淺談?wù)_理解馬克思“卡夫丁峽谷”的設(shè)想及其現(xiàn)實意義

淺談?wù)_理解馬克思“卡夫丁峽谷”的設(shè)想及其現(xiàn)實意義

論文摘要：本文旨在聯(lián)系馬克思的相關(guān)論述，尤其是跨越資本主義“卡夫丁峽谷”的設(shè)想，分析如何正確理解《(政治經(jīng)濟學(xué)批判)序言》中的一處重要論述，并指出正確理解這一論述的現(xiàn)實意義。

馬克思在《(政治經(jīng)濟學(xué)批判)序言)(1859年)中，緊接著那段唯物史觀關(guān)于生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑的著名論述，寫道：“無論哪一個社會形態(tài)，在它們所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前，是決不會滅亡的；而新的更高的生產(chǎn)關(guān)系，在它存在的物質(zhì)條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是決不會出現(xiàn)的。所以人類始終只提出自己能夠解決的任務(wù)，因為只要仔細考察就可以發(fā)現(xiàn)，任務(wù)本身，只有在解決它的物質(zhì)條件已經(jīng)存在或者至少是在形成過程中的時候，才會產(chǎn)生。大體說來，亞細亞的、古代的、封建的和現(xiàn)代資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式可以看作是社會經(jīng)濟形態(tài)演進的幾個時代?！?/p>

是否正確理解這段論述，關(guān)系到能否正確看待社會經(jīng)濟形態(tài)的更替問題，特別是關(guān)系到能否正確看待社會主義社會首先在落后國家誕生的問題。如果僅僅孤立地理解上述這段論述，那就很容易產(chǎn)生一種誤解，即馬克思認為任何一個國家或民族的歷史發(fā)展都必須依次經(jīng)歷原始社會(亞細亞的)、奴隸社會(古代的)、封建社會、資本主義社會直至共產(chǎn)主義社會(包括社會主義社會)，進而可能對當(dāng)代社會主義國家(尤其是中國)出現(xiàn)的歷史必然性產(chǎn)生懷疑。

事實上，為了正確理解馬克思的這一段論述，必須聯(lián)系馬克思理論的整體特別是相關(guān)論述來理解。只有這樣，才能避免理解上的片面性，才能符合馬克思的原意。首先，我們應(yīng)當(dāng)聯(lián)系馬克思在《(資本論)第一卷第一版序》(1867年)中所說的一段話：“一個社會即使探索到了本身運動的自然規(guī)律，——本書的最終目的就是揭示現(xiàn)代社會的經(jīng)濟運動規(guī)律，——它還是即不能跳過也不能用法令取消自然的發(fā)展階段。但是它能縮短和減輕分娩的痛苦?！睆倪@段話來看，馬克思認為，人們不能改變社會發(fā)展的客觀規(guī)律，但是，人們可以認識和利用這一規(guī)律，從而縮短和減輕“分娩”的痛苦，即人們可以適當(dāng)加快社會經(jīng)濟形態(tài)的更替步伐，使一個社會更快地進入新的歷史階段。

為了更準(zhǔn)確地把握馬克思的觀點，我們還應(yīng)當(dāng)聯(lián)系馬克思的其它論述。馬克思在與恩格斯合著的《德意志意識形態(tài)》中寫道：“按照我們的觀點，一切歷史沖突都根源于生產(chǎn)力和交往形式(指生產(chǎn)關(guān)系——引者注)之間的矛盾。此外，對于某一國家內(nèi)沖突的發(fā)生來說，完全沒有必要等這種矛盾在這個國家本身中發(fā)展到極端的地步。由于同工業(yè)比較發(fā)達的國家進行廣泛的國際交往所引起的競爭，就足以使工業(yè)比較不發(fā)達的國家內(nèi)產(chǎn)生類似的矛盾。”在這段話里，馬克思首先概括性地提出，“一切歷史沖突都根源于生產(chǎn)力和交往形式之間的矛盾”，即這一矛盾“發(fā)展到極端的地步”必然產(chǎn)生歷史沖突。接著，就具體的某一國家而言，馬克思認為，沖突的產(chǎn)生“完全沒有必要”以本國的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾達到極端尖銳的程度為前提，而完全可以依賴于外部因素的作用而引起國內(nèi)矛盾的突變性發(fā)展。馬克思最后進一步解釋說，由于“廣泛的國際交往所引起的競爭”(實際上就是指世界市場的競爭)足以“使工業(yè)比較不發(fā)達的國家”產(chǎn)生類似的矛盾，即“歷史沖突”，從而發(fā)生社會形態(tài)的更替或質(zhì)變，即進入共產(chǎn)主義社會(首先是社會主義社會)。馬克思在其它著作中也有類似的論述，例如下文將討論的關(guān)于“卡夫丁峽谷”的論述。

可見，人類社會發(fā)展存在由原始社會開始依次演變到共產(chǎn)主義社會的規(guī)律，這是就整個社會而言的，《序言》中的論述正是這樣。而就某一國家或社會而言，歷史發(fā)展進程并非必定依次經(jīng)歷所有這些階段，完全可以具有特殊性，即跳過某一個甚至幾個階段而向前發(fā)展。正如列寧所說的，“世界歷史發(fā)展的一般規(guī)律，不僅絲毫不排斥個別發(fā)展階段在發(fā)展的形式或順序上表現(xiàn)出的特殊性，反而是以此為前提的?！边@完全符合馬克思主義辯證法。

歷史事實也證明了這種觀點。例如，西歐的日耳曼人沒有經(jīng)歷奴隸社會而從原始社會直接進入封建社會；東歐的斯拉夫人和一些較小的民族也大都沒有經(jīng)歷過奴隸社會；北美則是在歐洲殖民者入侵后直接從原始的氏族公社階段進入資本主義階段，“一開始就建立在資產(chǎn)階級基礎(chǔ)之上。

馬克思在晚年也就是19世紀(jì)70年代末80年代初，提出了不通過資本主義制度的“卡夫丁峽谷”的設(shè)想。

馬克思在1877年l1月左右寫的《給“祖國紀(jì)事”雜志編輯部的信》中表示，他同意尼·加·車爾尼雪夫斯基的觀點，即俄國不必“首先摧毀農(nóng)村公社以過渡到資本主義制度”，而是“與此相反，發(fā)展它所特有的歷史條件，就可以不經(jīng)受資本主義制度的一切苦難而取得它的全部成果”。馬克思接著明確寫道：“我得到了這樣一個結(jié)論：如果俄國繼續(xù)走它在1861年所開始走的道路，那它將會失去當(dāng)時歷史所能提供給一個民族的最好的機會，而遭受資本主義制度所帶來的一切極端不幸的災(zāi)難?！痹谛诺哪┪矁啥沃?，馬克思寫道：我的批評家“他一定要把我關(guān)于西歐資本主義起源的歷史概述變成一般發(fā)展道路的歷史哲學(xué)理論，一切民族，不管他們所處的歷史環(huán)境如何，都注定要走這條道路，——以便最后都達到在保證社會勞動生產(chǎn)力極高度發(fā)展的同時又保證人類最全面的發(fā)展的這樣一種經(jīng)濟形態(tài)。但是我要請他原諒。他這樣做，會給我過多的榮譽，同時也會給我過多的侮辱?！?/p>

在這封信里馬克思實際上提出了不通過資本主義制度的“卡夫丁峽谷”的設(shè)想，認為當(dāng)時的俄國應(yīng)當(dāng)充分利用特殊的歷史環(huán)境，不繼續(xù)走資本主義道路從而直接進入新的經(jīng)濟形態(tài)即共產(chǎn)主義的經(jīng)濟形態(tài)。

1881年2月底至3月初，馬克思在《給維·伊·查蘇利奇的復(fù)信草稿》中，使用“卡夫丁峽谷”來比喻資本主義制度的“一切可怕的波折”或“一切極端不幸的災(zāi)難”、“一切苦難”。三份草稿都比正稿論述得詳盡，特別是《初稿》最為完整。在《初稿》中，馬克思首先指出，《資本論》關(guān)于資本主義生產(chǎn)起源的分析所得出的“歷史必然性”“明確地”“限于西歐各國”。馬克思接著詳細分析俄國“農(nóng)業(yè)(村)公社”的特征，認為它從制度上為過渡到共產(chǎn)主義的集體經(jīng)濟提供了(內(nèi)部)條件，同時，由于它“和西方資本主義生產(chǎn)是同時代的東西”，所以它可以吸收后者的“一切肯定的成就”，包括“采用機器、輪船、鐵路等等”，從而為“農(nóng)村公社”的小土地經(jīng)濟改造成為共產(chǎn)主義的集體經(jīng)濟提供物質(zhì)(外部)條件。只要俄國“農(nóng)村公社”不繼續(xù)受到破壞，并很好地利用上述內(nèi)外部條件，那么，俄國可以不通過資本主義制度的“卡夫丁峽谷”，而把資本主義制度的一切肯定的成就用到公社中來?；蛘哒f，俄國的“農(nóng)村公社”“它有可能不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而享用資本主義制度的一切肯定成果?！痹凇冻醺濉返淖詈蟛糠?，馬克思承認當(dāng)時的俄國“農(nóng)村公社”正處于“危險境地”?！耙炀榷韲?，就必須有俄國革命?！绻锩谶m當(dāng)?shù)臅r刻發(fā)生，如果它能把自己的一切力量集中起來以保證農(nóng)村公社的自由發(fā)展，那么，農(nóng)村公社就會很快地變?yōu)槭苟韲绕渌€處于資本主義制度壓迫下的國家優(yōu)越的因素?！瘪R克思在復(fù)信的正稿中也寫道：“我深信：這種農(nóng)村公社是俄國公社新生的支點；可是要使它能發(fā)揮這種作用，首先必須肅清從各方面向它襲來的破壞性影響，然后保證它具備自由發(fā)展所必須的正常條件?！?/p>

1882年1月由馬克思、恩格斯共同署名的《(共產(chǎn)黨宣言)俄文版序言》中也談到這一觀點：“假如俄國革命將成為西方無產(chǎn)階級革命的信號而雙方互相補充的話，那么現(xiàn)今的俄國土地公社所有制便能成為共產(chǎn)主義發(fā)展的起?！?/p>

馬克思本人正是在上述三處談到俄國當(dāng)時可以不經(jīng)歷資本主義制度而進入共產(chǎn)主義發(fā)展階段。

在對馬克思的上述設(shè)想的理解上，學(xué)術(shù)界存在不少爭論。但是，在馬克思是否認為這一設(shè)想的實現(xiàn)必須以西方無產(chǎn)階級革命首先取得勝利為前提條件這一問題上卻幾乎沒有爭議。在筆者看來，這一問題是非常關(guān)鍵的。人們一般都認為，馬克思與恩格斯一樣也主張必須以西方無產(chǎn)階級革命首先取得勝利為前提條件。其主要論據(jù)是上述所引的《(共產(chǎn)黨宣言)俄文版序言》中的那段話。在我看來，這是一種誤解。其實，馬克思并沒有附加這一條件。馬克思在上述兩封信中，尤其是在詳細論述這一設(shè)想的《復(fù)信》及其《草稿》中，都沒有提出這一條件。馬克思所提的條件只有兩個：一是保證“農(nóng)村公社”的自由發(fā)展；二是吸取西方資本主義制度的一切肯定成就(果)。至于《(共產(chǎn)黨宣言)俄文版序言》中的那段話，它只是表明，如果當(dāng)時俄國首先發(fā)生革命(推翻沙皇的革命，不一定是社會主義革命)，那么，它將促進西方資產(chǎn)階級革命的發(fā)生和發(fā)展，而后者又會反過來支持俄國革命，這樣，俄國“農(nóng)村公社”將可能得到鞏固和自由發(fā)展，從而有可能吸取西方資本主義的成就而發(fā)展起共產(chǎn)主義的集體經(jīng)濟?？梢?，這段話并沒有要求西方無產(chǎn)階級革命“首先取得勝利”作為前提條件。況且，1881年10月至12月，馬克思患過重病，12月他還遭受愛妻逝世的沉重打擊，并前往英國南部海岸療養(yǎng)，1882年1月16日才返回倫敦，而這篇序言所署的寫作日期是數(shù)日后的21日。[1剛據(jù)此，我甚至猜測，這篇序言可能主要是恩格斯寫的，因而可能較多地加入了恩格斯的意見。

恩格斯在這一問題上與馬克思存在觀點上的差別。應(yīng)當(dāng)指出，他們倆在根本的和絕大多數(shù)問題上的觀點是一致的，不能像西方有些學(xué)者那樣認為他們．人的基本觀點是相互對立的；然而，也不能苛求他們在任何問題上均持完全一致的觀點。恩格斯確實多次明確提到并特別強調(diào)上述“前提條件”。例如，他在1875年寫的《論俄國的社會問題》中強調(diào)：“沒有西方無產(chǎn)階級的勝利，目前的俄國無論在公社的基礎(chǔ)上，還是在資本主義的基礎(chǔ)上，都不可能達到對社會的社會主義的改造?！?/p>

又如，恩格斯在1882年9月12日致考茨基的信中寫道：“只要歐洲和北美一實行改造，就會產(chǎn)生巨大的力量和做出極好的榜樣，使各個半文明國家自動地跟著我們走，單是經(jīng)濟上的需要就會促成這一點。至于這些國家要經(jīng)過哪些社會和政治發(fā)展階段才能同樣達到社會主義的組織，我認為我們今天只能作一些相當(dāng)空泛的假設(shè)?！?/p>

再如，他于1894年指出：“當(dāng)西歐人民的無產(chǎn)階級取得勝利和生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)為公有之后，那些剛剛踏上資本主義生產(chǎn)道路而仍然保全了氏族制度或氏族制度殘余的國家，可以利用這些公社所有制的殘余和與之相適應(yīng)的人民風(fēng)尚作為強大的手段來縮短自己向社會主義社會發(fā)展的過程，并可以避免我們在西歐開辟道路時所不得不經(jīng)歷的大部分苦難和斗爭。”“這不僅適用于俄國，而且適用于處在資本主義以前的發(fā)展階段的一切國家?！?/p>

我認為應(yīng)當(dāng)按照馬克思的觀點來認識落后國家的社會主義道路問題。因為，根據(jù)馬克思主義唯物辯證法，落后國家首先走上社會主義道路是完全可能的。按我的理解，馬克思晚年事實上改變了無產(chǎn)階級革命首先在多個發(fā)達資本主義國家同時取得勝利的觀點，已經(jīng)提出了作為落后國家的俄國有可能首先走上社會主義道路的思想，因此，“一國勝利論”的創(chuàng)立者應(yīng)該是馬克思，而不是列寧。

根據(jù)馬克思的唯物史觀和“不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷”設(shè)想，我國從半封建半殖民地社會很快地走上社會主義道路，是完全可以的。但是，同時應(yīng)當(dāng)注意到，社會主義制度能否在我國得到不斷鞏固和發(fā)展，取決于馬克思在上述設(shè)想中提出的兩個條件在我國的具備程度。從總體上說，我國目前正處于社會主義初級階段，