2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫及參考答案【完整版】

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫第一部分單選題(500題)1、根據(jù)《證券期貨經營監(jiān)督管理機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經營機構工作人員在證券期貨業(yè)務中可以（）。

A.為他人提供證券投資咨詢服務

B.直接或間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益

C.違規(guī)從事營利性經營活動

D.以誘導客戶進行不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益

【答案】：A2、下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

C.《中華人民共和國公司法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

【答案】：B3、公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則不包括（）。

A.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

B.具備健全且運行良好的組織機構

C.最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

D.國務院規(guī)定的其他條件

【答案】：C4、下列關于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）。

A.II、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D5、下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是()。

A.發(fā)行人的監(jiān)事

B.持有公司3%股份的股東

C.保薦人

D.公司的實際控制人

【答案】：B6、證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應當及時向（）報告。

A.證券監(jiān)督管理機構

B.國務院

C.公安局

D.法院

【答案】：A7、證券經紀人不得代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字的禁止性行為屬于（）的規(guī)定。

A.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》

B.《證券經紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（）》

C.《關于加強證券經濟業(yè)務管理的規(guī)定》

D.《證券公司監(jiān)督管理條例》

【答案】：B8、投資者融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于（）。

A.120％

B.100％

C.80％

D.50％

【答案】：D9、（2016年真題）一般情況下，收購要約約定的收購期限不得少于__________日，并不得超過__________日。（）

A.30；60

B.30；90

C.60；90

D.60；120

【答案】：A10、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；處以（）的罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：D11、《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯誤的有（）。

A.內部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2

B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔任董事

C.證券公司董事會每年至少召開一次會議

D.董事會會議所作決議須經過無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過

【答案】：C12、在自營業(yè)務運作流程方面，下列說法錯誤的是（）。

A.投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應相互分離，并由不同人員負責

B.交易指令需要強制留痕

C.交易指令執(zhí)行前應當經過審核

D.禁止從自營賬戶中調入調出資金

【答案】：D13、下列有關普通合伙企業(yè)財產的分割、轉讓和處分，說法錯誤的是（）。

A.合伙企業(yè)的財產包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產

B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉移或者處分合伙企業(yè)財產的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人

C.合伙人轉讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產份額出質的，其行為無效；除非經其他合伙人一致同意

【答案】：B14、下列關于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆諘r債權人的做法，正確的是（）?

A.債權人可以選擇向人民法院提出破產申請或者要求普通合伙人清償

B.債權人可以要求全體合伙人清償

C.債權人自行承擔

D.債權人可以要求有限合伙人清償

【答案】：A15、證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。?

A.50%

B.80%

C.20%

D.35%

【答案】：C16、(2019年真題)證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會派出機構

D.證券公司

【答案】：B17、證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的（）進行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

A.真實性、準確性、完整性

B.真實性、準確性、有效性

C.審慎性、準確性、時效性

D.真實性、準確性、時效性

【答案】：A18、下列說法錯誤的是（）。

A.保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密

B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

C.如果發(fā)行人提出了不當要求，保薦代表人業(yè)應當盡量迎合或者滿足

D.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔

【答案】：C19、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風險官的直接溝通機制。

A.監(jiān)事會

B.經理層

C.董事會

D.風險管理部門

【答案】：C20、(2019年真題)上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的,應當由股東大會作出決議,并經（）通過。

A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上

B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上

C.全體股東所持表決權的1/2以上

D.全體股東所持表決權的2/3以上

【答案】：B21、(2019年真題)最近36個月內（）的人不得申請財務顧問主辦人資格。

A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范

C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范

D.存在違反誠信的不良記錄

【答案】：A22、中國證監(jiān)會按照()的授權和相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A.全國人大

B.國務院

C.全國人大常務委員會

D.中國人民銀行

【答案】：B23、關于證券公司開展經紀業(yè)務的相關規(guī)定，以下說法正確的是（）。

A.證券公司可以委托證券公司以外的人員作為經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動

B.客戶證券賬戶內的證券不足的，可以接受其賣出委托

C.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，不需將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示

D.客戶資金賬戶內的資金不足的，可以接受其買入委托

【答案】：A24、（2020年真題）下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，正確的是（）。

A.證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢

B.證券公司不得挪用客戶交易結算資金，但是經公司最高決策機構審批同意的除外

C.證券公司在經營活動中應當履行法定的信息披露義務，保障客戶在充分知情的基礎上作出決定

D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設置職能部門或者崗位，負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜

【答案】：C25、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。

A.證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應造成內幕信息的泄漏和不當流動

B.某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定

C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數(shù)就能通過

D.有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，公司設立時的其他股東應補足其差額

【答案】：A26、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，下列說法錯誤的是（）。

A.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分應記入處罰處分信息

B.誠信信息中的處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間等

C.中國證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施應記入處罰處分信息

D.地方性證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施應記入處罰處分信息

【答案】：A27、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A28、下列說法錯誤的是（）。

A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內還本付息的有價證券

B.保薦機構對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任

C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產評估報告、評級報告應當由具有從事證券服務業(yè)務資格的機構出具

【答案】：B29、證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.60

【答案】：B30、下列關于上市交易申請的說法中，錯誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

B.證券交易所根據(jù)國務院授權部門的決定安排政府債券上市交易

C.申請證券上市交易應當向證券交易所提出申請

D.申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協(xié)議

【答案】：A31、下列關于信息技術服務機構內部質量控制機制和禁止性要求的說法中，錯誤的是（）。

A.信息技術服務機構應當健全內部質量控制機制

B.信息技術服務機構應當不定期監(jiān)測相關產品或服務

C.在提供服務過程中出現(xiàn)明顯質量問題的，應當立即核實有關情況，采取必要的處理措施，明確修復完成時限，及時完成修復工作

D.信息技術服務機構為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務，不得在服務對象不知情的情況下，轉委托第三方提供信息技術服務

【答案】：B32、（2020年真題）下列關于證券公司從事資產管理業(yè)務需要遵循的原則有（）

A.II、III

B.I、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

【答案】：B33、下列關于證券承銷的說法，錯誤的是（）

A.證券公司承銷證券，應當先出售給認購人，而不是為本公司預留

B.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議

C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

【答案】：C34、甲、乙、丙、丁均準備申請成為財務顧問主辦人，公司了解到以下情況，甲在1年前負有數(shù)額較大的債務，到期前已經償還，乙在2年前存在違反誠信的不良記錄，丙在2年前因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰，丁在2年前因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到協(xié)會的紀律處分，則四人中不符合財務顧問主辦人申請條件的人是（）。

A.丙

B.甲

C.乙

D.丁

【答案】：A35、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）個月內不得轉讓。

A.6

B.12

C.18

D.24

【答案】：C36、保薦代表人出現(xiàn)規(guī)定情形的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。下列不屬于該類情形的是（）。

A.其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責

B.持續(xù)監(jiān)督工作未勤勉盡責

C.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

D.盡職調查工作日志格式不準確

【答案】：D37、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。下列關于合規(guī)管理職責歸屬表述錯誤的是（）。

A.董事會負責審議批準合規(guī)管理的基本制度

B.監(jiān)事會對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或領導責任的董事、高級管理人員提出罷免建議

C.經營管理主要負責人在經營決策過程中，充分聽取合規(guī)負責人及合規(guī)部門的合規(guī)意見

D.董事會組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施

【答案】：D38、企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在（）注冊。

A.中國人民銀行

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國債登記結算有限責任公司

【答案】：B39、期貨公司（）期貨自營業(yè)務。

A.可繞道從事

B.在獲得許可的情況下可從事

C.不得從事或者變相從事

D.可以從事

【答案】：C40、發(fā)行人將相關信息披露文件送中央國債登記結算有限責任公司的，通過（）披露。

A.全國銀行間同業(yè)拆借中心

B.中央國債登記結算有限責任公司

C.中國貨幣網

D.中國債券信息網

【答案】：D41、金融機構在管理資產管理產品時，以下說法錯誤的是（）。

A.每只資產管理產品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運作、分離定價特征的資金池業(yè)務。金融機構應當合理確定資產管理產品所投資資產的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理，金融監(jiān)督管理部門應當制定流動性風險管理規(guī)定

B.為降低期限錯配風險，金融機構應當強化資產管理產品久期管理，封閉式資產管理產品期限不得低于120天。資產管理產品直接或者間接投資于非標準化債權類資產的，非標準化債權類資產的終止日不得晚于封閉式資產管理產品的到期日或者開放式資產管理產品的最近一次開放日

C.資產管理產品直接或者間接投資于未上市企業(yè)股權及其受（收）益權的，應當為封閉式資產管理產品，并明確股權及其受（收）益權的退出安排。未上市企業(yè)股權及其受（收）益權的退出日不得晚于封閉式資產管理產品的到期日

D.金融機構不得違反金融監(jiān)督管理部門的規(guī)定，通過為單一融資項目設立多只資產管理產品的方式，變相突破投資人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求

【答案】：B42、下列各項符合設立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是（）。

A.25人

B.51人

C.75人

D.100人

【答案】：A43、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格（）。

A.由發(fā)行人單方面確定

B.由承銷的證券公司單方面確定

C.由國務院證券監(jiān)督管理機構確定

D.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定

【答案】：D44、公司提供擔保的主要方式不包括（）。

A.保證

B.抵押

C.質押

D.留置

【答案】：D45、以下關于監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施的說法中，錯誤的是（）。

A.未經中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務的，由中國證監(jiān)會派出機構責令停止，并沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款

B.證券投資咨詢機構向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款

C.同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務資格的處罰

D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時未向證監(jiān)會派出機構備案的，由證監(jiān)會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款

【答案】：C46、基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內，通過私募基金登記系統(tǒng)進行備案。

A.20

B.5

C.15

D.10

【答案】：A47、（2020年真題）下列關于證券發(fā)行內部控制機制的說法，正確的有（）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B48、申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起（）個工作日內作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起（）個工作日內作出批準或不予批準的決定。

A.5；10

B.5；20

C.10；20

D.10；30

【答案】：B49、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十五條的規(guī)定，內幕交易、泄露內幕信息案，當證券交易成交額累計在（）萬元以上的，獲利或者避免損失金額累計在（）萬元以上的，應予立案追訴。

A.100；50

B.50；20

C.30；20

D.50；15

【答案】：D50、()可以作為并購重組支付手段

A.優(yōu)先股

B.普通股

C.績優(yōu)股

D.藍籌股

【答案】：A51、根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》，甲證券公司證券分析師李某不符合執(zhí)業(yè)行為準則的行為是（）。

A.李某的配偶擔任其所研究的上市公司的董事，李某在證券研究報告中對上述事實進行披露

B.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求

C.李某擔任乙證券投資咨詢公司的證券研究員

D.李某在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)生了自身的利益與客戶利益發(fā)生沖突的情形，李某主動向公司報告該事項

【答案】：C52、下列有關國家強制力保障法律實施的說法，錯誤的是（）。

A.國家通過強制力來保障法的實施，應符合一定的程序，依法進行

B.任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁

C.國家強制力是保障法實施的唯一手段

D.法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標志是法律具有強制性

【答案】：C53、發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以（）的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上100萬元以下

D.30萬元以上300萬元以下

【答案】：C54、經中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A55、有限責任公司的成立時間為（）。

A.申請設立登記日期

B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.章程制定日期

D.足額繳納出資額日期

【答案】：B56、名下金融資產不低于人民幣（）萬元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A.2000

B.1000

C.500

D.300

【答案】：D57、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢人員需要具有從事證券業(yè)務（）年以上的經歷。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：B58、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后（）內向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。?

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

【答案】：A59、證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在（）解除之日起（）個工作日內，通過向中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。

A.勞動合同；7日

B.勞動合同；15曰

C.委托代理協(xié)議；10日

D.委托代理協(xié)議；15日

【答案】：A60、對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構應自受理之日起（）內作出批準或者不予批準的書面決定。

A.30個工作日

B.2個月

C.6個月

D.12個月

【答案】：C61、下列有關股份有限公司監(jiān)事會的說法，正確的是（）。

A.監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔

B.監(jiān)事會無權對董事會決議事項進行質詢或者建議

C.監(jiān)事會無權列席董事會會議

D.監(jiān)事會行使職權所必需的費用，由監(jiān)事會承擔

【答案】：A62、證券公司或其分機構違反《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。

A.罰款

B.沒收違法所得

C.警告

D.撤銷業(yè)務許可

【答案】：D63、關于非交易過戶的說法錯誤的是（）。

A.繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過出方作為申請人提交過戶業(yè)務申請

B.對于繼承情形，證券權屬證明文件通過人民法院確認證券權屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書

C.對于離婚情形，證券權屬證明文件包括就財產分割作出明確約定且經婚姻登記機關確認的生效離婚協(xié)議

D.對于捐贈情形，目前中國結算需申請方提交已在民政部提供的統(tǒng)一信息平臺——全國慈善信息公開平臺完成公示的證明材料

【答案】：A64、下列不屬于特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)的是（）。

A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對企業(yè)債務承擔無限連帶責任

B.一個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產份額為限承擔責任

C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責任

D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任

【答案】：A65、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應當由承銷團承銷。

A.2億元

B.5000萬元

C.5億元

D.1億元

【答案】：B66、國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起（）內，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內。不予注冊的，應當說明理由。

A.一個月

B.三個月

C.六個月

D.十二個月

【答案】：B67、關于發(fā)布證券研究報告業(yè)務的基本原則，下列說法不正確的是（）。

A.經營機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關者的干涉和影響

B.經營機構制作證券研究報告可以對證券估值、投資評級作出一定形式的保證

C.經營機構不得將證券研究報告的內容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內部部門、人員或者特定對象

D.經營機構應當基于合理的數(shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結論

【答案】：B68、證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）日。

A.30

B.45

C.90

D.180

【答案】：C69、(2019年真題)另類子公司應當于每月結束后（）個工作日內編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務月度報表。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B70、（）負責統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權經營機構分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號碼。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.證券登記結算機構

D.證券交易所

【答案】：C71、（2016年真題）下列關于公司組織機構中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是（）。

A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表

B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表

C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表

D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表

【答案】：A72、國務院證券監(jiān)督管理機構應當對變更公司章程的重要條款進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。

A.20

B.30

C.45

D.60

【答案】：C73、關于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構應當于首次開展業(yè)務之日起（）內報送相關材料，完成該項業(yè)務首次備案。

A.20天

B.1個月

C.3個月

D.10天

【答案】：B74、任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司（）以上股權的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：A75、證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照（）等相關規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規(guī)定執(zhí)行。

A.財政部、中國銀保監(jiān)會

B.財政部、中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會

D.中國人民銀行、中國證監(jiān)會

【答案】：D76、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列說法正確的有（）。

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

【答案】：A77、未經批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經營機構發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：A78、動用客戶的交易結算資金或者委托資金的情形不包括（）。

A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

B.客戶支付與證券交易有關的稅款

C.客戶支付與證券交易有關的傭金

D.客戶債權人要求

【答案】：D79、證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術等有關領域工作經驗人員占公司總部員工的比例不應低于（）。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

【答案】：A80、金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者（）年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者。

A.1；1

B.2；1

C.1；2

D.2；2

【答案】：A81、下列選項中，可以作為普通合伙人的是（）。

A.國有獨資公司

B.國有企業(yè)

C.自然人

D.上市公司

【答案】：C82、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報告，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報告中列示。

A.證券投資顧問

B.保薦代表人

C.研究助理

D.分析師

【答案】：C83、證券公司從事證券資產管理業(yè)務融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單．按()寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

【答案】：B84、雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人稱為（）。

A.名譽董事

B.職業(yè)經理人

C.獨立董事

D.實際控制人

【答案】：D85、（）為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關。

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.理事會

【答案】：C86、股份有限公司申請股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。

A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的5%以上

B.公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

D.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行

【答案】：A87、不適用《中華人民共和國證券法》的是（）。

A.A股

B.B股

C.A股和B股

D.H股

【答案】：D88、下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（）。

A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動

B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴

D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應予立案追訴

【答案】：D89、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責任的說法，錯誤的是（）。

A.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

B.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

C.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

D.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經法定的機關核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

【答案】：C90、下列選項錯誤的是（）

A.存托人應與境外基礎證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市

B.—般商業(yè)銀行就可以擔任存托人

C.托管人應當按照托管協(xié)議約定，協(xié)助辦理分紅派息、投票

D.托管人應當向存托人提供基礎證券的市場信息

【答案】：B91、管理人、托管人應當在每年（）之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告。

A.1月1日

B.3月31日

C.4月30日

D.5月1日

【答案】：C92、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。

A.90％

B.80％

C.60％

D.50％

【答案】：D93、根據(jù)《證券法》,證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式是()。

A.自行銷售

B.協(xié)議銷售

C.代銷

D.包銷

【答案】：D94、下列關于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關要求，說法錯誤的是（）。

A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務

B.另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務

C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務

D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務

【答案】：D95、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是()。

A.提供期貨行情信息、交易設施

B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

C.代理客戶進行期貨交易

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

【答案】：A96、《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產的存管、托管要求，以下說法錯誤的是（）。

A.證券公司對顧客負有誠信義務

B.證券公司在不損害客戶利益的情況下，可以暫時挪用客戶托管在公司的證券

C.證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券

D.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產

【答案】：B97、—家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列（）行為構成欺詐發(fā)行股票、債券罪。

A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)

D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法

【答案】：C98、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經營機構應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務人員應（）。

A.進行書面風險示警后，向其銷售相關產品或提供相關服務

B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產品或服務

C.直接向其銷售相關產品或提供相關服務

D.不予理睬

【答案】：B99、自股東會會議決議通過之日起（）日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起（）日內向人民法院提起訴訟。

A.60；60

B.60；90

C.60；30

D.90；60

【答案】：B100、股份有限公司章程必須載明的事項包括()。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.III、IV

D.I、II

【答案】：A101、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在（）范圍內轉讓

A.機構投資者

B.中小投資者

C.合格投資者

D.專業(yè)投資者

【答案】：C102、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B103、某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是()。

A.1萬元

B.10萬元

C.200萬元

D.1000萬元

【答案】：C104、證券公司在業(yè)務經營中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受國務院證券監(jiān)督管理機構的監(jiān)督管理，監(jiān)督管理措施不包括（）。

A.信息、材料的報送

B.信息披露

C.檢查

D.合規(guī)

【答案】：D105、下列有關科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借業(yè)務的說法中，錯誤的是（）

A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內，不得通過與關聯(lián)方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益

B.通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內協(xié)商確定

C.科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的標的證券范圍，與相應板塊的可融券賣出的標的范圍不同

D.上海證券交易所對科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調整

【答案】：C106、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得為其（）、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資。

A.股東

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.債權人

【答案】：A107、保薦機構應當建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿，必須為其具體負責的每一項目建立盡職調查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】：D108、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）

A.1000萬元

B.2000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：C109、根據(jù)《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》，集合資產管理計劃應當面向（）推廣。

A.社會投資者

B.合格投資者

C.機構投資者

D.個人投資者

【答案】：B110、收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預定收購的股份數(shù)額的，收購人按（）進行收購。

A.定額

B.股份

C.比例

D.約定數(shù)額

【答案】：C111、下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是（）。

A.國家機關

B.營利性法人或非法人組織

C.我國公民以及我國境內的外國人和無國籍人

D.非營利性法人或社會組織

【答案】：C112、按照法律主體在法律關系中的因果關系，可以將法律關系分為（）。

A.雙邊法律關系與多邊法律關系

B.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系

C.第一性法律關系與第二性法律關系

D.縱向法律關系與橫向法律關系

【答案】：C113、基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責令改正，處（）罰款。

A.10萬元以上100萬元以下

B.20萬元以上100萬元以下

C.30萬元以上100萬元以下

D.40萬元以上100萬元以下

【答案】：A114、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后（）內向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

【答案】：A115、《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A116、證券公司從事發(fā)行上市保薦業(yè)務，應向（）申請保薦機構資格。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務院

【答案】：C117、發(fā)行人應于金融債券每次付息前（）個工作日公布付息公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B118、以下關于股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，錯誤的是（）。

A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務

B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由2/3以上董事共同推舉1名董事履行職務

C.董事長負責召集和主持董事會會議

D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務

【答案】：B119、科創(chuàng)板的網下投資者應當向（）注冊，接受其管理。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國人民銀行

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：D120、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，以下不屬于犯罪主體的是（）。

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨經紀公司的從業(yè)人員

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.基金管理公司的從業(yè)人員

【答案】：D121、未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.10萬元以上100萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：B122、發(fā)行人、證券公司，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）萬元的罰款。

A.3～30

B.4～40

C.30～60

D.10～100

【答案】：D123、(2019年真題)下列關于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務的說法，正確的是（）。

A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務

B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務

C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務

D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務

【答案】：C124、下列有關證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。

A.證券交易所設理事會，并設總經理1人，由國務院證券監(jiān)督管理機構任免

B.證券交易所章程的制定和修改，必須經全體會員同意后生效

C.證券交易所的財產積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進行分配

D.個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以

【答案】：A125、(2019年真題)證券公司在辦理定向資產管理業(yè)務時，由（）自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。

A.登記結算機構

B.資產托管機構

C.證券公司

D.客戶

【答案】：D126、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權應做如何處理（）。

A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款

C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格

【答案】：A127、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。

A.4

B.3

C.2

D.5

【答案】：B128、在證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理條例》的是（）

A.丙證券公司因其分支機構負責人張某不再具備任職資格，應向中國證監(jiān)會派出機構報告

B.丁證券公司選聘趙某為財務部負責人，證監(jiān)會派出機構要求趙某必須在任職后取得其核準的任職資格

C.李某在甲證券公司擔任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會派出機構核準的任職資格

D.乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監(jiān)會派出機構核準的任職資格

【答案】：C129、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施不包括（）

A.放寬漲跌幅限制

B.引入盤后固定價格交易

C.收緊漲跌幅限制

D.調整單筆申報數(shù)量

【答案】：C130、下列關于證券投資顧問、證券分析師變更崗位或離職的說法，錯誤的是（）。

A.有關人員變更注冊登記完成后，方可從事相關業(yè)務

B.證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，所在的證券公司應當在10個工作日內，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記

C.證券分析師離職，其所在證券公司應當在其提出離職申請起10個工作日內，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案

D.證券業(yè)協(xié)會依據(jù)證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記

【答案】：C131、負責客戶信用資金存管的（）應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定。對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.中央銀行

D.外資銀行

【答案】：B132、任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實際控制證券公司（）以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構申請批準。

A.10％

B.3％

C.1％

D.5％

【答案】：D133、發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產（），將之認定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：A134、1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同一市場最多可以申請開立（）個A股賬戶、（）個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。投資者申請開立A股賬戶時，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之夕卜，證券公司等開戶代理機構應當為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。

A.3；3

B.1；1

C.2；2

D.5；5

【答案】：A135、因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔任證券交易所的負責人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D136、按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：D137、下列屬于合規(guī)風險的是（）。

A.向客戶推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

B.誤導客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償

C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券

D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易

【答案】：A138、公司的經營范圍由（）規(guī)定。

A.公司章程

B.發(fā)起人協(xié)議

C.股東大會協(xié)議

D.董事會決議

【答案】：A139、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B140、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體包括()

A.III、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II

【答案】：B141、余額包銷最長不得超過（）。

A.一個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：B142、科創(chuàng)板的網下投資者應當向（）注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：D143、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，下列關于證券公司對客戶負有誠信義務的說法，錯誤的是（）

A.證券公司不得侵犯客戶的財產權

B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權

C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽權

D.證券公司不得侵犯客戶的知情權

【答案】：C144、根據(jù)《證券投資基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下罰款

【答案】：D145、承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少（）年并存檔備查。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C146、《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。

A.10%

B.15%

C.30%

D.40%

【答案】：C147、《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可，撤銷其期貨業(yè)務許可，沒收違法所得的機構的是（）。

A.期貨公司

B.期貨保證金存管銀行

C.非期貨公司結算會員

D.期貨交易所

【答案】：D148、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

【答案】：C149、證券公司承銷未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取（）暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。

A.1224個月

B.1236個月

C.24個月內

D.2436個月

【答案】：B150、名下金融資產不低于人民幣（）的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A.2000萬元

B.1000萬元

C.500萬元

D.300萬元

【答案】：D151、根據(jù)《公司法》，有限責任公司由（）個以下股東出資設立

A.一百

B.二百

C.五十

D.二十

【答案】：C152、以下（）不屬于某證券公司的高級管理人員。

A.副總經理王某

B.財務負責人周某

C.執(zhí)行委員會成員錢某

D.董事長孫某

【答案】：D153、（）是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

A.非法集資類犯罪

B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

【答案】：D154、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。

A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董監(jiān)高

B.該證券公司對其已經聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關聘任的決議和決定

C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應當主動解除其職務并向中國證券業(yè)協(xié)會報告

D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機構無權責令其解除

【答案】：A155、按照《證券法》第一百二十七條、第一百二十八條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和（）業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

A.證券保薦

B.證券投資咨詢

C.與證券交易活動有關的財務顧問

D.證券資產管理

【答案】：D156、證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，另一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內容是（）。

A.年度報告

B.每日報告

C.月度報告

D.臨時報告

【答案】：B157、下列關于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的私募產品的結算管理的說法中，有誤的是（）。

A.收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉

B.收付雙方的結算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結算業(yè)務的機構可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他機構為收付雙方辦理資金結算業(yè)務

C.付款方或收款方的結算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對方結算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付

D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付

【答案】：D158、下列有關合伙企業(yè)的說法，錯誤的是（）。

A.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應當解散

B.普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間發(fā)生的債務承擔無限連帶責任

C.普通合伙人和有限合伙人的相互轉變，應當經合伙人過半數(shù)同意

D.有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務承擔無限連帶責任

【答案】：C159、下列說法中錯誤的是（）。

A.證券公司應建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制

B.董事會是自營業(yè)務的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略，投資事項和投資品種

C.自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構

D.自營業(yè)務的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務部門負責

【答案】：B160、(2019年真題)下列不屬于有限責任公司的股東會職權的是（）。

A.選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項

B.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告

C.對發(fā)行公司債券作出決議

D.聘任或解聘公司總經理

【答案】：D161、下列關于境內機構投資者、投資顧問與境外證券服務機構之間的證券交易和研究服務安排的說法中，錯誤的是（）。

A.境內機構投資者、投資顧問應當力求交易成本最小化

B.境內機構投資者、投資顧問應尋求最佳交易執(zhí)行

C.交易傭金不是基金、集合計劃持有人的財產

D.境內機構投資者、投資顧問應當使用持有人的交易傭金使持有人受益

【答案】：C162、下列關于基金銷售人員的資質要求，錯誤的是（）。

A.基金管理公司的全部基金銷售人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

B.商業(yè)銀行所有分支行從事基金銷售人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

C.證券公司總部及營業(yè)網點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員均需參加基金銷售人員從業(yè)考試且合格

D.證券公司總部及營業(yè)網點從事基金銷售人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

【答案】：B163、下列符合《證券分析師職業(yè)行為準則》行為有（）

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、IV

D.II、III

【答案】：B164、根據(jù)股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于()。

A.1／3

B.1／2

C.2／3

D.3／4

【答案】：B165、下列不屬于財務顧問盡職調查職責的是（）。

A.財務顧問在開展工作時可利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見

B.財務顧問對同一事項所做的判斷與其他證券服務機構的專業(yè)意見存在重大差異的，可自行聘請相關專業(yè)機構提供專業(yè)服務

C.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料

D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復

【答案】：D166、境內機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產托管業(yè)務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于（）億美元或托管資產規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。

A.10：500

B.10；1000

C.20：500

D.20；1000

【答案】：B167、（2020年真題）證券公司在柜臺市場開展業(yè)務，下列做法符合投資者適當性管理辦法相關規(guī)定的是（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III

【答案】：A168、掛牌前（）以內控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務取得的做市初始庫存股票除外。

A.6個月內

B.9個月內

C.12個月內

D.18個月內

【答案】：C169、當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。

A.所在地中國證監(jiān)會

B.所在地中國人民銀行

C.注冊地中國證監(jiān)會

D.注冊地中國人民銀行

【答案】：B170、以下關于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是（）。

A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任

B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選

C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見

D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議

【答案】：A171、（2020年真題）對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入支付年限，原則上不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B172、下列關于存托人以及托管人的說法錯誤的是（）。

A.存托人應與境外基礎證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市

B.經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準的商業(yè)銀行可以依法擔任存托人

C.托管人應當按照托管協(xié)議約定，協(xié)助辦理分紅派息、投票

D.托管人沒有義務向存托人提供基礎證券的市場信息

【答案】：D173、證券公司辦理()，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

A.集合資產管理業(yè)務

B.定向資產管理業(yè)務

C.證券自營業(yè)務

D.證券經紀業(yè)務

【答案】：A174、（2016年真題）下列說法不正確的是（）。

A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金申請強制執(zhí)行

B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經紀客戶的資產提供擔保

C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資

D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經紀客戶的資產提供融資

【答案】：A175、非銀行金融機構申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報送申請材料。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

【答案】：C176、有權對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）。

A.合規(guī)負責人

B.合規(guī)部

C.證券安全監(jiān)管負責人

D.監(jiān)事會

【答案】：A177、下列選項中，不正確的是()。

A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經理

B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更

C.期貨交易所不得從事非自用不動產投資業(yè)務

D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

【答案】：B178、證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：A179、（2020年真題）下則關于有限合伙人出資的說法，正確的是（）。

A.有限合伙人未按期足額繳納出資的，其他合伙人應當承擔補繳義務

B.有限合伙人對有限合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任

C.有限合伙人未按期足額繳納出資的，應當對其他合伙人承擔連帶責任

D.有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資

【答案】：D180、薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應該由（）擔任。

A.董事長

B.總經理

C.獨立董事

D.選舉產生

【答案】：C181、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產品或者提供服務信息或者履行分級義務的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

【答案】：C182、信息技術系統(tǒng)服務機構未向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關技術系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下罰款

【答案】：C183、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D184、以下關于證券賬戶變更和注銷的說法中錯誤的是（）。

A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關鍵信息

B.投資者關鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網絡、電話等方式辦理

C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關的未了結業(yè)務的，投資者可以申請賬戶注銷

D.自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產合法繼承人等相關當事人應當申請注銷證券賬戶

【答案】：B185、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C186、下列關于公開發(fā)行證券的說法，錯誤的是（）。

A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

B.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議

C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補虧損和生產性支出

【答案】：D187、按照中國證監(jiān)會《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有（）。

A.在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施的

B.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告的

C.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的

D.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調查的

【答案】：A188、對期貨公司及其他期貨經營機構報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當指定（）進行審核并制作報告。

A.專人

B.期貨公司財務人員

C.期貨公司報告撰寫人

D.專業(yè)機構人員

【答案】：A189、下列關于證券公司柜臺市場交易管理制度應作出明確規(guī)定的內容，不包括（）。

A.交易的決策與執(zhí)行

B.與交易有關的登記結算

C.交易產品風險等級的內部審查

D.交易產品和投資者的選擇

【答案】：C190、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B191、《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經()批準。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券公司

D.國務院證券監(jiān)督管理機構

【答案】：D192、(2019年真題)持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內部信息知情人。

A.3％

B.5％

C.10％

D.15％

【答案】：B193、下列說法錯誤的是（）。

A.財務顧問不再符合《上市官司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告

B.財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在3個工作日內向中國證監(jiān)會報告

C.中國證券業(yè)協(xié)會對財務顧問及其財務顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進行調查，給予紀律處分

D.政權服務機構及其從業(yè)人員所制作、出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，情節(jié)嚴重者，可以采取市場禁入的措施

【答案】：B194、下列說法錯誤的是（）。

A.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱

B.主承銷商是信息披露的第一責任人

C.主承銷商必須誠實守信、勤勉盡責，對發(fā)行人進行盡職調查

D.中介機構對相關文件資料進行核查和驗證，確保其出具的專業(yè)文件真實、準確、完整、及時

【答案】：B195、全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個公司A股或者境內掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C196、證券期貨經營機構應當于每年（）之前，向中國證券業(yè)協(xié)會有關派出機構報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。

A.3月30日

B.4月30日

C.5月30日

D.6月30日

【答案】：B197、合格境外機構投資者在境內開展證券投資業(yè)務，托管人資格應經中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，實收資本不少于（）億元人民幣。

A.80

B.70

C.60

D.50

【答案】：A198、要約收購的期限不得少于（）日。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D199、證券公司、證券投資咨詢機構為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括（）。

A.公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明原件

B.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表

C.申請注冊為證券分析師的人員基本信息表

D.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明答案

【答案】：A200、《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定由（）制定并定期更新本行業(yè)的產品或者服務風險等級名錄，經營機構評估相關產品或者服務的風險等級不得低于前述名錄規(guī)定的風險等級。

A.行業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A201、在證券公司（）報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整，對報告內容持有異議的，應當注明意見和理由。

A.季度、月度

B.年度、半年度

C.年度、季度

D.年度、月度

【答案】：D202、（2020年真題）下列關于未標明合伙企業(yè)名稱字樣責任的說法，錯誤的是（）

A.未在名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔其他法律責任

B.未在名稱中標明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款

C.未在名稱中標明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款

D.未在名稱中標明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款

【答案】：A203、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

【答案】：D204、（）可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務的情況進行定期或不定期現(xiàn)場檢查。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務院

【答案】：C205、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，不屬于應當提