證劵投資練習題+參考答案

證劵投資練習題+參考答案1、投資者在從事證券交易之前，必須向（）提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。A、證券經(jīng)紀人B、證券登記結算公司C、存款銀行D、證券交易所答案：B2、不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風險特征不包括以下()方面。A、風險偏好B、風險收益性C、風險認知度D、實際風險承受能力答案：B考查個人投資者風險特征。個人投資者的風險特征由以下三方面構成:風險偏好、風險認知度、實際風險承受能力。3、中國證監(jiān)會依法對基金市場參與者的行為進行();中國證券投基金業(yè)協(xié)會和證券交易所對基金業(yè)實施行業(yè)的()。A、監(jiān)督管理日常管理B、監(jiān)督管理自律管理C、日常管理監(jiān)督管理D、自律管理日常管理答案：B考查基金監(jiān)管機構和自律組織。中國證監(jiān)會是監(jiān)管機構，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和證券交易所是行業(yè)自律組織。4、股票的()決定股票市場價格。A、票面價值B、賬面價值C、清算價值D、內在價值答案：D考查股票的內在價值。股票的內在價值決定股票的市場價格，市場價格總是圍繞其內在價值波動。5、王某進行融資交易，買入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢良好，王某以較高的價格賣出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的()性質。A、收益性B、擴大性C、杠桿性D、特殊性答案：C融資交易也能放大盈虧，具有杠桿性。6、下列股票能被選入滬深300指數(shù)的有(）。A、甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是漲勢良好B、乙股票為主板上市股票，由于年度報告未及時批露等問題，被暫停上市C、丙股票為主板上市的藍籌股，但是由于政策影響，近期漲勢低迷D、丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認定為ST股票，但從近期季度財務報告來看，本年有望扭虧為盈答案：C滬深300指數(shù)是由滬深A股中規(guī)模大、流動性好、最具代表性的300只股票組成，不能是創(chuàng)業(yè)板股票，除非該股票上市以來日均A股總市值在全部滬深A股(非創(chuàng)業(yè)板股票)中排在前30位；也不能是ST、*ST股票和暫停上市股票。7、屬于債券的特征的有()。A、償還性B、流動性C、安全性D、收益性答案：A考查債券的特征。債券的特征有:償還性、流動性、安全性、收益性。8、基金賣出股票按照()的稅率征收交易印花稅。A、0.1%B、0.3%C、0.2%D、0.5%答案：A9、股票票面上標明的金額，是股票的()。A、賬面價值B、票面價值C、清算價值D、內在價值答案：B考查股票票面價值的概念。10、股票在二級市場上交易的價格是股票的()。A、理論價格B、現(xiàn)值C、市場價格D、內在價值答案：C考查股票市場價格的概念。11、按照組織方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。A、債權市場權益市場B、交易所市場場外交易市場C、一級市場二級市場D、貨幣市場資本市場答案：B12、從財務風險的角度分析，當融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應是（）。A、收益減少B、收益增長C、資本損失D、資本收益答案：C13、對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會()。A、繼續(xù)盤整格局B、出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢C、不能做出任何判斷D、隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動答案：D14、ETF(交易所交易基金)結合了()與()的運作特點，一方面可以在交易所二級市場進行買賣，另一方面又可以申購、贖回。A、封閉式基金開放式基金B(yǎng)、主動型基金被動型基金C、公募基金私募基金D、股權投資基金風險投資基金答案：A考查交易所交易基金與封閉式基金和開放式基金的特點，ETF是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。15、在市場資金量一定的條件下，利率提高，對股票需求()，股價()。A、增加上升B、減少下降C、增加下降D、減少上升答案：B考查市場利率對股票價格的影響。16、光頭光腳的長陽線表示當日()。A、空方占優(yōu)B、多、空平衡C、無法判斷D、多方占優(yōu)答案：D17、能夠開發(fā)設計出更多具有復雜特性的金融衍生產(chǎn)品的是()。A、建構模塊工具B、結構化金融衍生工具C、金融遠期合約D、金融互換答案：B考查結構化金融衍生工具相關概念。18、債券按券面形態(tài)分類，可以分為()。A、政府債券、金融債券和公司債券B、零息債券、附息債券和息票累積債券C、實物債券、憑證式債券和記賬式債券D、短期債券、中期債券和長期債券答案：C考查債券的分類。債券種類很多，依據(jù)不同的標準有不同分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券；按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券；按債券形態(tài)，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券；按期限長短，債券可以分為短期債券、中期債券。19、做市商向市場提供雙向報價,投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易的制度是（）。A、協(xié)議交易制度B、競價交易制度C、合同交易制度D、做市商交易制度答案：D做市商交易制度是指做市商向市場提供雙向報價,投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易的制度。20、通常情況下,()發(fā)行的債券被視為無風險債券,其收益率被稱為風險收益率,是金融市場上最重要的價格指標。A、中央政府B、地方政府C、大型企業(yè)D、金融機構答案：A考查政府和政府機構發(fā)行債券特點。通常情況下,中央政府債券不存在違約風險,因此,被視為無風險債券,相應的其收益率被稱為無風險收益率,是金融市場上最重要的價格指標。21、做市商收取買賣證券差價的證券交易機制是()。A、定期交易B、連續(xù)交易C、指令驅動D、報價驅動答案：D報價驅動被稱為做市商市場，證券交易的買價與賣價都做市商給出，其收入來源是買賣證券的差價。22、()指數(shù)是世界上最早、最享有盛譽和最具影響的股價指數(shù)，該股指在《華爾街日報》上公布。A、道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)B、標準普爾500指數(shù)C、納斯達克指數(shù)D、金融時報證券交易指數(shù)答案：A道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)是世界上最早、最享有盛譽和最具影響的股價指數(shù)。23、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應當就證券上市的條件、申請和批準程序等事項，制定具體的上市規(guī)則，這也是職能體現(xiàn)了證券交易所對（）的管理。A、證券登記結算B、證券交易所會員C、上市公司D、證券交易活動答案：C24、如果有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價的原則，上海交易所規(guī)定的成交價格為()。A、可實現(xiàn)成交價格的最低價格B、使未成交量最小的申報價格C、各個價格的平均價格D、行情顯示的前收盤價格答案：B集合競價時，如果有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價的原則，上海證券交易所規(guī)定的成交價格為使未成交量最小的申報價格。25、個人投資者投資行為的特點不包括()。A、隨意性B、專業(yè)性C、分散性D、短期性答案：B考查個人投資者的特點。個人投資者的投資行為具有隨意性、分散性和短期性,專業(yè)知識相對匱乏。26、債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個基本要素包括（）。A、債券的實際利率B、債券的發(fā)行日期C、債券的票面利率D、債券發(fā)行者地址答案：C考查債券的票面要素。債券票面上的四個基本要素包括:債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。27、如果我們發(fā)現(xiàn)了一個上升5浪結構，而且目前處在這個5浪結構的第5浪，如果這一個5浪結構同時又是更上一層次上升5浪的第5浪，則我們應該采取的策略是()。A、加倉買入B、減倉賣出C、不操作D、以上都不對答案：B28、()是股票價格的基石。A、投資者的預期B、股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展C、行業(yè)的發(fā)展前景D、宏觀經(jīng)濟狀況答案：B考查影響股票價格的基本因素。29、證券交易所應當與上市公司訂立（）以確定相互間的權利義務關系。A、上市章程B、上市公告書C、上市推薦書D、上市協(xié)議書答案：D30、生產(chǎn)者眾多,各種生產(chǎn)資料可以完全流動的市場屬于()的特點。A、完全競爭型市場B、完全壟斷型市場C、不完全競爭型市場D、寡頭競爭型市場答案：A31、證券的流動性不能通過（）方式實現(xiàn)。A、貼現(xiàn)B、轉讓C、承兌D、記賬答案：D32、下列關于債券與股票的說法，錯誤的是()。A、債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權參與公司的經(jīng)營決策B、股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，一般擁有表決權、可行使對公司的經(jīng)營決策權和監(jiān)督權C、能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體不只有股份有限公司D、發(fā)行債券獲取的資金屬于公司的負債答案：C考查債券與股票的區(qū)別。公司企業(yè)等一般都可以發(fā)行債券，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司。33、下列關于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說法有誤的是()。A、金融衍生工具以場內交易為主B、按基礎產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類C、按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對稱的期權類產(chǎn)品大得多D、近年來，由于場外利率類衍生品名義金額下降較多，場外衍生品整體量下降趨勢，而場內衍生品卻大幅增長答案：A考查金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀。金融衍生工具以場外交易為主。34、不屬于證券交易所的監(jiān)督職能的是（）。A、對證券資產(chǎn)進行管理B、對上市公司進行管理C、對于會員進行管理D、證券交易活動進行管理答案：A35、以下()交易機制的特點是能夠在交易過程中反映更多的市場價格信息。A、定期交易B、連續(xù)交易C、指令驅動D、報價驅動答案：B連續(xù)交易的特點:市場為投資者提供了交易的即時性；交易過程中可以反映更多的市場價格信息。36、對基金投資風險進行有效管理是基金投資管理中的重要內容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨著()與()。A、市場風險合規(guī)風險B、外部風險內部風險C、系統(tǒng)風險非系統(tǒng)風險D、市場風險政策風險答案：B基金投資活動面臨著外部風險與內部風險，外部風險可劃分為系統(tǒng)性風險與非系統(tǒng)性風險。37、優(yōu)先股對發(fā)行人的意義包括()。A、享受利息稅前抵扣B、享有較為固定的收益C、避免決策權分散D、為公司籌集短期資金答案：C優(yōu)先股對發(fā)行人的意義:可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，股息固定，減輕利潤分配負擔，優(yōu)先股股東的管理決策權一般受限，可以避免決策權分散和改變。38、下列關于場外交易市場交易的衍生工具的發(fā)展趨勢，錯誤的是()。A、交易量逐年增大B、仍未超過交易所市場的交易額C、市場流動性得到增強D、發(fā)展出專業(yè)化的交易商答案：B考查場外交易市場交易的衍生工具的發(fā)展趨勢。場外交易市場交易的衍生工具已經(jīng)超過交易所市場的交易額。39、下列自然人和法人中，有()可以在轉融通交易中借入證券。A、資深股民王某B、國有石油企業(yè)甲公司C、證券金融公司財務總監(jiān)張某D、小型證券公司丙公司答案：D轉融通交易是指證券金融公司將自有或依法籌集的資金和證券出借給證券公司。40、股票風險較(),債券風險較()。A、小大B、大小C、大大D、小小答案：B考查債券與股票的區(qū)別。債券和股票有不同的風險，股票風險較大，債券風險較小。41、掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務的主板券商為其提供做市服務。A、1B、2C、3D、5答案：B掛牌股票采取做市轉讓方式的,須有2家以上從事做市業(yè)務的主板券商為其提供做市服務。42、連續(xù)若干個漲停板，伴隨著成交量大幅萎縮，預示著()。A、漲停趨勢仍將繼續(xù)B、上漲乏力，進入敏感區(qū)域C、漲升沒有成交量的配合，可能即將改變趨勢D、以上都不對答案：A43、頭肩底向上突破頸線，需要下列哪些因素配合，才可以判斷買入時機()。A、出現(xiàn)連續(xù)陽線B、成交量持續(xù)放大C、出現(xiàn)大陽線D、成交量溫和答案：B44、科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()。A、10%B、15%C、20%D、25%答案：C科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20%。45、變化基本上與總體經(jīng)濟活動的轉變同步的經(jīng)濟指標被稱為()。A、先行性指標B、同步性指標C、滯后性指標D、技術性指標答案：B考查同步性指標的含義。46、下列關于MACD的使用，正確的是()。A、在股市進入盤整時，MACD指標發(fā)出的信號相對比較可靠B、MACD也具有一定高度測算功能C、MACD比MA發(fā)出的信號更少，所以可能更加有效D、單獨的DIF不能進行行情預測，所以引入了另一個指標DEA，共同構成MACD指標答案：C47、證券持有者面臨實際收益與預期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性，這表明證券具有（）。A、流動性B、風險性C、收益性D、期限性答案：B48、下面指標中，根據(jù)其計算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是()。A、WR％B、KDJC、MACDD、MA答案：C49、()假說是進行技術分析最根本、最核心的因素。A、價格沿趨勢移動B、市場行為涵蓋一切信息C、歷史會重演D、價格圍繞價值波動答案：A50、下列關于證券投資技術分析的說法，正確的是()。A、一旦市場趨勢確立，市場變動就朝一個方向運動直到趨勢改變B、壓力線只存在于上升行情中C、支撐線和壓力線是短暫的，可以相互轉換D、證券市場里的人分為多頭和空頭兩種答案：C51、（）是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也比較少，不采取公示制度。A、特定證券B、國際證券C、固定收益證券D、私募證券答案：D52、股市中常說的黃金交叉，是指()。A、短期移動平均線向上突破長期移動平均線B、長期移動平均線向上突破短期移動平均線C、短期移動平均線向下突破長期移動平均線D、長期移動平均線向下突破短期移動平均線答案：A53、政府、金融機構或企業(yè)通過發(fā)行債權債務憑證來獲得資金融通的一種方式是（）。A、民間借貸B、債券市場融資C、風險投資融資D、股票市場融資答案：B54、按照金融期權基礎資產(chǎn)性質的不同，金融期權可以分為()。A、認購期權和認沽期權B、歐式期權、美式期權和修正的美式期權C、股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D、單只股票期權、股票組合期權和股價指數(shù)期權答案：C考查金融期權的分類。A選項為金融期權按照選擇權的性質劃分。B選項為按照合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分。C選項為按照金融期權基礎資產(chǎn)性質的不同劃分。D選項為金融期權中股權類期權之下的分類。55、按照發(fā)行流通性質，可以將金融市場劃分為（）和（）。A、一級市場二級市場B、貨幣市場資本市場C、證券市場非證券金融市場D、債權市場權益市場答案：A56、將金融市場劃分為一級市場和二級市場的標準是（）。A、交易工具B、發(fā)行流通性質C、交割方式D、金融資產(chǎn)的種類答案：B本題主要考查金融市場的分類，不同的劃分標準，劃分結果不同。57、個人收入、國內生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟指標分類中的()。A、先行性指標B、同步性指標C、滯后性指標D、技術性指標答案：B考查同步性指標。同步性指標例如個人收入、企業(yè)工資支出、國內生產(chǎn)總值、社會商品銷售額等。58、下面對證券公司表述錯誤的是()。A、證券公司是證券市場的主要中介機構B、證券公司提供的服務具有專業(yè)性C、證券公司本身無法在證券市場進行投資D、證券公司可以為投資者提供金融產(chǎn)品的投資管理服務答案：C考查證券公司在證券市場中的作用,證券公司本身也是證券市場重要的機構投資者。59、歐洲債券是指借款人（）。A、在歐洲國家發(fā)行的，以歐元標明面值的外國債券B、在本國發(fā)行的，以歐元標明面值的外國債券C、在歐洲國家發(fā)行的，以該國貨幣標明面值的外國債券D、在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券答案：D60、如果股價原有的趨勢是向上，進入整理狀態(tài)時形成上升三角形，那么可以初步判斷今后的走勢會()。A、不能判斷B、向上突破C、向下突破D、繼續(xù)整理答案：B61、境外上市外資股包括()。A、C股B、N股C、H股D、S股E、B股答案：BCD境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。62、金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為()。A、股權類產(chǎn)品的衍生工具B、貨幣衍生工具C、利率衍生工具D、信用衍生工具E、嵌入式衍生工具答案：ABCD金融衍生工具按照基礎工具的相關分類。嵌入式衍生工具是按照產(chǎn)品形態(tài)對金融工具進行的分類。63、在證券市場中起中介作用的機構主要有（）。A、律師事務所B、會計師事務所C、證券登記結算公司D、證券公司答案：ABCD64、以下()形態(tài)的突破具有高度測算功能。A、矩形B、楔形C、旗形D、三角形答案：ABCD65、證券市場投資者,是指()的主體。A、以取得利息、股息或資本收益為目的B、購買并持有有價證券C、承擔證券投資風險D、行使證券權利答案：ABCD考查證券市場投資者的概念和特點。證券市場投資者是指以取得利息、股息或資本收益為目的,購買并持有有價證券,承擔證券投資風險并行使證券權利的主體。66、股票投資分析的基本分析法，其假設是()。A、股票的價值決定價格B、股票的價格決定價值C、股票的價格圍繞價值波動D、股票的價值圍繞價格波動答案：AC考查基本分析法的前提假設。67、按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司再融資的方式有()。A、向原股東配售股份B、向特定對象公開募集股份C、發(fā)行可轉換公司債券D、非公開發(fā)行股票答案：ACD考查上市公司再融資的途徑。按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司再融資的方式有向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉換公司債券、非公開發(fā)行股票。68、按照《公司法》的要求，股票應當載明下列()事項。A、公司名稱B、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)C、公司地址D、股票的編號E、公司成立日期答案：ABDE考查股票應當載明的主要事項:公司名稱;公司成立日期；股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；股票的編號。69、發(fā)行人銷售證券的方法有()。A、自銷B、包銷C、承銷D、代銷答案：ABCD發(fā)行人銷售證券有自銷和承銷，承銷包括包銷和代銷。70、下列機構中,屬于證券服務機構的是()。A、律師事務所B、資信評級機構C、財務顧問機構D、投資咨詢機構答案：ABCD證券服務機構包括律師事務所,會計師事務所、投資咨詢機構,財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構。71、場外市場的特征具有()。A、掛牌標準較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利能力等情況作要求B、信息披露要求較低,監(jiān)管較為寬松C、交易制度通常采用競價交易制度D、交易制度通常采用做市商制度答案：ABD場外市場的特征包括掛牌標準較低,通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利能力等情況作要求;信息披露要求較低,監(jiān)管較為寬松；交易制度通常采用做市商制度。競價交易制度是交易所市場采用的。72、證券委托可分為()。A、柜臺委托B、非柜臺委托C、線上委托D、線下委托答案：AB證券委托可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。73、證券市場監(jiān)管應當堅持的原則（）。A、保護投資者利益B、依法管理C、監(jiān)督與自律相結合D、“三公”答案：ABCD74、發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序向投資者出售新證券所形成的市場稱為（）。A、場內市場B、初級市場C、一級市場D、場外市場答案：BC75、2018年7月,小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，在其進行基本面分析時，應考慮主要宏觀經(jīng)濟變量包括()。A、國內生產(chǎn)總值B、經(jīng)濟周期C、財政政策D、國際資本流動答案：ABD影響我國金融市場運行的主要因素包括經(jīng)濟因素。經(jīng)濟因素包括宏觀經(jīng)濟環(huán)境、宏觀經(jīng)濟政策和國際經(jīng)濟因素。宏觀經(jīng)濟變量包括國內生產(chǎn)總值、經(jīng)濟周期、通貨膨脹與利率、匯率和國際資本流動。財政政策屬于宏觀經(jīng)濟政策,選擇不包括C的選項。76、個人進行證券投資應當具備的基本條件有()。A、國家有關法律、法規(guī)關于個人投資者投資資格的規(guī)定B、一定的經(jīng)濟實力C、對于部分高風險產(chǎn)品,具有一定的產(chǎn)品知識D、對于部分高風險產(chǎn)品,簽署書面的知情同意書答案：ABCD考查個人投資者的基本條件。77、證券交易所可根據(jù)需要對每日股價漲跌幅予以適當?shù)南拗疲?)委托是無效的。A、高于漲幅限制價格B、高于跌幅限制價格C、低于漲幅限制價格D、低于跌幅限制價格答案：AD高于漲幅限制價格和低于跌幅限制價格的委托無效。78、股價的移動主要有以下幾種過程()。A、反轉突破B、持續(xù)整理C、強行突破D、縮量整理答案：AB79、在基金市場上存在著許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔的責任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為()。A、基金當事人B、基金服務機構C、基金的監(jiān)管機構和自律組織D、其他機構答案：ABC考查基金市場參與主體，分為三大類，即基金當事人、基金市場服務機構和基金的監(jiān)管機構和自律組織。80、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。A、公司制B、股份制C、合伙制D、會員制答案：AD81、以下關于開放式基金的說法錯誤的有()。A、開放式基金有發(fā)行規(guī)模的限制B、開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響C、開放式基金的投資者可以提出申購或贖回申請D、開放式基金的業(yè)績表現(xiàn)不會影響投資者的投資策略答案：ABD考查關于開放式基金的特點，開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模的限制，買賣價格不受市場供求的影響，業(yè)績表現(xiàn)會影響投資者的策略，若表現(xiàn)良好，將會吸引新的投資，規(guī)模隨之擴大。82、利用MACD進行行情預測，主要是從()方面進行。A、黃金交叉原則B、指標背離原則C、DIF和DEA的值D、DIF和DEA的相對取值答案：BCD83、行業(yè)分析的主要任務包括()。A、預測并引導行業(yè)的未來發(fā)展趨勢,判斷行業(yè)投資價值B、分析影響行業(yè)發(fā)展的各種因素及判斷對行業(yè)影響的力度C、解釋行業(yè)本身所處的發(fā)展階段及其在國民經(jīng)濟中的地位D、揭示行業(yè)投資風險答案：ABCD84、我國債券發(fā)行方式主要有（）。A、招標發(fā)行B、承購包銷C、私募發(fā)行D、定向發(fā)行答案：ABD85、首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向()集資金并上市的行為。A、不特定的社會公眾投資者B、特定的社會公眾投資者C、公開發(fā)行債券D、公開發(fā)行股票答案：AD考查首次公開發(fā)行股票。首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為。86、在考慮影響公司股價變動的因素時，進行宏觀經(jīng)濟與政策因素分析通常會考慮()。A、經(jīng)濟周期循環(huán)B、貨幣政策C、市場利率D、企業(yè)經(jīng)營狀況答案：ABC考查影響股價變動的宏觀經(jīng)濟與政策因素。一般包括經(jīng)濟增長、經(jīng)濟周期循環(huán)、貨幣政策、財政政策、市場利率、通貨膨脹、匯率變化、國際收支狀況等。87、可參與證券投資的金融機構包括（）。A、保險經(jīng)營機構B、企業(yè)集團財務公司C、銀行業(yè)金融機構D、證券經(jīng)營機構答案：ABCD88、以下關于私募基金的說法正確的有()。A、私募基金向特定合格投資者發(fā)售B、私募基金只能采取非公開方式發(fā)行C、私募基金的投資金額較小，風險較小D、私募基金的投資范圍廣答案：ABD考查私募基金的特點，私募基金的投資金額高，風險較大。89、在證券發(fā)行市場中可以作為證券發(fā)行人的機構主要包括（）。A、金融機構B、政府C、企業(yè)D、慈善機構答案：ABC90、投資者在辦理開放式基金贖回時，一般需要繳納贖回費，()除外。A、股票基金B(yǎng)、債券基金C、貨幣基金D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他品種答案：CD考查開放式基金贖回費用的繳納。91、行業(yè)的市場結構包括()。A、完全壟斷B、完全競爭C、寡頭龍斷D、壟斷競爭答案：ABCD92、金融衍生工具的場外交易市場可分為()兩類。A、銀行間與銀行柜臺衍生工具市場B、證券公司機構間與證券公司柜臺衍生工具市場C、投資機構與投資機構柜臺衍生工具合同D、外匯機構與外匯機構柜臺衍生工具市場答案：AB93、我國證券業(yè)的自律性監(jiān)管機構有（）。A、中央金融工委B、證券交易所C、證券公司D、證券業(yè)協(xié)會答案：BD94、合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具的有（）。A、在證券交易所掛牌交易的股票。B、在證券交易所掛牌交易的債券。C、在證券交易所掛牌交易的權證。D、證券投資基金。答案：ABCD95、根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，可以將市場交易的組織形志分為()。A、現(xiàn)貨交易B、遠期交易C、期權交易D、期貨交