DB5106T 24-2023 委托檢驗檢測業(yè)務(wù)工作規(guī)范

ICS03.120.10CCSA16

5106四川?。ǖ玛柺校┑胤綐?biāo)準(zhǔn)DB5106/T24—2023委托檢驗檢測業(yè)務(wù)工作規(guī)范2023-06-02發(fā)布 2023-06-06實施德市市監(jiān)督理局 發(fā)布DB5106/T24—2023DB5106/T24—2023目 次前言 II引言 III范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1檢驗檢測業(yè)務(wù)流程 1檢驗檢測 1附錄A（規(guī)范性） 委托檢驗檢測業(yè)務(wù)流程 5附錄B（資料性） 檢驗檢測合同書 6附錄C（資料性） 檢驗檢測業(yè)務(wù)記錄 8參考文獻(xiàn) 10I前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由德陽市市場監(jiān)督管理局提出。本文件由德陽市市場監(jiān)督管理局歸口。本文件起草單位：德陽市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗所、德陽市纖維檢驗所、四川省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢測院、德陽市重裝檢測有限責(zé)任公司。本文件主要起草人：康人木、楊斌、胡丹、陳昕、譚偉、林繼英、廖振平、陳宜瓊。本文件為首次發(fā)布。II引 言III委托檢驗檢測業(yè)務(wù)工作規(guī)范范圍本文件確立了委托檢驗檢測活動的工作流程，對其過程和行為進(jìn)行了明確和規(guī)范。（以下簡稱機構(gòu)規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。本文件沒有規(guī)范性引用文件。術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。委托檢驗 entrustedinspection受有關(guān)組織、團(tuán)體、企業(yè)、行政機關(guān)、事業(yè)單位或個人委托而進(jìn)行的檢驗（不包含對產(chǎn)品質(zhì)量爭議進(jìn)行的仲裁性質(zhì)檢驗）。檢驗檢測業(yè)務(wù)流程檢驗檢測業(yè)務(wù)流程應(yīng)符合附錄A規(guī)定。檢驗檢測客戶溝通業(yè)務(wù)受理送樣委托檢驗檢測包括但不限于以下步驟：確認(rèn)客戶信息；確認(rèn)客戶需求（包括特殊需求）、送檢樣品的符合性；確認(rèn)工作內(nèi)容，明確責(zé)任和義務(wù)；1指導(dǎo)客戶填寫送樣檢驗檢測合同書（委托單）；合同評審；合同簽字/蓋章，受理業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)受理時，若為行政執(zhí)法部門送檢，還應(yīng)收集送檢機關(guān)的委托書等相關(guān)文書。業(yè)務(wù)受理人員對客戶委托檢驗檢測需求進(jìn)行充分評價，雙方達(dá)成一致意見后，簽訂送樣檢驗檢測合同書（B），特殊要求或說明可備注。涉及檢驗檢測項目分包的，應(yīng)分包給有能力完成分包項目的檢驗檢測機構(gòu)，并征得客戶同意并記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括分包的項目和承擔(dān)分包的機構(gòu)名稱。當(dāng)客戶指定的檢驗檢測方法與現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)不一致時，應(yīng)告知客戶并在合同中詳細(xì)注明，記錄技術(shù)偏離情況。當(dāng)客戶委托的檢驗檢測項目在機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定范圍外時，應(yīng)明確告知客戶為其出具的報告不使當(dāng)客戶提供的樣品不符合要求或要求不合理時，不予受理，并向客戶說明原因。在合同實施過程中，如客戶需要修改合同，應(yīng)按評審程序重新進(jìn)行合同評審，并記錄修改信息；發(fā)生的任何偏離，應(yīng)進(jìn)行技術(shù)確認(rèn)，并與客戶進(jìn)行協(xié)商繼續(xù)履行或終止合同。委托抽樣檢驗檢測包括但不限于以下步驟：客戶需求符合性審查；確認(rèn)客戶需求，明確責(zé)任和義務(wù)；抽樣檢驗檢測合同評審與簽訂；需要時，制定抽樣方案；準(zhǔn)備抽樣文書、工具，確定抽樣人員；抽樣實施與記錄；樣品防護(hù)、運輸與保存?？蛻粜枨蠓闲詫彶榘ǖ幌抻冢撼闃訖z驗任務(wù)來源、任務(wù)內(nèi)容是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求等。若客戶為行政執(zhí)法部門，應(yīng)要求其提供加蓋本單位公章的抽查委托書。B，雙方特殊要求或說明可填寫在備注欄內(nèi)。抽樣方案內(nèi)容可包括：被抽查單位名稱、抽查檢驗項目及檢驗依據(jù)、判定規(guī)則、抽查區(qū)域、樣品接收與標(biāo)識包括但不限于以下步驟：檢查樣品狀態(tài)、樣品數(shù)量、保存狀態(tài)等內(nèi)容；確認(rèn)樣品信息；對樣品分類、編號、標(biāo)識、登記。2/（如包裝封條、（如損若樣品不滿足復(fù)檢要求時，應(yīng)向客戶說明，并在檢驗檢測合同書中注明。對樣品應(yīng)予以唯一性標(biāo)識。有特殊要求的樣品接收，應(yīng)滿足相關(guān)規(guī)定。下達(dá)檢驗檢測任務(wù)應(yīng)明確檢驗檢測任務(wù)編號、檢驗檢測項目、檢驗檢測依據(jù)、完成時限及樣品相關(guān)信息，內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確、清晰、完整。有分包檢驗檢測項目的，應(yīng)聯(lián)系有能力的分包機構(gòu)進(jìn)行檢測。樣品流轉(zhuǎn)包括但不限于以下步驟：對單一樣本和分割子樣的標(biāo)識轉(zhuǎn)移；對樣品在待檢、在檢、檢畢、退庫、處置等各交接環(huán)節(jié)的相關(guān)信息進(jìn)行核對、記錄。檢驗檢測部門接收樣品時，應(yīng)檢查樣品是否與檢驗檢測任務(wù)相符；樣品是否有可見異常（如損壞、變質(zhì)、過期，封簽、包裝和標(biāo)志不完整）；資料是否完整、有效。必要時，檢驗檢測完成后的剩余樣品，包括殘樣都應(yīng)及時退回樣品管理部門保存。當(dāng)樣品需要存放或養(yǎng)護(hù)時，應(yīng)維護(hù)、監(jiān)控和記錄環(huán)境條件。樣品應(yīng)有流轉(zhuǎn)記錄，包含樣品組群的細(xì)分和樣品在機構(gòu)內(nèi)外部的傳遞。整個流轉(zhuǎn)過程應(yīng)在流轉(zhuǎn)C。檢驗檢測檢驗檢測準(zhǔn)備應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：人員的數(shù)量、技術(shù)能力資格；儀器的配置及狀態(tài)；檢驗檢測所需的物資；檢驗檢測方法、記錄；檢驗檢測環(huán)境及設(shè)施；檢驗檢測所需的各種技術(shù)文件、資料；樣品的加工制備、安裝調(diào)試、前處理或狀態(tài)調(diào)節(jié)；其他需要準(zhǔn)備或落實的事項。指定主檢人對以上條件進(jìn)行檢查，必要時編制作業(yè)指導(dǎo)書，經(jīng)審批后執(zhí)行。檢驗檢測部門和檢驗檢測人員應(yīng)按合同約定的標(biāo)準(zhǔn)實施檢測工作，對檢測過程中首次出現(xiàn)的不（數(shù)據(jù)差異在標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的范圍內(nèi)（數(shù)據(jù)差異不滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定3當(dāng)檢驗檢測過程出現(xiàn)異常導(dǎo)致檢驗檢測活動或結(jié)果不符合機構(gòu)自身程序、客戶要求時，應(yīng)按機構(gòu)不符合工作控制程序?qū)嵤?。檢驗檢測過程中若發(fā)生樣品失效情況，應(yīng)立即終止檢驗，并及時通知客戶，做好記錄。原始記錄及校核原始的觀察結(jié)果、數(shù)據(jù)和計算應(yīng)在獲得時予以記錄，并予以識別，不得補記、追記、謄抄。原始信息記錄應(yīng)充分，包含但不限于以下內(nèi)容：檢驗檢測人員的簽名或等效標(biāo)識；設(shè)備的名稱、編號、有效期等信息；樣品的信息，如名稱、型號規(guī)格、數(shù)量、狀態(tài)等；采用的檢驗檢測方法、名稱、標(biāo)準(zhǔn)代號等信息；檢測時的環(huán)境條件（檢測方法標(biāo)準(zhǔn)有要求時），如溫度、濕度、大氣壓等；使用的輔助材料或消耗材料（必要時）；必要的樣品前處理、檢驗過程、數(shù)據(jù)處理、報出結(jié)果等信息；導(dǎo)出數(shù)據(jù)、計算過程、圖譜等；記錄的編號。記錄形成過程中如有錯誤，應(yīng)采用杠改方式，能夠追溯原始記錄，并將改正后的數(shù)據(jù)填寫在杠檢驗檢測報告檢驗檢測結(jié)束后，根據(jù)送樣/抽樣檢驗檢測合同書和原始記錄，及時編制檢驗檢測報告，報告的編制、流轉(zhuǎn)、存檔等應(yīng)滿足本機構(gòu)質(zhì)量體系管理文件要求。樣品處置樣品處置按規(guī)定程序或約定方式進(jìn)行，處置過程應(yīng)予以記錄。行政執(zhí)法部門抽?。ɑ蛭校┑臉悠?，由樣品提供單位領(lǐng)取時，應(yīng)出示行政執(zhí)法部門的相關(guān)手續(xù)。投訴處理C。被客戶投訴的人員、與客戶投訴相關(guān)的人員，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)幕乇艽胧?。對投訴人的回復(fù)決定，包括對該決定的審查和批準(zhǔn)，應(yīng)由與投訴所涉及的檢驗檢測活動無關(guān)的人員做出。只要可能，機構(gòu)應(yīng)將投訴處理的結(jié)果正式通知投訴人。4附 錄 A（規(guī)范性）委托檢驗檢測業(yè)務(wù)流程需要時1.客戶溝通（5.1）不予受理2.業(yè)務(wù)受理（5.2）樣品不符合要求或客戶要求不合理時3.樣品接收與標(biāo)識（5.3）4.（5.4）5.樣品流轉(zhuǎn)（5.5）6.檢驗檢測（5.6）7.原始記錄及校核（5.7）8.檢驗檢測報告（5.8）9.樣品處置（5.9）10.投訴處理（5.10）需要時需要時圖A.1檢驗檢測業(yè)務(wù)流程5附 錄 B（資料性）送樣檢驗檢測合同書圖B.1為送樣檢驗檢測業(yè)務(wù)合同書樣式。XXXXXXXX（檢驗檢測機構(gòu)名稱）送樣檢驗檢測工作委托書編號：委托單位單位名稱通訊地址法人代表聯(lián)系電話委托方代表聯(lián)系電話受委托單位單位名稱通訊地址法人代表聯(lián)系電話業(yè)務(wù)受理人聯(lián)系電話送檢樣品信息（委托方提供）樣品名稱型號規(guī)格樣品數(shù)量商標(biāo)生產(chǎn)單位（標(biāo)稱）地址生產(chǎn)日期/批號產(chǎn)品等級商定信息檢驗檢測依據(jù)檢驗檢測項目□全項□部分項目（名稱： ）是否同意必要的分包□否□是（分包項目： ）檢驗檢測目的□委托檢驗 □仲裁檢驗□型式檢驗 □標(biāo)準(zhǔn)驗證 其他 報告方式□下結(jié)論 □僅提供檢測數(shù)據(jù)樣品處置方式□檢畢取回□受委托方處理□報損樣品制備或保存特殊要求：保存期報告交付方式□自取 □郵寄□傳真 □其他 報告份數(shù)檢驗費商定報告日期年 月 日雙方聲明委托方對所提供產(chǎn)品及其相關(guān)信息的真實性負(fù)責(zé)，并提供必要的合作。復(fù)檢條件的，受委托方不受理復(fù)檢申請。視為認(rèn)可由受委托方代為處理。未經(jīng)同意，本次委托所出具的報告及受委托方名稱不得用于產(chǎn)品標(biāo)簽、包裝、廣告等宣傳活動。本次抽樣方案經(jīng)雙方確認(rèn)無異議。雙方應(yīng)自覺遵守本合同，任何一方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，合同中未盡事宜，雙方協(xié)商解決。委托方代表（送樣人）（簽名）年 月 日業(yè)務(wù)受理人（簽名）年 月 日合同變更溝通記錄記錄人： 年 月 日備注圖B.1送樣檢驗檢測合同書樣式6抽樣檢驗檢測合同書圖B.2為抽樣檢驗檢測業(yè)務(wù)合同書樣式。編號：XXXXXXXX(檢驗檢測機構(gòu)名稱）抽樣檢驗檢測工作委托書委托單位單位名稱通訊地址法人代表聯(lián)系電話委托方代表聯(lián)系電話受委托單位單位名稱通訊地址法人代表聯(lián)系電話業(yè)務(wù)受理人聯(lián)系電話委托事項委托于 年 月 日前往(地點)進(jìn)行抽樣檢驗信息產(chǎn)品名稱型號規(guī)格生產(chǎn)單位商標(biāo)生產(chǎn)日期/批號產(chǎn)品等級商定信息檢驗檢測依據(jù)檢驗檢測項目□全項□部分項目（名稱：）是否同意必要的分包□否□是（分包項目：）檢驗檢測目的□委托檢驗 □仲裁檢驗□型式檢驗 □其他報告方式□下結(jié)論 □僅提供檢測數(shù)據(jù)樣品處置方式□檢畢取回□受委托方處理□報損樣品制備或保存特殊要求：保存期報告交付方式□自取 □郵寄□傳真 □其他報告份數(shù)檢驗費商定報告日期年月日雙方聲明委托人（簽名：年 月 日業(yè)務(wù)受理人（簽名：年月日抽樣信息抽樣基數(shù)/批量抽樣數(shù)量抽樣地點抽樣日期抽樣依據(jù)/方法封樣方式樣品狀態(tài)描述備樣數(shù)量及封存地點抽樣陪同人（簽名）委托單位（公章）年 月 日抽樣人（簽名：抽樣單位（抽樣專用章年 月 日備注圖B.2抽樣檢驗檢測業(yè)務(wù)合同書樣式7附 錄 C（資料性）檢驗檢測業(yè)務(wù)記錄流轉(zhuǎn)記錄圖C.1為檢驗檢測業(yè)務(wù)工作流轉(zhuǎn)記錄樣式。XXXXXXXX(檢驗檢測機構(gòu)名稱)流轉(zhuǎn)記錄報告編號：業(yè)務(wù)受理部門填寫樣品名稱型號規(guī)格樣品等級收樣日期檢驗檢測類別合同編號樣品特性和狀態(tài)：受理人及日期報告完成期限檢驗樣品數(shù)報告份數(shù)備份樣品數(shù)檢測部門填寫領(lǐng)取樣品數(shù)領(lǐng)樣人及日期檢畢樣品退庫人主檢人檢畢樣品退庫記錄完好數(shù)協(xié)作部門殘次數(shù)協(xié)作項目報廢數(shù)其它報告批準(zhǔn)人及日期報告審核人及日期報告存檔日期及建檔人備注圖C.1流轉(zhuǎn)記錄示例樣式8客戶投訴處理記錄圖C.2為檢驗檢測業(yè)務(wù)客戶投訴處理記錄樣式。XXXXXXXX(檢驗檢測機構(gòu)名稱)客戶投訴處理記錄客戶名稱產(chǎn)品名稱通信地址報告編號郵政編碼檢驗檢測類別聯(lián)