壓力容器質(zhì)量安全風險管控清單表格

壓力容器質(zhì)量安全風險管控清單序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1壓力容器設計資質(zhì)設計單位無資質(zhì)、超許可范圍應具備相應級別的壓力容器設計資質(zhì)月調(diào)度主要負責人2設計人員無資質(zhì)、超許可范圍壓力容器設計人員應具備相應資質(zhì)月調(diào)度主要負責人3壓力容器設計許可專用印章壓力容器設計許可專用印章無專人管理壓力容器設計許可專用印章應設置專人管理月調(diào)度主要負責人4壓力容器設計許可專用印章使用未經(jīng)批準壓力容器設計許可專用印章應批準使用并記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5壓力容器設計條件輸入壓力容器設計環(huán)境條件缺失或不符合相應規(guī)定委托書應符合法規(guī)要求并經(jīng)設計單位審核確認周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6壓力容器設計工藝條件缺失或不準確壓力容器設計工藝條件應經(jīng)相關專業(yè)責任人審核確認周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7壓力容器設計文件壓力容器設計使用法規(guī)、標準和規(guī)范不準確壓力容器設計應使用現(xiàn)行有效的法規(guī)、標準和規(guī)范周排查質(zhì)量安全總監(jiān)8壓力容器設計未按照程序文件執(zhí)行按照程序文件規(guī)定，進行壓力容器設計日管控質(zhì)量安全員9壓力容器設計文件輸出壓力容器設計文件輸出不符合法規(guī)、標準和規(guī)范要求壓力容器設計文件應齊全，并符合相關法規(guī)、標準和規(guī)范要求月調(diào)度主要負責人10設計變更未按規(guī)定辦理設計變更手續(xù)（含材料代用）發(fā)生設計變更（含材料代用）時，按照程序文件執(zhí)行月調(diào)度主要負責人11人員管理未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調(diào)度主要負責人12特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負責人13特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料月調(diào)度主要負責人14執(zhí)行特種設備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負責人15未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負責人16發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進行許可證管理月調(diào)度主要負責人17政府監(jiān)督、通報、預警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改周排查安全總監(jiān)18投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員19輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，壓力容器設計單位應當結合本單位實際和容器設計項目的具體要求，細化風險管控清單，合理調(diào)整管控形式。附錄A4壓力容器質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1質(zhì)量計劃質(zhì)量計劃的編制和實施不滿足要求編制滿足許可范圍特性和單位實際情況的質(zhì)量計劃并實施日管控質(zhì)量安全員2設計控制設計單位無資質(zhì)、超許可范圍選擇具有相應級別的壓力容器設計資質(zhì)的單位月調(diào)度主要負責人3未按規(guī)定辦理設計變更手續(xù)（含材料代用）發(fā)生設計變更時，經(jīng)具備相應設計資質(zhì)的單位確認周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4設計控制責任人未履職設計控制責任人應按照設計控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人5材料與零部件控制材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應規(guī)定材料與零部件在使用前應具有合格的質(zhì)量證明文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6未按規(guī)定進行材料復驗按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行復驗周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7材料標識缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行標識日管控質(zhì)量安全員8材料儲存條件不符合規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行存儲月調(diào)度主要負責人9未按規(guī)定進行材料發(fā)放領用按照規(guī)定進行材料發(fā)放領用，并做好相應記錄日管控質(zhì)量安全員10材料控制責任人未履職材料控制責任人應按照材料控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人11工藝控制通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負責人12未按工藝規(guī)定進行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員13工裝模具使用管理不規(guī)范做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄月調(diào)度主要負責人14工藝控制責任人未履職工藝控制責任人應按照工藝控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人15焊接控制焊工無證或超項目焊接焊工持證焊接，項目符合要求日管控質(zhì)量安全員16無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力容器焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)17施焊記錄不及時、不規(guī)范及時、準確、規(guī)范填寫施焊記錄日管控質(zhì)量安全員18焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19焊材未按有關規(guī)定進行控制應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收日管控質(zhì)量安全員20焊接控制責任人未履職焊接控制責任人應按照焊接控制程序文件履職。月調(diào)度主要負責人21熱處理控制缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)22熱處理設備不符合要求熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規(guī)定月調(diào)度主要負責人23熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)24熱處理控制責任人未履職熱處理控制責任人應按照熱處理控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人25無損檢測控制無損檢測通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)26無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求配備相應資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位月調(diào)度主要負責人27無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準月調(diào)度主要負責人28未按相應工藝的要求控制無損檢測的狀態(tài)和時機無損檢測的狀態(tài)和時機應滿足相應工藝的要求日管控質(zhì)量安全員29無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)30無損檢測控制責任人未履職無損檢測控制責任人應按照無損檢測控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人31理化檢驗控制理化檢驗人員未經(jīng)培訓合格理化檢驗人員按要求培訓上崗月調(diào)度主要負責人32理化檢測設備和儀器不滿足相應檢測要求應配備合格的理化檢測設備和儀器，并按要求進行檢定校準月調(diào)度主要負責人33理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應符合相關要求月調(diào)度主要負責人34理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的理化檢驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)35理化檢驗控制責任人未履職理化檢驗控制責任人應按照理化檢驗控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人36檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)37檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標識月調(diào)度主要負責人38檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)39型式試驗不符合相關規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍型式試驗應符合相關規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍月調(diào)度主要負責人40檢驗與試驗控制責任人未履職檢驗與試驗控制責任人應按照檢驗與試驗控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人41生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置設備使用狀態(tài)標識缺失或不規(guī)范按要求設置正確的設備使用狀態(tài)標識日管控質(zhì)量安全員42儀器設備未檢定或校準按相關規(guī)定對儀器設備檢定或校準月調(diào)度主要負責人43生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置責任人未履職生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置責任人應按照生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人44人員管理未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調(diào)度主要負責人45特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負責人46特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料月調(diào)度主要負責人47執(zhí)行特種設備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負責人48未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負責人49發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進行