理控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人25無損檢測控制無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)26無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人27無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求應(yīng)配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人28未按相應(yīng)工藝的要求控制無損檢測的狀態(tài)和時機(jī)無損檢測的狀態(tài)和時機(jī)應(yīng)滿足相應(yīng)工藝的要求日管控質(zhì)量安全員29無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)30無損檢測控制責(zé)任人未履職無損檢測控制責(zé)任人應(yīng)按照無損檢測控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人31理化檢驗(yàn)控制理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格理化檢驗(yàn)人員按要求培訓(xùn)上崗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人32理化檢測設(shè)備和儀器不滿足相應(yīng)檢測要求應(yīng)配備合格的理化檢測設(shè)備和儀器，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人33理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗(yàn)和保存應(yīng)符合相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人34理化檢驗(yàn)記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的理化檢驗(yàn)記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)35理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人未履職理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人應(yīng)按照理化檢驗(yàn)控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人36檢驗(yàn)與試驗(yàn)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)37檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件和狀態(tài)不滿足要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件，并做好狀態(tài)標(biāo)識月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人38檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)39型式試驗(yàn)不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍型式試驗(yàn)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人40檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人未履職檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人應(yīng)按照檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人41生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識缺失或不規(guī)范按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識日管控質(zhì)量安全員42儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn)按相關(guān)規(guī)定對儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人43生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置責(zé)任人未履職生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置責(zé)任人應(yīng)按照生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人44人員管理未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實(shí)施等作出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人45特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求加強(qiáng)過程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人46特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見證材料月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人47執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人48未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗(yàn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人49發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進(jìn)行