銀行金庫安全自查報(bào)告

10/19銀行金庫安全自查報(bào)告篇一：銀行安全評(píng)估自查報(bào)告-自查自糾XXX商業(yè)銀行安全市行:依據(jù)攀商銀發(fā)[2023]154號(hào)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《中國銀行業(yè)監(jiān)視治理委員會(huì)XXX監(jiān)糾工作，現(xiàn)將安全評(píng)估工作匯報(bào)如下：一、安全自查工作狀況〔一〕、營業(yè)場(chǎng)所安全1、物防方面：(1)**行營業(yè)室手動(dòng)卷簾門、進(jìn)出營業(yè)室的防尾緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門使用狀況進(jìn)展了檢落地玻璃有嚴(yán)峻裂痕，目前已重更換。大廳和金庫配備有自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備3臺(tái)；(2)、現(xiàn)金出納柜臺(tái)已承受磚石或鋼筋混凝土構(gòu)造，柜臺(tái)高度、寬度都符合檢查機(jī)關(guān)的相關(guān)要求；現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置和收銀槽長寬高均符合要求；(3)、對(duì)營業(yè)大廳空調(diào)、飲水機(jī)等大功率設(shè)備進(jìn)展檢查覺察，假設(shè)空調(diào)等設(shè)備正常運(yùn)行，就會(huì)造成ATM機(jī)的電壓不夠，消滅自動(dòng)關(guān)機(jī)狀況，針對(duì)該狀況，支行專門請(qǐng)電工和攀鋼的供電所人員一起，對(duì)引入支行的電路問題進(jìn)展了改造；(4)、ATM機(jī)網(wǎng)點(diǎn)消防用滅火器擺放位置合理和能否正常使用進(jìn)展了檢查2個(gè)過期滅火器；(5)、對(duì)營業(yè)室柜臺(tái)配備的催淚瓦斯、狼牙2個(gè)狼牙棒；(6)、對(duì)機(jī)房和金庫、檔案室進(jìn)展了檢查,存在機(jī)房和金庫雜物比較多,，并購置了鐵皮柜放置在機(jī)房和金庫中,檔案治理員檢查；(7)加固了頂棚，安置了水槽。2、技防方面：依據(jù)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)信息科技風(fēng)險(xiǎn)治理要求，及我行《分支機(jī)構(gòu)信息科技工作治理〔兼職〕，負(fù)/UPS工作狀況、線路發(fā)熱狀況、配電箱內(nèi)的空氣開關(guān)等重要區(qū)域進(jìn)展故障能得到準(zhǔn)時(shí)解決。此次檢查我行在出入口、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)、非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)均安裝監(jiān)控設(shè)備，營業(yè)2430天以上，特征。營業(yè)場(chǎng)所出入口監(jiān)控視頻能區(qū)分出入人員體貌特征；營業(yè)場(chǎng)所安裝了與110連線報(bào)警按健裝置，安裝位統(tǒng)的報(bào)警布防、撤防，做好了報(bào)警的保障工作。(二〕、業(yè)務(wù)庫安全1、實(shí)體防范：庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置外有，但置于有效的監(jiān)控范圍。我支行全由鋼板包裹。金庫門和庫門鎖具符合標(biāo)準(zhǔn)，鑰匙不存在穿插治理。2、技術(shù)防范：入侵報(bào)警系統(tǒng)能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位30天。庫房內(nèi)視頻安防監(jiān)控系前金庫已沒有存入錢章，已收押市行統(tǒng)一治理。3、本地守庫室防范本地守庫室設(shè)置有衛(wèi)生設(shè)施、給排風(fēng)設(shè)備，守庫室外安裝有照明燈、配備有急報(bào)警按鈕。我支行嚴(yán)格按要求進(jìn)展夜班值守，每組2人輪番上崗，守庫員均按時(shí)到崗，并準(zhǔn)時(shí)做好各項(xiàng)記錄。無遲到早退、酒后上崗、擅自調(diào)崗離崗、守庫室未留宿外檢查報(bào)警設(shè)備，無人的防區(qū)準(zhǔn)時(shí)設(shè)防，晚間休息全部防區(qū)布控。對(duì)水電、電源設(shè)備等每晚由值守人員進(jìn)展檢查登記，確保準(zhǔn)時(shí)覺察隱患?！踩?、自助設(shè)備、自助銀行安全治理我支行現(xiàn)有自助設(shè)備共計(jì)7臺(tái)，其中多媒體機(jī)2臺(tái)，分別存放于長壽路和**村、弄弄坪、長壽路、密地橋和機(jī)制公司。提示和24小時(shí)效勞。離行式自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)具有遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)功能。由于電壓不穩(wěn)定常常自動(dòng)斷電造成機(jī)子受損的緣由，密地橋的ATM機(jī)暫停服**ATM機(jī)房。由于我行ATM機(jī)安裝時(shí)間過久，其密碼和鑰匙在行內(nèi)員工間存在穿插交接的2023425ATM5ATM機(jī)重配置了鑰匙，并**治理人員每天對(duì)ATM機(jī)進(jìn)展巡查，檢查設(shè)備的出鈔口、插卡口是否特別，查看取現(xiàn)和《自助設(shè)施機(jī)具故障報(bào)告》、《維護(hù)登記表》、《自助設(shè)施鑰匙》、《密碼交接登記簿》等登記簿，記錄均完整、連續(xù)、合規(guī)。目前在鑰匙和密碼治理上均由嚴(yán)格依據(jù)五十個(gè)嚴(yán)禁實(shí)行雙人平行交接，帳務(wù)處理準(zhǔn)時(shí)準(zhǔn)確，未覺察特別行為。工作人員均依據(jù)現(xiàn)金清點(diǎn)、清機(jī)加鈔、對(duì)帳操修理自助設(shè)備人員均由市行科技處人員伴隨到支行進(jìn)展核查或市行科登記簿上進(jìn)展了登記，檢查中由自助設(shè)備治理人員全程伴隨，未覺察問題?！菜摹?、運(yùn)鈔安全我支行不存在運(yùn)鈔狀況，早晚運(yùn)送鈔均由保安公司護(hù)送。支行內(nèi)部堅(jiān)持人人武裝押運(yùn)，我支行由兩名特地負(fù)責(zé)自助設(shè)備治理工作人員幫助護(hù)送。1、鈔箱封包接交方面。我行嚴(yán)格按《**市商業(yè)銀行守護(hù)押運(yùn)業(yè)務(wù)治理方法》的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)展繳存現(xiàn)金和調(diào)現(xiàn)。支行從中心金庫調(diào)入現(xiàn)金都是在每天下午5點(diǎn)之前，向管庫員報(bào)次日現(xiàn)金調(diào)撥打算，重空調(diào)撥打算、小鈔調(diào)配打算，次日由AB卡進(jìn)展了認(rèn)真〕進(jìn)展了核對(duì)，無誤前方辦理交接手續(xù)。并等待相關(guān)人員到起后在監(jiān)控下開箱開包與《**格依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)展接送送箱包，交接記錄清楚。2、現(xiàn)金管庫方面。我行堅(jiān)持〔盡量使用封包堅(jiān)持了同進(jìn)同出、同在庫，雙人同開〔關(guān)〕庫門、抽取鑰匙，雙人繳款，金庫鑰現(xiàn)登記簿，保證了賬賬、賬實(shí)、賬薄三相符。3、查庫方面。經(jīng)查，我支行查庫方面，均依據(jù)《現(xiàn)金出納制度》文件要求，營業(yè)部主任按旬進(jìn)展查庫、行長按季,綜合部與營業(yè)部每月對(duì)抵質(zhì)押品進(jìn)展清點(diǎn)對(duì)賬。4、記賬安全治理。經(jīng)查，對(duì)公柜、儲(chǔ)3放置私人物品，無白條抵庫現(xiàn)象，每日營業(yè)終了實(shí)行雙人雙鎖制。5、進(jìn)出營業(yè)登記簿》中進(jìn)展登記?！参濉?、消防安全建立以支行負(fù)責(zé)人為防火第一責(zé)任人的逐級(jí)防火責(zé)任制。有明確的逐級(jí)防火對(duì)建筑消防設(shè)施進(jìn)展定期的消防檢測(cè)?！擦?、計(jì)算機(jī)安全備間。2、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備獨(dú)立設(shè)置計(jì)算機(jī)房安裝防護(hù)門。110報(bào)警效勞臺(tái)相連有入侵大事。4、設(shè)立計(jì)算機(jī)治理員負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)機(jī)房日常維護(hù)與治理，建立健全了計(jì)算機(jī)機(jī)房出入審批登記制度，計(jì)算機(jī)設(shè)備設(shè)置應(yīng)急供電設(shè)備及備用發(fā)電機(jī)組。IPU盤等?！财摺?、案件防范2023年銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件狀況的通報(bào)》、《四川銀監(jiān)局案防工作通報(bào)》、《中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局辦公室關(guān)于印發(fā)〈四川銀監(jiān)局2023年維護(hù)會(huì)穩(wěn)定和社會(huì)治理綜合治理工作要點(diǎn)〉的通知》、《芳香坪支行成功堵截一起10萬元詐騙案件》《全面深化案防安保工作，、確保全年案防上線的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)展培訓(xùn)，防止實(shí)際操作中消滅重大業(yè)務(wù)過失。針對(duì)金庫守押社會(huì)化中相關(guān)的問題，由營業(yè)部主任對(duì)全部員工進(jìn)展了專題培訓(xùn)，對(duì)營業(yè)款箱押運(yùn)、現(xiàn)金重空調(diào)繳業(yè)務(wù)、調(diào)繳人員身份識(shí)別治理、交接治理、薄。從守押社會(huì)化的效果看，雖然正式運(yùn)行時(shí)間不長，但由于市行預(yù)備充分，安排縝密，責(zé)任明確，工作環(huán)節(jié)嚴(yán)謹(jǐn)標(biāo)準(zhǔn)，絕大局部員工操作流程能執(zhí)行到位，守押社會(huì)化工作開展順當(dāng)。過防搶演練，進(jìn)一步增加營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)員工處置突發(fā)大事的應(yīng)急力量和安全防范意金、職工人身及顧客人身安全不受損失的目的。通過發(fā)生火災(zāi)、自助滅火、求3、認(rèn)真開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，各部門定期對(duì)本部門業(yè)務(wù)進(jìn)展自查，將檢查出的問題準(zhǔn)時(shí)落實(shí)責(zé)任人進(jìn)展限期整改，并將自查狀況形成報(bào)告。并嚴(yán)格對(duì)支行178小時(shí)外行為排查，通過多種渠道收集信息，把握了員工思想動(dòng)間借貸資金供給擔(dān)保、和非法集資等活動(dòng)。明確在工作中應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)?shù)木唧w責(zé)任和目標(biāo)，并將安全保衛(wèi)工作納入績效考核范圍。二、自查存在的問題及安全保衛(wèi)根底工作將來打算識(shí)有待提高，ATM機(jī)室由于是承接攀鋼工資站所建，建筑時(shí)間太長、空間狹小，有監(jiān)控死腳，案防的手段還需加強(qiáng)。為提高安全保衛(wèi)工作質(zhì)量，進(jìn)一步夯實(shí)保衛(wèi)根底工作，我行將來預(yù)備重點(diǎn)著手做好以下幾方面工作：理念，確保在安全評(píng)估檢查工作中順當(dāng)通過。2、利用自身硬件和軟件條件，做好各項(xiàng)安全保障措施，將來查找時(shí)機(jī)能夠使并做好防火防水等設(shè)備保護(hù)工作。篇二：xx商業(yè)銀行金庫安全治理制度江蘇泰州農(nóng)村商業(yè)銀行第一章總則〔以下簡(jiǎn)稱“本行”〕加強(qiáng)現(xiàn)金業(yè)務(wù)庫業(yè)務(wù)的正常進(jìn)展，結(jié)合本行實(shí)際，特制定本制度。其次條本制度明確了金庫相關(guān)業(yè)務(wù)人員和值班守庫人員的安全職責(zé)和安全治理規(guī)定。第三條本制度適用于本行的總行金庫的安全治理。業(yè)的備付金,是本行營運(yùn)資金的組成局部，屬于流通中貨幣的一局部。其次章職責(zé)與權(quán)限第七條總行清算中心負(fù)責(zé)金庫的具體日常治理工作。人員為安全負(fù)責(zé)人。第十條金庫各辦公區(qū)域安全員負(fù)責(zé)責(zé)任區(qū)的防范、防火等工作。第十一條稽核部負(fù)責(zé)金庫治理工作的稽核審計(jì)監(jiān)視。第三章內(nèi)容與要求第十二條金庫安全工作規(guī)定實(shí)牢靠人員擔(dān)當(dāng)管庫、守護(hù)工作?！埠唷硶円贡O(jiān)護(hù)的守庫制度，一切無關(guān)人員不得進(jìn)入和接近金庫；〔二〕庫房、保險(xiǎn)箱應(yīng)裝配不同的鎖具和密碼字盤，并配備正、副鑰匙各一第十三條金庫安全設(shè)施的治理指定人員負(fù)責(zé)，進(jìn)展完畢要記錄備查，嚴(yán)禁外部人員接觸以防失密?！捕辰饚煜嚓P(guān)業(yè)務(wù)人員必需嚴(yán)格遵守保密制度，嚴(yán)禁在其他場(chǎng)所談?wù)搸旆渴乱?。蟲蛀、鼠咬、盜竊和過失事故?！菜摹硯旆克闹墉h(huán)境以及監(jiān)控報(bào)警、通訊設(shè)備、防衛(wèi)器材、防火器材等由值保障庫款安全?！参濉碁榍袑?shí)保障非營業(yè)時(shí)間庫房的安全，必需做到：金庫延時(shí)和節(jié)假日辦領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)前方可開庫。第十四條守庫員的治理〔一〕守庫員必需按時(shí)或提前到達(dá)守庫崗位，必需熟知保衛(wèi)目標(biāo)的相關(guān)狀況巡察檢查工作?！捕呈貛烊藛T不得對(duì)外泄露保衛(wèi)目標(biāo)的位置、構(gòu)造、防范設(shè)施和值班狀況，因特別狀況需要調(diào)換班次，須經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人或監(jiān)察保衛(wèi)部同意。〔三〕交接班和晚間上崗時(shí)，先檢查保衛(wèi)區(qū)域內(nèi)環(huán)境有無特別狀況，是否關(guān)CK報(bào)警設(shè)施等的技術(shù)狀況是否良好，做好各項(xiàng)預(yù)備工作。置，并準(zhǔn)時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，由主管領(lǐng)導(dǎo)公布啟動(dòng)突發(fā)大事應(yīng)急預(yù)案?！参彘T或聯(lián)防單位派人處理?！擦呈貛靻T不得接觸庫房、尾箱庫〔柜〕鑰匙，不得隨便觸動(dòng)營業(yè)室的各類物品。〔七〕不準(zhǔn)將守庫用的各類防衛(wèi)武器帶出守庫地點(diǎn)或轉(zhuǎn)作它用。未到位時(shí)，交班人員不得離開崗位。不允許消滅任何狀況下的空崗狀況。第十五條金庫的消防治理金庫是消防工作的重點(diǎn)，必需堅(jiān)持“預(yù)防為主，防消結(jié)合”方針，做好火災(zāi)員為庫內(nèi)安全防火責(zé)任人,監(jiān)控中心值班人員為金庫四周安全防火責(zé)任人?！惨弧潮O(jiān)察保衛(wèi)部負(fù)責(zé)結(jié)合金庫特點(diǎn)制定出有效的消防預(yù)案，并做好預(yù)案演練工作并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)展消防學(xué)問和技能培訓(xùn)。爆物品?！踩撑潺R、配足消防器材設(shè)備，庫內(nèi)安裝防爆燈罩，嚴(yán)禁隨便亂拉電源線。主管行長批準(zhǔn)，監(jiān)察保衛(wèi)部備案，并指定專人持滅火器負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)安全?！参濉橙w人員均應(yīng)把握本單位的消防重點(diǎn)部位、消防器材的使用方法、119第十六條查庫〔一〕查庫要求財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部負(fù)責(zé)人和清算中心負(fù)責(zé)查庫，庫管員必需始終伴隨在場(chǎng)；夜間只查崗不查庫；他單位或本系統(tǒng)其他部門的查庫，一律不予接待；清點(diǎn)現(xiàn)金及有價(jià)證券等庫存實(shí)物；對(duì)公安部門的夜間金庫安全檢查，一律不予接待?！捕巢閹祛l次清算中心會(huì)計(jì)主管應(yīng)每旬查庫一次；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部負(fù)責(zé)人每月查庫一次?！踩巢閹焓掷m(xù)〔可印制專用查庫〔負(fù)責(zé)接待，在場(chǎng)，自覺承受檢查，答復(fù)提出的問題。對(duì)上級(jí)管轄部門的查庫，不得以任何理由拒絕；人民銀行稽核查庫，應(yīng)按上述規(guī)定，辦理查庫手續(xù)，承受查庫；但制止進(jìn)入庫內(nèi)檢查?！菜摹巢閹靸?nèi)容清點(diǎn)庫款等實(shí)物是否賬款、賬實(shí)相符，有無白條抵庫和挪用庫款等狀況；各項(xiàng)安全保衛(wèi)措施是否落實(shí)，是否堅(jiān)持雙人管庫、進(jìn)出庫等制度，報(bào)警器及電視監(jiān)控設(shè)備是否正常；易爆等危急物品，庫內(nèi)值班室防衛(wèi)武器是否符合規(guī)定等。第四章附則第十七條本制度自發(fā)文之日起試行。修訂。第十九條本制度由江蘇泰州農(nóng)村商業(yè)銀行負(fù)責(zé)制定、解釋和修改。篇三：淺談銀行金庫風(fēng)險(xiǎn)治理淺談銀行金庫風(fēng)險(xiǎn)治理共享到：保藏推舉一、加強(qiáng)金庫人員選配,提高金庫治理人員整體素養(yǎng)“企”字人為上,無人則,人是企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的主體,是企業(yè)治理的核心,科學(xué)合理的用人機(jī)制打算著企業(yè)的成敗。(一)金庫管庫員考察選用環(huán)節(jié)至關(guān)重要任用管庫員必需嚴(yán)加審核,多方考察,要選拔政治素養(yǎng)好,業(yè)務(wù)素養(yǎng)高,法制觀念強(qiáng)的工作人員。同時(shí),對(duì)入崗人員要不斷加強(qiáng)教育和培訓(xùn),穩(wěn)固5100萬元被盜案,就是人員選拔的失察,案犯任某好賭,馬某則嗜酒貪玩,單位卻不經(jīng)考察而把關(guān)鍵崗位的金庫鑰匙交到這,事發(fā)后人們才意識(shí)到,(二)選用金庫治理人員,使用者,他們不僅要有豐富的業(yè)務(wù)學(xué)問和治理才能,還應(yīng)具備操作者的崗位素養(yǎng)以及很強(qiáng)的責(zé)任心和使命感。在加強(qiáng)對(duì)金庫人員的治理根底上,嚴(yán)格執(zhí)行早開晚,不行有一時(shí)疏忽,衛(wèi)人員龍某,在覺察支行金庫主任沒有常常開啟.隨著工商銀行改革的不斷深入，尤其是經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的多樣性，社會(huì)對(duì)現(xiàn)金的需工作水平。一是抓學(xué)習(xí)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，切實(shí)提高相關(guān)人員業(yè)務(wù)素養(yǎng)，在不斷加深理解反三，確保做到“覺察一個(gè)問題、整改一類問題”，切實(shí)提高工作質(zhì)量。四是抓完善，完善規(guī)章制度建設(shè)，尤其是相關(guān)金庫建設(shè)方面的資料，重視出納系統(tǒng)治理，確保實(shí)際人員、物品狀況與系統(tǒng)錄入全都。標(biāo)準(zhǔn)不相容崗位人員的鑰匙使用以及備用或封存鑰匙的治理。六是抓協(xié)調(diào)，就檢查中覺察的問題樂觀與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，消滅風(fēng)險(xiǎn)隱患。223日，工行襄陽分行紀(jì)委書記肖金萍、行長助理陳濤主持召開了由現(xiàn)金要通過學(xué)制度、抓整改等多項(xiàng)措施，進(jìn)一步提升金庫風(fēng)險(xiǎn)治理防范水平。一是狠抓庫區(qū)內(nèi)部治理，嚴(yán)格按章行事。為了落實(shí)現(xiàn)金營運(yùn)中心對(duì)自身各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的現(xiàn)金、款箱交接安全，實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化治理，要求中心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)防控得當(dāng)，操作標(biāo)準(zhǔn)。二是進(jìn)一步整章建制，強(qiáng)化流程治理。保衛(wèi)部門在守押社會(huì)化后，人員、槍理，對(duì)現(xiàn)金營運(yùn)中心制定特地的安保措施，并嚴(yán)格落實(shí)到實(shí)際工作中。