XXXX股權(quán)認(rèn)購協(xié)議

股份XXXX非公開發(fā)行股票認(rèn)購協(xié)議書XX股份XXXX非公開發(fā)行股票認(rèn)購協(xié)議書本協(xié)議于年月日由以下雙方簽署：甲方：XX股份XXXX公司地址：法定代表人：乙方：地址：法定代表人：股東卡賬號(hào)：托管席位名稱：托管席位號(hào)：鑒于：XX股份XXXX（以下簡稱：“發(fā)行人”或“XX股份”）系依法設(shè)立并在XX證券交易所掛牌上市的股份XXXX，本次非公開發(fā)行不超過XXXX萬股股票的方案（以下簡稱“本次非公開發(fā)行”）經(jīng)XX年XX月XX日召開的XX股份XXXX年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管控委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字【XXXX】XX號(hào)文件核準(zhǔn)。XX股份已經(jīng)與XXX證券有限責(zé)任責(zé)任公司（以下簡稱“XXX證券”）簽署了《保薦暨代銷協(xié)議》，聘請(qǐng)XXX證券作為本次非公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商。3和合約乙方單位系依法設(shè)立并有效存續(xù)，且符合中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和XX股份XXXX年第五次臨時(shí)股東大會(huì)決議規(guī)定的合格投資者。合約乙方單位已經(jīng)知悉XX股份披露的與本次非公開發(fā)行有關(guān)的全部信息?；谏鲜?，根據(jù)《中華人民共和國責(zé)任公司法》和《中華人民共和國證券法》及《上市責(zé)任公司證券發(fā)行管控辦法》等法律和法規(guī)的規(guī)定，為明確本次非公開發(fā)行過程中甲和乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，經(jīng)合約雙方協(xié)商，就合約乙方單位認(rèn)購合約甲方單位本次非公開發(fā)行的有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：認(rèn)購數(shù)量和認(rèn)購價(jià)格和認(rèn)購款項(xiàng)支付認(rèn)購數(shù)量：合約乙方單位同意認(rèn)購XX股份本次非公開發(fā)行的股票________萬股；合約甲方單位同意合約乙方單位作為本次非公開發(fā)行特定對(duì)象之一，向合約乙方單位發(fā)行股票________萬股。認(rèn)購價(jià)格：每股價(jià)格為人民幣元。認(rèn)購款總金額：合約乙方單位同意認(rèn)購股票的金額總計(jì)人民幣_(tái)_________________萬元（大寫），其中已支付的履約保證金計(jì)人民幣萬元（大寫）。支付方法方式：本協(xié)議合約生效后，合約乙方單位按主承銷商XXX證券發(fā)出的繳款通知規(guī)定的支付時(shí)間，向本次非公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）XXX證券指定的賬戶支付本協(xié)議約定的扣除履約保證金后的認(rèn)購款項(xiàng)。第二條合約甲方單位的權(quán)利和義務(wù)合約甲方單位的權(quán)利合約甲方單位有權(quán)相關(guān)要求合約乙方單位配合XX股份本次非公開發(fā)行的申請(qǐng)工作，并按照中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于申請(qǐng)文件的相關(guān)要求提供真實(shí)和準(zhǔn)確和完整的相關(guān)資料。2和合約甲方單位有權(quán)相關(guān)要求合約乙方單位在發(fā)生中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的信息披露范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)后，及時(shí)通知合約甲方單位。合約甲方單位有權(quán)相關(guān)要求合約乙方單位在繳款通知規(guī)定的時(shí)間內(nèi)支付全部認(rèn)購款項(xiàng)。（二）合約甲方單位的義務(wù)合約甲方單位保證向中國證監(jiān)會(huì)提交給的證券發(fā)行申請(qǐng)文件真實(shí)和準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載和誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。合約甲方單位保證在發(fā)生符合中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的信息披露相關(guān)要求的重大事項(xiàng)后，及時(shí)通知合約乙方單位。在合約乙方單位根據(jù)本協(xié)議繳納認(rèn)購款項(xiàng)后，合約甲方單位應(yīng)按有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定盡快辦理相應(yīng)股票的登記手續(xù)。法律和行政法規(guī)規(guī)定或各方協(xié)商約定的與本次非公開發(fā)行相關(guān)的應(yīng)由合約甲方單位承擔(dān)的其他義務(wù)。合約乙方單位的權(quán)利和義務(wù)合約乙方單位的權(quán)利合約乙方單位有權(quán)相關(guān)要求合約甲方單位向中國證監(jiān)會(huì)提交給的證券發(fā)行申請(qǐng)文件真實(shí)和準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載和誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。合約乙方單位有權(quán)相關(guān)要求合約甲方單位在發(fā)生符合中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的信息披露相關(guān)要求的重大事項(xiàng)后，及時(shí)通知合約乙方單位。法律法規(guī)及其他相關(guān)規(guī)章制度規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)由合約乙方單位享有的權(quán)利。（二）合約乙方單位的義務(wù)合約乙方單位應(yīng)當(dāng)配合合約甲方單位及保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行本次非公開發(fā)行的申請(qǐng)工作，并按照中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任責(zé)任公司深圳分責(zé)任公司等機(jī)構(gòu)部門或科室的有關(guān)相關(guān)要求提供真實(shí)和準(zhǔn)確和完整的相關(guān)資料。合約乙方單位應(yīng)當(dāng)在發(fā)生與合約甲方單位本次非公開發(fā)行有關(guān)的中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的信息披露范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)后，及時(shí)通知合約甲方單位。3和合約乙方單位應(yīng)在繳款通知規(guī)定的時(shí)間內(nèi)支付全部認(rèn)購款項(xiàng)，保證用于支付本次非公開發(fā)行認(rèn)購款項(xiàng)的全部資金來源合法并符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，否則，由此產(chǎn)生的一切后果由合約乙方單位承擔(dān)全部責(zé)任。法律和行政法規(guī)規(guī)定或合約雙方約定的應(yīng)由合約乙方單位承擔(dān)的其他義務(wù)。第四條保密條款合約雙方保證，除非根據(jù)有關(guān)法律和法規(guī)及機(jī)構(gòu)部門或科室規(guī)章等規(guī)定應(yīng)向有關(guān)政府主管機(jī)構(gòu)部門或科室或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)部門或科室辦理有關(guān)批準(zhǔn)和備案手續(xù)，或?yàn)槁男性诒緟f(xié)議下的義務(wù)或聲明與保證需向第三方披露或公開披露，雙方同意并促使其有關(guān)知情人對(duì)本協(xié)議的所有條款及本次非公開發(fā)行的有關(guān)事宜嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方允許不得向任何第三方提供有關(guān)信息。違約責(zé)任本協(xié)議有效期內(nèi)，如合約甲方單位違反本協(xié)議的規(guī)定，不能向合約乙方單位發(fā)行本協(xié)議規(guī)定的合約乙方單位認(rèn)購的全部或部分股票，合約甲方單位應(yīng)按違約部分認(rèn)購款項(xiàng)的5%向合約乙方單位支付違約金。本協(xié)議合約生效后，如合約乙方單位不能在繳款通知規(guī)定的支付時(shí)間內(nèi)向合約甲方單位支付全部或部分認(rèn)購款項(xiàng)，合約乙方單位應(yīng)按違約部分認(rèn)購款項(xiàng)的5%向合約甲方單位支付違約金。如果違約金不足以彌補(bǔ)守約方的損失的，違約方應(yīng)賠償守約方的相應(yīng)損失（包括但不限于合理的律師費(fèi)和調(diào)查費(fèi)等）。轉(zhuǎn)讓與放棄本協(xié)議任何一方當(dāng)事人均不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。本協(xié)議任何一方當(dāng)事人在本協(xié)議約定的期間內(nèi)，如未能行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利，將不構(gòu)成也不應(yīng)被解釋為該方放棄該等權(quán)利，也不應(yīng)在任何方面影響該方以后行使該等權(quán)利。通知與送達(dá)本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知應(yīng)以書面形式公司傳真或郵寄送達(dá)，任何通知一經(jīng)被通知人簽收即為送達(dá)。如派專人送交，通知送達(dá)至被通知人之公司地址時(shí)，視為已正式送達(dá)。爭議解決本協(xié)議項(xiàng)下所產(chǎn)生的任何爭議，應(yīng)先由雙方友好協(xié)商解決。如果在任何一方以書面方法方式向?qū)Ψ教岢龃隧?xiàng)爭議之日起十五日內(nèi)未能協(xié)商解決，爭議雙方應(yīng)將爭議提交給北京仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均具有法律效力。協(xié)議合約生效和有效期及終止本協(xié)議經(jīng)協(xié)議雙方法定代表人或其授權(quán)代表人簽署并加蓋公章后合約生效；2和本協(xié)議的有效期為自本協(xié)議簽署之日起至中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)XX股份本次非公開發(fā)行股票后六個(gè)月止。3和出現(xiàn)以下情形時(shí)本協(xié)議終止，雙方均不負(fù)法律責(zé)任。（1）本協(xié)議約定的甲和乙雙方之義務(wù)履行完畢；（2）本協(xié)議約定之有效期屆滿；（3）發(fā)行人本次發(fā)行失??；（4）本協(xié)議履行過程中出現(xiàn)不可抗力因素。第十條未盡事宜1和本協(xié)議如