淺析天津自貿(mào)區(qū)外資準入負面清單法律制度完善之路獲獎科研報告

淺析天津自貿(mào)區(qū)外資準入負面清單法律制度完善之路獲獎科研報告摘

要：天津自貿(mào)區(qū)自設(shè)立以來，取得了極大的成就。負面清單制度作為“法無禁止即自由”原則的重要體現(xiàn)，對規(guī)范外商投資，保障自貿(mào)區(qū)正常的發(fā)展有著至關(guān)重要的作用。但是，天津自貿(mào)區(qū)負面清單制度在取得喜人成就的同時，我們也不能忽視其在發(fā)展過程中出現(xiàn)的問題與弊端。本文通過對國外相關(guān)制度的借鑒，提出了一些涉及負面清單制度的完善之策，以期推動天津自貿(mào)區(qū)的完善與發(fā)展。

關(guān)鍵詞：天津自貿(mào)區(qū);負面清單制度;完善措施;國外相關(guān)制度

引言

天津自貿(mào)區(qū)在取得相應(yīng)成就的過程中，也存在著一些不足之處。諸如缺乏立法支持、形式與國際接軌不足、服務(wù)行業(yè)開放程度不夠高等問題困擾著天津自貿(mào)區(qū)負面清單制度完善。自貿(mào)區(qū)相關(guān)法律制度的完善，必將提升其外資引入的能力與水平。如何完善外資準入負面清單制度，成為了天津自貿(mào)區(qū)面臨的發(fā)展問題。而天津自貿(mào)區(qū)完善相關(guān)制度的措施，也成為國內(nèi)其他自貿(mào)區(qū)的借鑒之處和破局之道。

一.外資準入負面清單制度的國際智慧

負面清單制度已經(jīng)被許多國家所應(yīng)用，并取得了良好的實踐效果。具體來看，大多數(shù)國家采用了“準入前國民待遇與負面清單”相結(jié)合的制度。本文在此以美國、德國與日本三個國家為例。

（一）美國的負面清單制度

從形式上來看，美國的負面清單制度主要以BIT范本為模板。美國的相關(guān)制度較為精簡，主要涉及以下內(nèi)容。其一是“措施列表”，該附件主要用于列明現(xiàn)今已經(jīng)存在的諸多不符措施;其二是“行業(yè)列表”，這一附件的主要功能為表明現(xiàn)今應(yīng)進行維持與保有的相關(guān)限制措施。當然本附件的存在并不意味著締約者在今后不能修訂現(xiàn)有的限制或禁止相關(guān)行業(yè)的措施。制定者當然可以制定更為嚴格的相關(guān)負面清單。其三是就金融服務(wù)領(lǐng)域的專門不符措施列表。這體現(xiàn)了負面清單制度對于金融服務(wù)行業(yè)的特殊重視與嚴格規(guī)定。同時，美國的負面清單制度要求在與他國制定相關(guān)雙邊投資協(xié)定時要設(shè)立專門的透明度特別條款，對負面清單的透明度有著極高的要求。由此可見，美國所設(shè)立的外資準入負面清單制度在制度規(guī)定方面，具有限制條件與領(lǐng)域較少，但對透明度要求極高的特點。而這一制度安排可以很好地保證負面清單制度不會對私人投在領(lǐng)域做出太多不必要的干涉，但可以很好的對外資進行規(guī)制與管理。同時高透明度的要求也有利于保護私主體的相關(guān)知情權(quán)。

（二）德國的負面清單制度

德國經(jīng)濟發(fā)達，工業(yè)實力雄厚，在歐洲處于絕對的領(lǐng)先地位，眾多歐洲發(fā)達國家在對外開放方面難以望其項背。良好的負面清單制度與出色的地理條件、高素質(zhì)的勞動力、發(fā)達的工業(yè)基礎(chǔ)、完備的法律基礎(chǔ)一起推動了德國經(jīng)濟的飛速發(fā)展。而就負面清單制度而言，德國的制度設(shè)計較為寬松，對外資的限制較小，基本等同于本國國民的待遇。只要本國投資者可以對其進行投資，那么德國一般就也允許外國投資者進入其中。特別是近年來隨著德國政府不斷將國有企業(yè)或國有控股公司轉(zhuǎn)化為非國有企業(yè)，原先為國家所掌控的企業(yè)也開始向外商投資者打開大門。例如水電、醫(yī)藥、能源等行業(yè)雖仍需審批，但外資已經(jīng)能夠進入這些行業(yè)與領(lǐng)域。與此同時，德國所簽訂的對外協(xié)議中，也并沒有在國民待遇標準或者保留措施制定特殊政策或限制措施。如在《中德雙邊協(xié)定》就是一個明顯的體現(xiàn)，德國并未設(shè)置過多的阻礙。其主要涉及投資待遇方面。德方的要求主要包括公平公正待遇、國民待遇以及不得低于給予任何第三國的待遇政策。而中方則對此協(xié)議有著不符措施的保留的相關(guān)解釋?？梢钥闯?，德國確實在相關(guān)限制的制度設(shè)計上較為寬松。

二.天津自貿(mào)區(qū)負面清單制度完善措施

通過上文可以看出，我國針對天津自貿(mào)區(qū)所設(shè)立的負面清單制度有一定的不足之處需要對其進行完善。而通過對于美德日三國的負面清單制度的分析，我們也可以看到一些值得借鑒或反思之處。我國相關(guān)負面清單制度可完善措施如下：

（一）完善與準入制度相關(guān)的法律

國際上較為完備的外資準入負面清單制度都有著完備的法律制度作為支撐予以實施。比較之下，我國的負面清單制度僅就進行限制的產(chǎn)業(yè)名稱進行了規(guī)定，并未建立相關(guān)配套法律制度與透明度審查機制。若想完善我國的負面清單制度，必須對相關(guān)配套法律制度進行完善。對現(xiàn)有的法律制度進行改革與完善，增添一部分必要法律，對不符合時代需要的法律進行改革，并對阻礙準入制度實施的法律予以廢止。以此，可以為外資的引入提供準確的知道，保障其知情權(quán)，并有利于提高相關(guān)措施的透明度。同時，在完善相關(guān)法律制度的同時，也要對不同國家間的交易習(xí)慣，法律文化予以重視。我國屬于大陸法系的國家，不僅應(yīng)吸收其他大陸法系國家準入制度的可取之處，還應(yīng)尊重英美法系國家的相關(guān)制度。建立起以大陸法系為主，輔之以英美法系先進制度的自由貿(mào)易區(qū)負面清單制度。只有這樣，才能充分發(fā)揮負面清單的作用。

（二）提升服務(wù)行業(yè)開放水平

我國服務(wù)行業(yè)對外資準入的要求較高，限制較多。若想推進自貿(mào)區(qū)的發(fā)展與建設(shè)，存進服務(wù)行業(yè)的進步與繁榮，必須逐步提升天津自貿(mào)區(qū)服務(wù)行業(yè)的開放水平，減少相關(guān)限制。雖然要減少相關(guān)限制，但是在這個過程中必須要堅持循序漸進的原則，絕不能操之過急。就全世界范圍而言，幾乎沒有國家沒有針對通信、金融、保險等重要服務(wù)領(lǐng)域進行限制。由于這些行業(yè)涉及國家的經(jīng)濟命脈與安全，因此必須對這些行業(yè)進行相關(guān)限制。因此，一方面，我國要積極進行服務(wù)行業(yè)的對外開放，對涉及自由貿(mào)易區(qū)的相關(guān)外資準入負面清單制度進行改革與完善，防止我國主要的服務(wù)行業(yè)在國際上被邊緣化;另一方面又不能操之過急，逐步進行服務(wù)行業(yè)的開放，設(shè)置好進行開放的要求與底線，以保護國家的經(jīng)濟利益與國家利益。

（三）完善自貿(mào)區(qū)安全審查機制

自貿(mào)區(qū)面臨的復(fù)雜情況眾多，必須完善自貿(mào)區(qū)的安全審查機制。首先，對與不涉及安全問題的外資進入可以正常予以辦理，而對于有損于國家安全的外資進入應(yīng)依法履行監(jiān)管與報告的義務(wù)。自貿(mào)區(qū)相關(guān)管理人員必須忠實履行相關(guān)義務(wù)，在這個過程中維護外資引人的安全。其次，還應(yīng)建立起實時監(jiān)測、情報共享、動態(tài)聯(lián)絡(luò)的監(jiān)管體制，將所得相關(guān)信息可以進行匯總，綜合判斷相關(guān)外資的情況并制定專門的應(yīng)對策略。涉及外資準入的信息諸多，必須有一個匯總制度能夠?qū)ζ溥M行綜合的分析與判斷。最后，還應(yīng)注意自身專業(yè)性的建設(shè)。自貿(mào)區(qū)在完善外資準入制度的過程中要注意建設(shè)專業(yè)化、高素質(zhì)的隊伍，培養(yǎng)能夠良好應(yīng)對外資準入負面清單問題的高素質(zhì)人才。在這個過程中不斷對東自貿(mào)區(qū)安全審查機制的專業(yè)化建設(shè)，推動自貿(mào)區(qū)外資準入負面清單制度的落實。

三.總結(jié)

通過借鑒美德兩國各自的經(jīng)驗，本文提出了一些相關(guān)的建議。天津自貿(mào)區(qū)可以從完善與準入制度相關(guān)的法律、提升服務(wù)行業(yè)