醫(yī)院基建科各項(xiàng)工作風(fēng)險(xiǎn)分析

關(guān)鍵控制編號(hào)重要風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)關(guān)鍵控制控制方法責(zé)任主體R1立項(xiàng)的可行性研究流于形式，論證不充分，可能導(dǎo)致項(xiàng)目難以達(dá)到預(yù)期目的項(xiàng)目可行性項(xiàng)目的論證應(yīng)充分征求院內(nèi)各相關(guān)部門、政府各職能部門的意見，且應(yīng)當(dāng)由單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體決定；各相關(guān)處室進(jìn)行論證時(shí)，需充分考慮涉及消防、醫(yī)療安全、法律、政策的可行性加強(qiáng)相應(yīng)的法律、法規(guī)學(xué)習(xí)，及相關(guān)科室業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)基建處R2項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案不合理，概預(yù)算脫離實(shí)際，導(dǎo)致技術(shù)方案不能落實(shí)等，建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量存在隱患、投資失控問題項(xiàng)目可行性對(duì)咨詢單位的資質(zhì)應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格審核，項(xiàng)目基礎(chǔ)信息應(yīng)廣泛、具體、詳實(shí)論證資料的可靠、合理選擇咨詢公司基建處R3決策審核過程資料存檔不完整、不及時(shí)，造成無法追溯項(xiàng)目審核決策的合理性建設(shè)檔案歸檔的完整性、及時(shí)性正式立項(xiàng)、啟動(dòng)招標(biāo)之前，需對(duì)立項(xiàng)依據(jù)是否齊備進(jìn)行再次復(fù)核，如是否經(jīng)過集體議事程序、技術(shù)論證是否充分等。建設(shè)檔案需專人統(tǒng)一管理，檔案的歸檔與項(xiàng)目建設(shè)同步進(jìn)行，可階段性及時(shí)將檔案移交至檔案管理部門。定期對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員進(jìn)行技術(shù)業(yè)務(wù)、檔案管理業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)基建處1.1基建項(xiàng)目的決策和審核1.2建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)管理關(guān)鍵控制編號(hào)重要風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)關(guān)鍵控制控制方法責(zé)任主體R1肢解工程規(guī)避招標(biāo)項(xiàng)目劃分合理性不得將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。公開發(fā)布信息基建處R2采購文件（含工程量清單、采購控制價(jià)及合同條款）未經(jīng)適當(dāng)審核、審批，可能產(chǎn)生重大差錯(cuò)或串通等舞弊行為采購文件編制合規(guī)性、合理性、科學(xué)性審核采購文件、工程量清單及采購控制價(jià)由招標(biāo)工程師和造價(jià)工程師負(fù)責(zé)編制，重大項(xiàng)目采購文件定稿前要召開多科室聯(lián)合標(biāo)前會(huì)議。編制、審核與審批不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離。專業(yè)人員負(fù)責(zé)專業(yè)崗位，不相容崗位相互分離基建處R3評(píng)審委員會(huì)成員缺乏專業(yè)水平，或者建設(shè)單位向評(píng)審委員會(huì)施加影響，致使評(píng)審流于形式，評(píng)審委員會(huì)成員與投標(biāo)人串通作弊，損害采購人利益。評(píng)審委員會(huì)組成合規(guī)性進(jìn)入公共資源交易平臺(tái)開標(biāo)的項(xiàng)目，評(píng)標(biāo)委員會(huì)除醫(yī)院代表外，其他評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員按規(guī)定從公共資源交易平臺(tái)專家?guī)熘谐槿?；未進(jìn)入平臺(tái)開標(biāo)的項(xiàng)目，評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員從招標(biāo)代理公司專家?guī)熘谐槿』虬凑蔗t(yī)院采購管理制度（溫醫(yī)一院〔2015〕46號(hào)）由醫(yī)院采購經(jīng)辦部門組建，評(píng)審委員會(huì)由采購經(jīng)辦部門代表、使用部門代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，人數(shù)為三人及以上單數(shù)。其中，采購經(jīng)辦部門代表和使用部門代表原則上分別不得多于成員總數(shù)的三分之一。必要時(shí)，評(píng)審專家可邀請(qǐng)?jiān)和鈱＜覔?dān)任（有條件的應(yīng)成立評(píng)審專家?guī)欤?。采用隨機(jī)抽取基建處關(guān)鍵控制編號(hào)重要風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)關(guān)鍵控制控制方法責(zé)任主體R4消息不公開或有范圍公開，容易在招標(biāo)過程中產(chǎn)生中標(biāo)人內(nèi)定等風(fēng)險(xiǎn)。疑投訴處理不及時(shí)，不規(guī)范，即不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用，也影響政府公信力采購公告和中標(biāo)公告透明公開進(jìn)入公共資源交易平臺(tái)開標(biāo)的項(xiàng)目，按相關(guān)法律規(guī)定在指定媒介上發(fā)布招標(biāo)公告和中標(biāo)公告；未進(jìn)入公共資源交易平臺(tái)開標(biāo)的項(xiàng)目，按照醫(yī)院相關(guān)制度應(yīng)當(dāng)在醫(yī)院外網(wǎng)發(fā)布招標(biāo)公告和中標(biāo)結(jié)果。招標(biāo)工程師負(fù)責(zé)質(zhì)疑投訴處理工作。公開發(fā)布信息基建處R5未按中標(biāo)候選人順序定標(biāo)定標(biāo)需合規(guī)進(jìn)入公共資源交易平臺(tái)開標(biāo)的項(xiàng)目,由評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)推薦不超過3個(gè)標(biāo)明排序的中標(biāo)候選人,醫(yī)院招標(biāo)采購處室根據(jù)中標(biāo)公示或公告結(jié)果上報(bào)黨聯(lián)會(huì)批準(zhǔn)確定中標(biāo)人;進(jìn)入公共資源交易平臺(tái)開標(biāo)的項(xiàng)目,在采購文件中明確授權(quán)評(píng)標(biāo)委員會(huì)直接確定中標(biāo)人,醫(yī)院采購處室根據(jù)中標(biāo)公示或公告結(jié)果通報(bào)黨聯(lián)會(huì).按招標(biāo)投標(biāo)辦法定標(biāo)基建處R6采購人與中標(biāo)人商簽背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其它協(xié)議的問題合同編制要進(jìn)行合規(guī)性、合理性、科學(xué)性的審核合同采用由國家相關(guān)部門制定的示范合同版本；醫(yī)院法律專業(yè)人員的參與；合同的編制、審核與審批不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離。不相容崗位相互分離基建處1.3建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量管理關(guān)鍵控制編號(hào)重要風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)關(guān)鍵控制控制方法責(zé)任主體R1施工質(zhì)量目標(biāo)過于高,難以完成,項(xiàng)目整體無法推進(jìn)定制符合工程實(shí)際的質(zhì)量計(jì)劃、施工組織設(shè)計(jì)定制的質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)符合工程實(shí)際、技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì)合理充分研讀工程質(zhì)量規(guī)范、施工圖紙、招標(biāo)文件、合同等施工單位R2一線的施工人員、監(jiān)理的技術(shù)水平、各監(jiān)督管理崗位的人員素質(zhì)影響施工質(zhì)量和監(jiān)督質(zhì)量嚴(yán)格按照質(zhì)量規(guī)范要求進(jìn)行施工、監(jiān)管把控好關(guān)鍵控制點(diǎn)的工程質(zhì)量做好施工班組的技術(shù)交底，把技術(shù)落實(shí)到人，做好獎(jiǎng)懲機(jī)制，定期對(duì)技術(shù)部門人員進(jìn)行業(yè)務(wù)提升學(xué)習(xí)各參建單位、監(jiān)督部門1.4建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度管理關(guān)鍵控制編號(hào)重要風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)關(guān)鍵控制控制方法責(zé)任主體R1進(jìn)度計(jì)劃制定不符實(shí)際,無法按期完成符合實(shí)際的工期計(jì)劃計(jì)劃應(yīng)細(xì)化到每周、每月以利于對(duì)照?qǐng)?zhí)行根據(jù)整體項(xiàng)目工程量、復(fù)雜程度、氣候條件、環(huán)境條件等實(shí)際情況合理制定工期計(jì)劃施工單位R2計(jì)劃實(shí)施過程中，各分部分項(xiàng)工程未能計(jì)劃實(shí)施整體工期按照計(jì)劃完成每周、每月的實(shí)際進(jìn)度應(yīng)盡量符合原計(jì)劃實(shí)施，發(fā)生偏差立即進(jìn)行通過措施趕工或及時(shí)進(jìn)行延期變更①建立科學(xué)高效的管理團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格執(zhí)行工期目標(biāo)，將責(zé)任落實(shí)到人；②施工過程中，業(yè)主單位應(yīng)盡量減少設(shè)計(jì)變更，以盡快按計(jì)劃推進(jìn)項(xiàng)目施工單位業(yè)主單位1.5建設(shè)項(xiàng)目的變更關(guān)鍵控制編號(hào)重要風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)關(guān)鍵控制控制方法責(zé)任主體R1建設(shè)項(xiàng)目變更審核不嚴(yán)，變更過于頻繁，導(dǎo)致預(yù)算超支、投資失控、工期延誤項(xiàng)目按既定工期、概算完成減少項(xiàng)目變更項(xiàng)目變更的審批程序需完善，并嚴(yán)格執(zhí)行基建處R2變更依據(jù)不充分，導(dǎo)致審核無法準(zhǔn)確進(jìn)行，進(jìn)而影響工期變更資料的完整性聯(lián)系單的上報(bào)應(yīng)附詳細(xì)變更依據(jù)，變更的部位、工程量及造價(jià)計(jì)算式加強(qiáng)和施工方的溝通、加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)工程師的業(yè)務(wù)培訓(xùn)基建處R3造價(jià)審核不準(zhǔn)確，導(dǎo)致資產(chǎn)流失或施工方消極怠工造價(jià)審定的準(zhǔn)確性嚴(yán)格按照合同造價(jià)審定規(guī)范執(zhí)行定期參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)、學(xué)習(xí)，了解市場(chǎng)信息，及時(shí)更新知識(shí)，及時(shí)跟蹤工地現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際基建處1.6工程竣工驗(yàn)收關(guān)鍵控制編號(hào)重要風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)關(guān)鍵控制控制方法責(zé)任主體R1工程驗(yàn)收不及時(shí)，驗(yàn)收規(guī)范發(fā)生變化，需返工整改按照計(jì)劃工期完成項(xiàng)目后及時(shí)報(bào)驗(yàn)驗(yàn)收?qǐng)?bào)審的及時(shí)性對(duì)于驗(yàn)收的各流程及所需資料需提前溝通以期在工程完工后盡快報(bào)批施工單位業(yè)主單位R2因驗(yàn)收流程及需遞交的資料不完整造成驗(yàn)收無法按期完成各參建單位對(duì)各部門的驗(yàn)收流程需清晰明了驗(yàn)收流程的宣傳需到位工程項(xiàng)目開始，各部門的驗(yàn)收流程與報(bào)送資料即需告知各參建單位政府各相關(guān)主體R3驗(yàn)收方案有遺漏，造成無法按期完成驗(yàn)收驗(yàn)收的各項(xiàng)目應(yīng)合理、完整驗(yàn)收方案需經(jīng)充分論證制定竣工驗(yàn)收計(jì)劃業(yè)主單位2.1建設(shè)項(xiàng)目資金的支付關(guān)鍵控制編號(hào)重要風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)關(guān)鍵控制控制方法責(zé)任主體R1項(xiàng)目資金管理混亂，未?？顚Ｓ?，導(dǎo)致資金損失。?？顚Ｓ媒⒔ㄖＳ觅~戶，準(zhǔn)確選擇預(yù)算支付審批項(xiàng)目名稱預(yù)算管理財(cái)務(wù)處R2簽署的工程量與事實(shí)不符或未按合同的支付條款進(jìn)行支付造成項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的延遲和中斷。規(guī)范監(jiān)理管理手續(xù),按實(shí)施情況或者合同支付，實(shí)現(xiàn)不多付，不超付。工程款支付流程中需監(jiān)理工程師簽章認(rèn)可駐場(chǎng)工程師簽署審核意見，基建處處長(zhǎng)復(fù)核，造價(jià)師簽署審核意見，合同造價(jià)處處長(zhǎng)復(fù)核。實(shí)行第三方簽認(rèn)，實(shí)現(xiàn)多科室上下級(jí)別的審核管理?；ㄌ嶳3簽署的價(jià)款與事實(shí)不符或未按合同的支付條款進(jìn)行支付造成項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的延遲和中斷?；ㄌ嶳4價(jià)款支付不及時(shí)，造成項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的延遲和中斷。簽字完整，及時(shí)付款完善項(xiàng)目建設(shè)資金流程圖，并嚴(yán)格執(zhí)行各環(huán)節(jié)簽字。財(cái)務(wù)支付環(huán)節(jié)嚴(yán)格執(zhí)行醫(yī)院資金審批制度。流程控制、資金審批制度控制財(cái)務(wù)處R5工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收不及時(shí)，結(jié)算不及時(shí)，可能造成工程建設(shè)成本增加。及時(shí)組織竣工工程驗(yàn)收加強(qiáng)單項(xiàng)工程驗(yàn)收和辦理竣工結(jié)算，及時(shí)辦理財(cái)務(wù)決算，及時(shí)組織項(xiàng)目竣工項(xiàng)目工程驗(yàn)收，上報(bào)主管部門審批。嚴(yán)控驗(yàn)收時(shí)點(diǎn)，及時(shí)辦理結(jié)算和辦理財(cái)務(wù)決算?；ㄌ庁?cái)務(wù)處R6虛列建設(shè)成本，隱匿結(jié)余資金，工程項(xiàng)目竣工時(shí)，轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)的相關(guān)信息不合法、不真實(shí)、不完整，可能導(dǎo)致企業(yè)資產(chǎn)賬實(shí)不符或資產(chǎn)損失。及時(shí)辦理財(cái)務(wù)